支行合規(guī)大討論學(xué)習(xí)紀(jì)要-文庫吧
2025-11-02 22:27 本頁面
【正文】 的借口，上級指令方面，自己完全可以站穩(wěn)立場，對于違規(guī)的授意行為敢于說“不”，平時我們部門也沒有發(fā)現(xiàn)有此種現(xiàn)象；要說任務(wù)壓力必然是有，但業(yè)務(wù)發(fā)展與違規(guī)又并不成正比，剛剛高總也給我們闡述了業(yè)務(wù)發(fā)展與合規(guī)之間的關(guān)系，這是剛性要求，決不可以違背，好在我們部門并不存在此種現(xiàn)象，業(yè)務(wù)發(fā)展一直處于良好狀態(tài)，但還沒有發(fā)現(xiàn)有違規(guī)現(xiàn)象出現(xiàn)。要說制度漏洞，這倒是不敢說絕對沒有問題的，百密一疏，就拿目前的大額取款為例吧，制度規(guī)定超過5萬就需要本人持身份證取款，但制度注明是單筆，并沒有說明累計情況是怎樣的，按正常來講，只單筆出示身份證的話，如作案分子分筆分網(wǎng)點取款，那就無從控制啦。這就是一個風(fēng)險點。在這方面大家還是需要注意的，雖然制度上無明確要求，但日常辦理業(yè)務(wù)中也要注意此類問題。***（支行長）：對于“工作做得越多，違規(guī)可能性越大”，我并不認(rèn)可，做任何工作，規(guī)章制度研究透、學(xué)習(xí)到位了，做起工作來就會得心應(yīng)手，違規(guī)的機(jī)率就會小很多，越是不懂或似懂非懂，做業(yè)務(wù)是就會容易模棱兩可，拿不定主意，越容易出問題，我們平時對學(xué)習(xí)培訓(xùn)要求的很是嚴(yán)格，平時考試也是作為測量員工制度掌握情況的手段，員工對這種觀點是一致不認(rèn)可的。***（支行長）：違規(guī)與違法的邊界，我認(rèn)為雖然違規(guī)經(jīng)營并不等于違法經(jīng)營，但也絕對不能助長于這種風(fēng)氣，有句話說的好“勿以善小而不為，勿以惡小而為之”，對于我們這種高風(fēng)險行業(yè)，那絕對是不敢越雷池一步的。***（信貸部主任）：再就是如果任何人發(fā)現(xiàn)違規(guī)或授意違規(guī)現(xiàn)象，都有權(quán)利抑制和舉報的，我們員對于這些均熟記于心，對于違規(guī)者，那絕對應(yīng)該是嚴(yán)懲不岱的，無論造成沒造成后果均需要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，只有真正的處罰才能起到真正的督促作用。**副總經(jīng)理：此次討論中我們共發(fā)現(xiàn)風(fēng)險點1個，那就是大額取款累計超過5萬是否需要客戶出示身份證的問題，我們會通過合規(guī)大討論系統(tǒng)對此問題進(jìn)行上報，日常辦理業(yè)務(wù)過程中我們要提高警惕，雖然制度沒有要求，但我們也不能無視此種現(xiàn)象的存在，以致于讓犯罪分子有機(jī)可乘。今天的討論大家均能夠認(rèn)真對待、積極發(fā)言，這是我們在討論中發(fā)現(xiàn)問題、解決問題的良好開端，我們要把此次討論的內(nèi)容熟記于心，要做到合規(guī)發(fā)展兩不誤，好，今天的討論結(jié)束！第三篇：支行合規(guī)大討論會議紀(jì)要葉城縣支行合規(guī)大討論會議紀(jì)要會議時間:10月26日會議地點：行長辦公室參會人員：葉城縣支行行長凱賽爾、副行長米娜瓦爾托合提、支行各部室（班組）負(fù)責(zé)人、風(fēng)險聯(lián)絡(luò)員等全體員工主持：凱賽爾記錄：楊曉慧請假人：無2013年10月26日，凱賽爾行長主持了合規(guī)大討論活動第二次學(xué)習(xí)。一、凱賽爾行長要求各部室、各班組集中查找違規(guī)問題全行各級機(jī)構(gòu)要從違規(guī)意識、違規(guī)決策、違規(guī)操作三個方面，結(jié)合本部門、本班組的實際情況，對照**區(qū)分行2013年“強(qiáng)化風(fēng)險管理年”活動現(xiàn)場檢查、各部門檢查所下發(fā)的問題確認(rèn)書、整改通知書、檢查報告以及通報等，查找重點違規(guī)問題及其外在表現(xiàn)形式二、違規(guī)意識方面：（1）違規(guī)與發(fā)展的關(guān)系如何界定是有利業(yè)務(wù)發(fā)展還是影響業(yè)務(wù)發(fā)展；（2）違規(guī)與創(chuàng)新的關(guān)系如何理解是促進(jìn)創(chuàng)新還是阻礙創(chuàng)新；（3）違規(guī)的主要原因如何認(rèn)定是上級指令、任務(wù)壓力、制度漏洞，還是個人過失；（4）違規(guī)的產(chǎn)生概率如何把握是否認(rèn)為“工作做得越多，違規(guī)可能性越大”；（5）違規(guī)與違法的邊界如何厘清是否認(rèn)為“只要不違法，違點規(guī)沒關(guān)系”，即“違規(guī)經(jīng)營≠違法經(jīng)營”；（6）違規(guī)與責(zé)任查究如何結(jié)合違規(guī)要不要承擔(dān)責(zé)任，是否可以“以批評代替處罰”。要求逾期較高的支行認(rèn)真分析剖析。第四篇：合規(guī)大行動討論紀(jì)要第一期合規(guī)大行動討論紀(jì)要（第一期）會議名稱：新疆分行信息科技部合規(guī)大行動第一次會議 時間：2014年11月10日10:3012:30 地點：信息科技部辦公室 主 持 人：石杰記 錄人：馮麗娟出 席 者：石杰、馬明、李輝、吳峰、黃維、楊東、曹猛、項征、趙欣、符會濤、馮麗娟 討論內(nèi)容：石杰：按照《新疆郵政金融2014年“合規(guī)大行動”活動方案》要求，結(jié)合區(qū)分行工作部署，我部門今天組織大家進(jìn)行合規(guī)大行動第一次集中討論，通過前期的集中學(xué)習(xí)和自學(xué)，我們對照部門和自身的工作，進(jìn)行查擺，找到不足，下一步工作如何按照制度規(guī)定開展。在2013年“合規(guī)大討論”活動取得較好成效后，集團(tuán)公司和總行在自營和代理機(jī)構(gòu)同步開展“合規(guī)大行動”活動，足以看出合規(guī)對現(xiàn)代商業(yè)銀行的發(fā)展是何其重要。通過近期合規(guī)大行動活動的有序開展，對照2
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