上市公司規(guī)范運作培訓班培訓講義-文庫吧
2025-07-06 10:23 本頁面
【正文】 日，雙方基本達成一致意見。 2 月 12 日，雙方草簽了“安哥拉項目”框架協(xié)議。 2020 年 1 月 31 日晚，時任杭蕭鋼構 證券辦副主任、證券事務代表的羅高峰陪同公司董事長單銀木宴請公司獨立董事，從單銀木等人的談話中獲悉公司在談安哥拉合同，金額達 300 億元。 2 月 12 日，羅高峰在與公司其他部門的工作聯絡中，進一步知悉公司與中基公司正在談判安哥拉合同，涉及金額 300 億元。 2 月 12 日下午，羅高峰的老上級陳玉興（原系杭蕭鋼構證券辦主任， 2020年 12 月辭職）為了獲取“安哥拉項目”信息，主動打電話給羅高峰。在談及公司近況時，羅高峰違反規(guī)定，將其所知悉的“安哥拉項目”內幕消息泄露給陳玉興。當晚，陳玉興將從羅高峰處得知的信息告訴了陳玉興的合 作炒股人王向東，下達 2 月 13 日買入杭蕭鋼構股票的指令。 此后，羅高峰又多次將“安哥拉項目”的具體內容泄露給陳玉興，陳玉興又告知王向東，指令王向東繼續(xù)持有“杭蕭鋼構”股票。 3 月 15 日，陳玉興從羅高峰處得證券監(jiān)管機構要調查杭蕭鋼構股票，遂將有關情況告知王向東并指令其次日賣出“杭蕭鋼構”股票共計 696 萬股全部賣出、非法獲利 4037 萬元。 2020 年 3 月 26 日，浙江省高級法院做作出二審判決：羅高峰犯泄露內幕信息罪，判處有期徒刑一年六個月；陳玉興、王向東犯內幕交易罪，分別判處有期徒刑二年六個月和有期徒刑一年六個月， 緩刑二年，并各處罰金 4037 萬元；陳玉興、王向東的違法所得人民幣 4037 萬元予以追繳。 8． *ST 建機案例 2020 年 3 月 23 日， *ST 建機（ 600984）原實際控制人陜西建工集團與陜煤集團簽署《資產劃轉協(xié)議書》，陜西建工集團將所屬的陜西建機集團（ *ST 建機控股股東）整體劃轉給陜煤集團，后者由此成為 *ST 建機新任實際控制人。 2020 年 3 月 26 日 *ST 建機公告了上述重大事項。而上述重大事項披露之前，*ST 建機股價卻“先知先覺”出現了一輪波瀾壯闊的上漲，從 2 月 26 日至 3 月23 日短短一個月內飆漲了 114%。 中 國證監(jiān)會事后調查發(fā)現，陜煤集團總經理高仰才在重組消息公告前知悉該內幕信息，同時高仰才本人及其親屬的賬戶在公告前集中大量買入 *ST 建機股票，涉嫌構成內幕交易罪。 2020 年 6 月 8 日，中國證監(jiān)會通報，該案已完成行政調查，并已移送公安機關追究刑事責任。 市場操作 （一）法規(guī) 《刑法》第 182 條：有下列情形之一，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴重的，處五年以下 有期徒刑 或者 拘役 ，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下 有期徒刑 ，并處罰金：??” （二）案例 唐萬新案例 2020 年 4 月 29 日，武漢中院一審判決，新疆屯河、合金投資、湘火炬三公司的原實際控制人唐萬新犯非 法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑六年零六個月，并處罰金人民幣 40 萬元；犯操縱證券交易價格罪，判處尤其徒刑三年；決定執(zhí)行有期徒刑八年，并處罰金人民幣 40 萬元。自 1997 年 3 月起，新疆德隆、德隆國際在唐萬新及唐萬川、張業(yè)光等人決策下，集中資金，利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，采取連續(xù)買賣、自買自賣等手法，長期大量買賣“老三股”新疆屯河、合金投資、湘火炬，造成三支股票價格波動異常，股票價格長期居高，獲取大量不正當利益。截至 2020 年 4 月 14 日，新疆德隆、德隆國際累計買入“老三股”金額高達 億元，累計賣出“老三股” 金額為人民幣 億元，累計直接賬面盈利 億元，至 2020 年 4 月 14 日累計獲利市值人民幣 億元的股票。 資金占用 （一）法規(guī) 《關于規(guī)范上市公司與關聯方資金往來及上市公司對外擔保若干問題的通知》（ 2020 年 8 月 28 日 證監(jiān)會、國資委 證監(jiān)發(fā)【 2020】 56 號） （ 1）控股股東及其他關聯方與上市公司發(fā)生的經營性資金往來中，禁止占用上市公司資金控股股東及其他關聯方不得要求上市公司為其墊支工資、福利、保險、廣告等期間費用，也不得互相代為承擔成本和其他支出。 （ 2）上市公司不得以下列方 式將資金直接或間接地提供給控股股東及其他關聯方使用： ① 有償或無償地拆解公司的資金給控股股東及關聯方使用； ② 通過銀行或非銀行金融機構向關聯方提供委托貸款； ③ 委托控股股東及其他關聯方進行投資活動； ④ 為控股股東及其他關聯方開具沒有真實交易背景的商業(yè)承兌匯票； ⑤ 代控股股東及其他關聯方償還債務； ⑥ 中國證監(jiān)會認定的其他方式。 注意：非經營性資金往來必須堅持“自上而下”單向流動原則：允許上市公司實際控制人及其關聯方以低息或者無償向上市公司提供資金，但絕對不允許上海斯公司以任何形式將資金直接或間接地 提供給實際控制人及其關聯方。 （二）案例 1． 三九醫(yī)藥案例 截至 2020 年 6 月 30 日，三九集團及其關聯公司對三九醫(yī)藥及其子公司非經營性占用資金額為 億元。 中國證監(jiān)會曾于 2020 年 7 月 4 日，對上述資金占用事項作出了行政處罰決定；對三九醫(yī)藥處以罰款人民幣 50 萬元；對三九醫(yī)藥原董事長趙新先處以警告，并處罰款人民幣 10 萬元；對原董事兼董事會秘書許寧處以警告，并處罰款人民幣 5 萬元。 2． *ST 丹化案例 2020 年度，控股股東丹化集團新增占用 *ST 丹化資金 13380 萬元，上述資金占用行為嚴重損害了上市公司利益， 且丹化集團未及時通知 *ST 丹化進行披露。截至 2020 年 12 月 31 日，丹化集團占用 *ST 丹化資金余額為 69698 萬元。 2020 年 1 月 28 日，深交所作出紀律處分決定：對丹化集團、 *ST 丹化、 *ST丹化原董事長粱健、總經理鮑龍飛、原董事陳泳妃、獨立董事于敏、原財務總監(jiān)孫凱捷及副總經理王福成等人予以公開譴責處分。 3． 東阿阿膠案例 2020 年 10 月 23 日，東阿阿膠召開第六屆董事會第十一次會議，審議通過了《對告閑置自有資金實施委托貸教的議案》，利用公司閑置白有資金 億元，通過中國銀行深圳分行向公司控股股東華潤東 阿阿膠公司的關聯人 —— 華潤 （ 集團 ） 有限公司內部有資金需求的企業(yè)發(fā)放委托貸款．期限為一年，年收益宰為%。 因上述議案與《關于規(guī)范上市公司與關聯方資金往來及上市公司對外擔保若干問題的通知 》 不符， 2020 年 10 月 28 日，東阿阿膠召開第六屆董事會第十二次會議，審議通過了《關于取消利用閑置自有資金實施委托貸款的議案》，取消本次利用閑置自有資金實施委托貸款事宜。
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