銀行支行合規(guī)文化建設總結(jié)-文庫吧
2024-10-25 12:40 本頁面
【正文】 行為動態(tài)。支行內(nèi)部通過“互幫促、共提高”活動，對幫促人和幫促對象進行抽查，通過談話了解員工思想動態(tài)，了解員工8小時外生活。（三）多次開展消防演練和防搶、防盜預案演練?？傂薪M織專業(yè)人員進行消防主題講座，支行也組織員工進行消防演練。此外從實戰(zhàn)出發(fā)，根據(jù)當前頻繁發(fā)生的各種突發(fā)事件特點，靈活學習處置操作程序，細化演練步驟，多次在各網(wǎng)點組織演練。熟練掌握各種防范器材的使用要領，掌握各種突發(fā)事件的處置辦法，提高臨場應變能力。（四）組織開展工作評估。評估工作主要通過發(fā)放問卷調(diào)查和座談會的形式展開。支行通過向客戶包括農(nóng)戶、中小企業(yè)發(fā)放問卷調(diào)查，征求客戶在業(yè)務、服務等方面意見和建議。利用選舉股東代表契機，開展座談會聽取轄內(nèi)股東對我行工作的意見。通過此次開展評估活動，支行收到諸多發(fā)展建議，也了解了部分員工的日常工作行為。二、存在不足及對策（一）員工合規(guī)風險理念有待加強。在支行組織的多次學習中和員工日常業(yè)務操作中發(fā)現(xiàn)，個別員工的合規(guī)風險意識不強，對銀行工作中的風險點把握有待加強。下一階段，支行還須強化思想教育。要緊緊抓住思想教育這一重要環(huán)節(jié)，經(jīng)常開展有關規(guī)章制度的學習，有針對性地進行合規(guī)風險教育，增強依法合規(guī)經(jīng)營的意識，利用金融系統(tǒng)身邊發(fā)生的案例進行現(xiàn)身說法，使全體職工始終保持清醒頭腦，強化合規(guī)風險意識。（二）控制操作風險能力有待加強。在臨柜服務中，由于柜員風險意識不強，警惕性不高，產(chǎn)生了許多風險隱患。例如個別柜員授權(quán)流于形式，大額取現(xiàn)頻繁、錯賬沖正業(yè)務沒有按規(guī)定進行操作。臨柜員工必須要具有風險管理意識要加強自我保護意識，提高對內(nèi)控中的重點環(huán)節(jié)的認識，認真學習各項業(yè)務，熟悉掌握崗位技能，把風險降到最低。客戶經(jīng)理管轄的貸款戶數(shù)較多，業(yè)務量大且發(fā)生頻繁，涉及客戶信息未及時掌握，尤其是對貸款資金流向未及時有效投放。為此，支行仍應堅持實行 “3+2監(jiān)督和管理機制”——三個監(jiān)督平臺和兩項制度，促進廉潔從業(yè)，同時督促客戶經(jīng)理發(fā)放每一筆貸款須按制度、照流程嚴格審查，科學發(fā)放，真正做到“信貸權(quán)力”置于陽光下監(jiān)督。對此，支行還應加強對信貸、會計以及臨柜人員等重點崗位人員的監(jiān)督和管理，進一步強化崗位監(jiān)督約束，促進各項操作流程規(guī)范化，形成一個相互監(jiān)督、相互制約的內(nèi)控防范運作機制。通過此次主題活動，取得了一定的成效，使每位員工強化了合規(guī)風險意識，嚴格履行崗位職責，樹立和強化“違規(guī)就是風險”的觀念。但由于執(zhí)行制度、完善制度是一項長期性、艱巨性、復雜性的工作，今后，我支行將繼續(xù)深入開展“制度執(zhí)行年”活動，堅持理論、業(yè)務、制度的學習，讓員工在思想上筑牢防線，嚴格執(zhí)行上級提出的各項規(guī)章制度，嚴格監(jiān)督，強化制度執(zhí)行力，真正使合規(guī)經(jīng)營落實到各每個員工每個崗位，真正讓嚴格的內(nèi)控執(zhí)行力保障我行穩(wěn)健發(fā)展。第三篇：支行合規(guī)文化建設自查自糾總結(jié)報告支行合規(guī)文化建設自查自糾情況總結(jié)報告市分行：根據(jù)外部監(jiān)管部門與上級行的要求，支行開展了合規(guī)文化教育、合規(guī)宣講、合規(guī)大討論等形式多樣的主題教育和業(yè)務檢查，通過合規(guī)教育與自查自糾，增強了風險控制意識，強化了合規(guī)經(jīng)營理念?，F(xiàn)將合規(guī)文化建設自查自糾工作報告如下：一、合規(guī)文化建設工作總體情況在上級行的指導下，通過支行的各項措施與努力，合規(guī)建設工作取得了一定的成績，合規(guī)氛圍和風控意識大大增加，合規(guī)作為經(jīng)營發(fā)展的一項基本前提條件和重要組成部份，已深入人心。員工已經(jīng)成為合規(guī)文化建設的倡導者、策劃者、推動者，在全行推行誠信正直的行為準則，為客戶提供最佳服務。（一）、領導高度重視，發(fā)揮帶頭作用。結(jié)合支行黨風廉政建設，班子成員積極參加廉潔從業(yè)和員工違反規(guī)章制度處理辦法的學習教育活動，撰寫學習心得，并對照自查。同時開展典型案例分析，通過案例講座對員工開展防范操作風險警示教育，促進員工樹立“內(nèi)控管理無小事”的觀念，舉一反三，從管理體制和管理制度方面尋找違規(guī)事件發(fā)生的深層次原因。（二）、加強合規(guī)文化建設工作組織，落實責任，強化效果。一是加強內(nèi)部自查與外部檢查相結(jié)合，嚴格按照制度要求，發(fā)現(xiàn)問題，不論大小，如實通報，最大程度挖掘各類潛在問題，防患未然。二是整改查出問題，明確責任，逐一落實，讓員工清楚知道什么可以做，什么不可做，及時糾正各種不合規(guī)現(xiàn)象。對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，嚴格落實責任追究制度，根據(jù)整改情況，區(qū)分問題性質(zhì)、情
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