銀行支行合規(guī)文化建設(shè)總結(jié)-文庫(kù)吧
2025-10-11 12:40 本頁(yè)面
【正文】 行為動(dòng)態(tài)。支行內(nèi)部通過(guò)“互幫促、共提高”活動(dòng)，對(duì)幫促人和幫促對(duì)象進(jìn)行抽查，通過(guò)談話了解員工思想動(dòng)態(tài)，了解員工8小時(shí)外生活。（三）多次開(kāi)展消防演練和防搶、防盜預(yù)案演練?？傂薪M織專業(yè)人員進(jìn)行消防主題講座，支行也組織員工進(jìn)行消防演練。此外從實(shí)戰(zhàn)出發(fā)，根據(jù)當(dāng)前頻繁發(fā)生的各種突發(fā)事件特點(diǎn)，靈活學(xué)習(xí)處置操作程序，細(xì)化演練步驟，多次在各網(wǎng)點(diǎn)組織演練。熟練掌握各種防范器材的使用要領(lǐng)，掌握各種突發(fā)事件的處置辦法，提高臨場(chǎng)應(yīng)變能力。（四）組織開(kāi)展工作評(píng)估。評(píng)估工作主要通過(guò)發(fā)放問(wèn)卷調(diào)查和座談會(huì)的形式展開(kāi)。支行通過(guò)向客戶包括農(nóng)戶、中小企業(yè)發(fā)放問(wèn)卷調(diào)查，征求客戶在業(yè)務(wù)、服務(wù)等方面意見(jiàn)和建議。利用選舉股東代表契機(jī)，開(kāi)展座談會(huì)聽(tīng)取轄內(nèi)股東對(duì)我行工作的意見(jiàn)。通過(guò)此次開(kāi)展評(píng)估活動(dòng)，支行收到諸多發(fā)展建議，也了解了部分員工的日常工作行為。二、存在不足及對(duì)策（一）員工合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)理念有待加強(qiáng)。在支行組織的多次學(xué)習(xí)中和員工日常業(yè)務(wù)操作中發(fā)現(xiàn)，個(gè)別員工的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不強(qiáng)，對(duì)銀行工作中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)把握有待加強(qiáng)。下一階段，支行還須強(qiáng)化思想教育。要緊緊抓住思想教育這一重要環(huán)節(jié)，經(jīng)常開(kāi)展有關(guān)規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，有針對(duì)性地進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)教育，增強(qiáng)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的意識(shí)，利用金融系統(tǒng)身邊發(fā)生的案例進(jìn)行現(xiàn)身說(shuō)法，使全體職工始終保持清醒頭腦，強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。（二）控制操作風(fēng)險(xiǎn)能力有待加強(qiáng)。在臨柜服務(wù)中，由于柜員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不強(qiáng)，警惕性不高，產(chǎn)生了許多風(fēng)險(xiǎn)隱患。例如個(gè)別柜員授權(quán)流于形式，大額取現(xiàn)頻繁、錯(cuò)賬沖正業(yè)務(wù)沒(méi)有按規(guī)定進(jìn)行操作。臨柜員工必須要具有風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)要加強(qiáng)自我保護(hù)意識(shí)，提高對(duì)內(nèi)控中的重點(diǎn)環(huán)節(jié)的認(rèn)識(shí)，認(rèn)真學(xué)習(xí)各項(xiàng)業(yè)務(wù)，熟悉掌握崗位技能，把風(fēng)險(xiǎn)降到最低?？蛻艚?jīng)理管轄的貸款戶數(shù)較多，業(yè)務(wù)量大且發(fā)生頻繁，涉及客戶信息未及時(shí)掌握，尤其是對(duì)貸款資金流向未及時(shí)有效投放。為此，支行仍應(yīng)堅(jiān)持實(shí)行 “3+2監(jiān)督和管理機(jī)制”——三個(gè)監(jiān)督平臺(tái)和兩項(xiàng)制度，促進(jìn)廉潔從業(yè)，同時(shí)督促客戶經(jīng)理發(fā)放每一筆貸款須按制度、照流程嚴(yán)格審查，科學(xué)發(fā)放，真正做到“信貸權(quán)力”置于陽(yáng)光下監(jiān)督。對(duì)此，支行還應(yīng)加強(qiáng)對(duì)信貸、會(huì)計(jì)以及臨柜人員等重點(diǎn)崗位人員的監(jiān)督和管理，進(jìn)一步強(qiáng)化崗位監(jiān)督約束，促進(jìn)各項(xiàng)操作流程規(guī)范化，形成一個(gè)相互監(jiān)督、相互制約的內(nèi)控防范運(yùn)作機(jī)制。通過(guò)此次主題活動(dòng)，取得了一定的成效，使每位員工強(qiáng)化了合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，嚴(yán)格履行崗位職責(zé)，樹立和強(qiáng)化“違規(guī)就是風(fēng)險(xiǎn)”的觀念。但由于執(zhí)行制度、完善制度是一項(xiàng)長(zhǎng)期性、艱巨性、復(fù)雜性的工作，今后，我支行將繼續(xù)深入開(kāi)展“制度執(zhí)行年”活動(dòng)，堅(jiān)持理論、業(yè)務(wù)、制度的學(xué)習(xí)，讓員工在思想上筑牢防線，嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)提出的各項(xiàng)規(guī)章制度，嚴(yán)格監(jiān)督，強(qiáng)化制度執(zhí)行力，真正使合規(guī)經(jīng)營(yíng)落實(shí)到各每個(gè)員工每個(gè)崗位，真正讓嚴(yán)格的內(nèi)控執(zhí)行力保障我行穩(wěn)健發(fā)展。第三篇：支行合規(guī)文化建設(shè)自查自糾總結(jié)報(bào)告支行合規(guī)文化建設(shè)自查自糾情況總結(jié)報(bào)告市分行：根據(jù)外部監(jiān)管部門與上級(jí)行的要求，支行開(kāi)展了合規(guī)文化教育、合規(guī)宣講、合規(guī)大討論等形式多樣的主題教育和業(yè)務(wù)檢查，通過(guò)合規(guī)教育與自查自糾，增強(qiáng)了風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)，強(qiáng)化了合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念。現(xiàn)將合規(guī)文化建設(shè)自查自糾工作報(bào)告如下：一、合規(guī)文化建設(shè)工作總體情況在上級(jí)行的指導(dǎo)下，通過(guò)支行的各項(xiàng)措施與努力，合規(guī)建設(shè)工作取得了一定的成績(jī)，合規(guī)氛圍和風(fēng)控意識(shí)大大增加，合規(guī)作為經(jīng)營(yíng)發(fā)展的一項(xiàng)基本前提條件和重要組成部份，已深入人心。員工已經(jīng)成為合規(guī)文化建設(shè)的倡導(dǎo)者、策劃者、推動(dòng)者，在全行推行誠(chéng)信正直的行為準(zhǔn)則，為客戶提供最佳服務(wù)。（一）、領(lǐng)導(dǎo)高度重視，發(fā)揮帶頭作用。結(jié)合支行黨風(fēng)廉政建設(shè)，班子成員積極參加廉潔從業(yè)和員工違反規(guī)章制度處理辦法的學(xué)習(xí)教育活動(dòng)，撰寫學(xué)習(xí)心得，并對(duì)照自查。同時(shí)開(kāi)展典型案例分析，通過(guò)案例講座對(duì)員工開(kāi)展防范操作風(fēng)險(xiǎn)警示教育，促進(jìn)員工樹立“內(nèi)控管理無(wú)小事”的觀念，舉一反三，從管理體制和管理制度方面尋找違規(guī)事件發(fā)生的深層次原因。（二）、加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)工作組織，落實(shí)責(zé)任，強(qiáng)化效果。一是加強(qiáng)內(nèi)部自查與外部檢查相結(jié)合，嚴(yán)格按照制度要求，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，不論大小，如實(shí)通報(bào)，最大程度挖掘各類潛在問(wèn)題，防患未然。二是整改查出問(wèn)題，明確責(zé)任，逐一落實(shí)，讓員工清楚知道什么可以做，什么不可做，及時(shí)糾正各種不合規(guī)現(xiàn)象。對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，嚴(yán)格落實(shí)責(zé)任追究制度，根據(jù)整改情況，區(qū)分問(wèn)題性質(zhì)、情
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