【正文】 陷或?qū)嵸|(zhì)性漏洞，每發(fā) 現(xiàn) 一起扣 23 分。 下列重點(diǎn)內(nèi)部控制內(nèi)容單獨(dú)進(jìn)行考核 ： ① 虛假會(huì)計(jì)信息 ： 違反會(huì)計(jì)核算辦法截留或虛列收入、支出，調(diào)節(jié)利潤(rùn)，提供虛假材料導(dǎo)致財(cái)務(wù)信息不真實(shí)，情節(jié)嚴(yán)重或造成不良影響 的 ， 每 發(fā)現(xiàn)一起扣 1 分。 ② 賬外工程 ： 擅自安排計(jì)劃外投資項(xiàng)目，采取借用廠家設(shè)備、延遲付款、遲列計(jì)劃等方式規(guī)避監(jiān)管的工程 項(xiàng)目， 情節(jié)嚴(yán)重或造成不良影響 的 ，每發(fā)生一起扣 1 分。 以上各項(xiàng)累計(jì)扣分，最多扣 20 分。 財(cái)務(wù)結(jié)算中心 營(yíng) 運(yùn)部 工程管理中心 風(fēng)險(xiǎn)管理 未按 集團(tuán) 公司風(fēng)險(xiǎn)管理要求，因工作失誤直接或間接導(dǎo)致出現(xiàn)影響程度在中等以上的重大風(fēng)險(xiǎn)事件，并因處置不當(dāng)導(dǎo)致該風(fēng)險(xiǎn)事件對(duì) 集團(tuán)公司 資產(chǎn)、人員、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、聲譽(yù)等造成重大影響的，每發(fā)生一起扣 13分 ，最多扣 5 分 。 風(fēng)險(xiǎn)管理的扣分項(xiàng)如果與內(nèi)控及其它考核項(xiàng)目?jī)?nèi)容交叉重疊的，不重復(fù)扣分。 財(cái)務(wù)結(jié)算中心 行政管理中心 群體性不穩(wěn)定事件或個(gè)體惡性事件 因工作不力發(fā)生 員工（離退休人員） 群體性不穩(wěn)定事件或個(gè)體惡性事件并造成惡劣影響的 ， 每發(fā)生一起扣 分 ，最多扣 3 分 。 行政管理中心 人力資源 部 物控管理 因自身原因造成物料、成品、物資在公司滯留，折算滯庫(kù)金額在 20 萬(wàn)元以上的，每 發(fā)生一起 扣 ；在 50 萬(wàn)元以上的，每 發(fā)生一起 扣 1分； 在 100 萬(wàn)元以上的，每 發(fā)生一起 扣 2分。 采購(gòu)需求部門或使用部門應(yīng)堅(jiān)持“能用不買”原則，優(yōu)先使用現(xiàn)有庫(kù)存物資，如無(wú)充分的理由，違反“能用不買”原則，造成資金浪費(fèi)總額（該金額取同一種類可利用庫(kù)存物資與新購(gòu)物資同等數(shù)量下兩者價(jià)值的最小值）達(dá)到 510 萬(wàn)元扣 分， 1050萬(wàn)元扣 1分， 50100 萬(wàn)元扣 2 分， 100 萬(wàn)元以上扣 3 分。對(duì)于無(wú)使用價(jià)值的呆滯庫(kù)存物資 應(yīng)及時(shí)進(jìn)行報(bào)廢，未按照要求執(zhí)行，扣 。 1）、 2）項(xiàng)累計(jì)扣分，最多扣 4 分。 財(cái)務(wù)結(jié)算中心 營(yíng)運(yùn)部、采購(gòu)部 九 、 防范扣分指標(biāo) （表三） 項(xiàng)目 內(nèi)容 扣分細(xì)則 考核責(zé)任部門 考核協(xié)助部門 安 全 生 產(chǎn) 重大 內(nèi)部 案件 重大 內(nèi)部 案件是指由于企業(yè)管理制度不嚴(yán)，業(yè)務(wù)監(jiān)督檢查不到位，安全防范措施不落實(shí)，發(fā)生在企業(yè)內(nèi)部的搶劫、盜竊、破壞、貪污挪用（攜款潛逃）等案件。 發(fā)生貪污挪用（攜款潛逃）等案件，經(jīng)濟(jì)損失 10萬(wàn)元以上的，每起扣 ； 20萬(wàn)元以上的，每起扣 1分； 50萬(wàn)元以上的，每起扣 2分。 發(fā)生搶 劫、盜竊、破壞以及兇殺傷害案件等，經(jīng)濟(jì)損失 10萬(wàn)元以上或重傷 12人的，每起扣 ； 20萬(wàn)元以上或重傷 3人以上或死亡 1人的，每起扣 ； 50萬(wàn)元以上或死亡 2人以上的，每起扣 2分。 為鼓勵(lì)發(fā)案單位積極組織破案，挽回經(jīng)濟(jì)損失，具有下列情況的予以減扣分或免扣分： 在年度考核期內(nèi)破案，追繳損失 50%以上或抓獲作案人并追繳損失 30%以上，每起減扣 分 50%80%；在六個(gè)月內(nèi)破案，追繳損失 80%以上或抓獲作案人并追繳損失 50%以上，每起減扣 分 80%，抓獲作案人并追繳損失 80%以上免扣分。 2項(xiàng)累計(jì) 扣分，最多扣 3分。 財(cái)務(wù)結(jié)算中心 行政管理中心 重大 火災(zāi)事故 由于管理原因?qū)е?發(fā)生 重大 火災(zāi)事故 ，直接財(cái)產(chǎn)損失超過(guò) 30萬(wàn)元以上，或死亡 3人以上，或重傷 10人以上，或死亡重傷 10人以上的火災(zāi)事故。每發(fā)生一起扣 12分，最多扣 3分。 質(zhì)安部 行政管理中心 因工責(zé)任傷亡 事故 因工責(zé)任傷亡事故是指由于我方責(zé)任造成的員工及 外包 人員傷亡的事故（含火災(zāi)、交通事故）。因工傷亡事故認(rèn)定以《廣東省工傷保險(xiǎn)條例》為依據(jù)。傷亡事故的責(zé)任以事故發(fā)生所在地行政主管部門出具的責(zé)任判定書為準(zhǔn)。 因工千人責(zé)任死亡率控制在 。超過(guò) ， 每超過(guò) ，最多扣 2分 。 因工千人責(zé)任重傷率控制在 。超過(guò) ， 每超過(guò) ，最多扣 1分 。 質(zhì)安部 行政管理中心 重大信息安全 事故 由于信息安全管理不落實(shí)，導(dǎo)致計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)、企業(yè)網(wǎng)絡(luò)等出現(xiàn)有害信息；或企業(yè)秘密通過(guò)計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)流失、泄密；或未能及時(shí)配合省公司、相關(guān)政府部門關(guān)閉有害網(wǎng)站、刪除有害信息等造成惡劣影響或嚴(yán)重后果的重大信息安全事故。發(fā)生重大信息安全事故并造成惡劣影響的，每發(fā)生一起扣 ，最多扣 3分 。 綜合信息部 行政管理中心 案件和事故上報(bào) 對(duì)發(fā)生的 重大內(nèi)部案件、重大火災(zāi)事故、重大因工責(zé)任傷亡事故 瞞報(bào)、謊報(bào)、拖延不報(bào) 的 ，每發(fā) 生 一 起 ，最多扣 3分 。 行政管理中心 質(zhì)安部 勞動(dòng)用工管理 用工嚴(yán)重違反核定編制，或新入職完全達(dá)不到崗位任職資格條件而繼續(xù)用工，每發(fā)生一起扣 分； 因工作失職或失誤，導(dǎo)致勞動(dòng)糾紛，給公司帶來(lái)經(jīng)濟(jì)或形象損失，每發(fā)生一起扣 分，最多扣 2分。 人力資源部 違規(guī)違紀(jì)違法 本部門員工因違規(guī)、違紀(jì)、違法問題受到黨紀(jì)、政紀(jì)或刑事處分的，每發(fā)生一起扣 13分 ，最多扣 5分 。 年度考核期內(nèi)，當(dāng)年作案并當(dāng)年查處有結(jié)論的，扣案件當(dāng)事人所在部門年度組織績(jī)效分。 作案當(dāng)事人年內(nèi)工作部門變動(dòng)的，扣作案時(shí)所在部門年度組織績(jī)效分。 屬員工個(gè)人違法，受到司法機(jī)關(guān)處理而不涉及公司各項(xiàng)規(guī)章制度范圍內(nèi)的，不扣部門年度組織績(jī)效分。 行政管理中心 人力資源部 廣東啟光集團(tuán)有限公司中高層管理干部考核指標(biāo) 被考核對(duì)象：財(cái)務(wù)結(jié)算中心經(jīng)理 有效期： 2021 年 6 月 1 日至 2021年 12 月 31日 一、月度 指標(biāo) 序號(hào) 指標(biāo)名稱 指標(biāo) 定義 權(quán)重 目標(biāo)值 計(jì) 分 辦 法 考核部門 1 財(cái)務(wù)核算準(zhǔn)確率 考核稅務(wù)、資金、現(xiàn)金流、成本，材料采購(gòu)、銷售、庫(kù)存，成品庫(kù)存財(cái)務(wù)核算執(zhí)行的管理控制。 10% 100%準(zhǔn)確 實(shí)際準(zhǔn)確率 /目標(biāo)值 *權(quán)重 *100 考核小組 2 財(cái)務(wù)預(yù)算管理控制 考核稅務(wù)、資金、現(xiàn)金流、成本等財(cái)務(wù)預(yù)算執(zhí) 行的管理控制。 10% 預(yù)算費(fèi)用誤差控制 在177。 5% |實(shí)際誤差 目標(biāo)值沒誤差 |*權(quán) 重 *100 考核小組 3 月審批資金供應(yīng)率 資金供應(yīng)及時(shí) ， 不斷檔。 15% 100% 實(shí)際供應(yīng)率 /目標(biāo)值 *權(quán)重 *100 考核小組 、各部門 4 應(yīng) 收帳款管理 考核應(yīng)收帳款完成情況。 15% 董事會(huì)下達(dá)指標(biāo)值 實(shí)際完成值 /目標(biāo)值 *權(quán)重 *100 考核小組 5 成本 控制 嚴(yán)格執(zhí)行每月的預(yù)算標(biāo)準(zhǔn) ， 監(jiān)督各部門成本費(fèi)用發(fā)生情況 （包括財(cái)務(wù)費(fèi)用、管理費(fèi)用等） 。 15% 月初本部門制定 財(cái)務(wù)沒有及時(shí)對(duì)部門費(fèi)用預(yù)算提出預(yù)警通報(bào)，導(dǎo)致部門沒有較好的控制出現(xiàn)超支現(xiàn)象，每單扣 1 分，扣完為止。 考核小組 6 客戶投訴次數(shù) 考核由于服務(wù)態(tài)度、不符合公司制度行為，造成客戶、供應(yīng)商、關(guān)系單位投訴到其它部門或上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的情況。 5% 0 從客戶投訴意見箱、質(zhì)安部和上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)取得投訴信息 ，每發(fā)生一次扣 1 分，扣完為止。 考核小組 7 防范扣分項(xiàng) 見《 2021 年防范扣分表》 二、季度指標(biāo) 序號(hào) 指標(biāo)名稱 指標(biāo)定義 權(quán)重 目標(biāo)值 計(jì) 分 辦 法 考核部門 1 資金安全 對(duì)資金核算、資金收支、審核等工作有效管理， 確保資金。 20% 100% 當(dāng)期因財(cái)務(wù)管理失誤導(dǎo)致公司資金流失數(shù) /當(dāng)期銷售收入 *權(quán)重 *100 考核小組 2 現(xiàn)有主要物料平均 庫(kù)存周期 降低主要物料庫(kù)存指標(biāo)。不僅僅指剛采購(gòu)的無(wú) 聊的庫(kù)存周期，指所有庫(kù)存物料周期。 30% ≤ 7 天 每庫(kù)存多一天扣 分。 考核小組 3 進(jìn)出 存準(zhǔn)確率 物料進(jìn)出存及成品入庫(kù)出貨的準(zhǔn)確情況 20% 95% 實(shí)際值 /目標(biāo)值 *權(quán)重 *100 考核小組 中高層管理干部考核指標(biāo) 被考核對(duì)象：人力資源部經(jīng)理 有效期： 2021 年 6 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日一、月度 指標(biāo) 序號(hào) 指標(biāo)名稱 指標(biāo)定義 權(quán)重 目標(biāo)值 計(jì) 分 辦 法 考核部門 1 執(zhí)行主編《啟光集團(tuán)》 報(bào) 考核執(zhí)行主編《啟光集團(tuán)》報(bào)及時(shí)性、 準(zhǔn)確性及內(nèi)容質(zhì)量情況。 10% 每月 26 日出刊； 質(zhì)量和內(nèi)容評(píng)估。 內(nèi)容質(zhì)量檔次：優(yōu) 90100；良 8089；中 7079；一般 6069；差＜ 60分 。 每延遲一天出刊扣 1 分； 內(nèi)容每出現(xiàn)一次扣 分； 得分 =內(nèi)容質(zhì)量得分 延遲扣分 內(nèi)容錯(cuò)誤扣分。 考核小組 2 會(huì)議管理 考核會(huì)議通知及時(shí)、到位情況；會(huì)議材料準(zhǔn)備準(zhǔn)確、妥當(dāng)情況；會(huì)議紀(jì)要反映會(huì)議基本狀況和精神 情況。 15% 評(píng)估 優(yōu) 90100；良 8089；中 7079；一般 6069；差＜ 60分 。 該項(xiàng)得分 =得分 *權(quán)重 *100 考核小組 3 公文起草和收發(fā) 考核公文起草和收發(fā)準(zhǔn)確性、及時(shí)性、公文起草內(nèi)容的簡(jiǎn)潔 和準(zhǔn)確性。 10% 評(píng)估 優(yōu) 90100；良 8089；中 7079；一般 6069；差＜ 60分 。 該項(xiàng)得分 =得分 *權(quán)重 *100 考核小組 4 培訓(xùn)滿意度 考核 人均培訓(xùn)學(xué)時(shí)、培訓(xùn)效果評(píng)估、培訓(xùn)普及率、培訓(xùn)