【正文】 出任外派董事監(jiān)事職務(wù)者的考核事項(xiàng)，由公司經(jīng)理層決定。第二十五條 公司派出的董事監(jiān)事，違反有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及公司有關(guān)規(guī)定的，公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)議可以采取以下措施：、責(zé)令改正； ；、出具警示函；；，責(zé)令通過(guò)合法程序?qū)⒇?zé)任者給予勸辭、賠償經(jīng)濟(jì)損失的處罰，直至追究刑事責(zé)任。第六章附則第三十二條本辦法未涉及的事項(xiàng)，按國(guó)家、省、市有關(guān)規(guī)定和公司有關(guān)制度執(zhí)行。第三十二條如本制度與國(guó)家新頒布的政策、行政法規(guī)、規(guī)章發(fā)生矛盾時(shí)，以國(guó)家政策、法律及監(jiān)管部門(mén)最新頒布的法規(guī)為準(zhǔn)。第三十三條本辦法由董事會(huì)秘書(shū)處負(fù)責(zé)解釋。第三十四條本辦法自董事會(huì)通過(guò)之日起執(zhí)行。第二篇：外派董事、監(jiān)事管理制度外派董事、監(jiān)事管理制度第一章總則第一條 為建立和完善有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“本公司”）法人治理機(jī)制，健全本公司對(duì)所投資企業(yè)的管理模式，科學(xué)有效地管理外派董事和監(jiān)事（以下合稱“外派人員”），依據(jù)《公司法》以及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)及規(guī)章的規(guī)定，制定本制度。第二條 外派董事、監(jiān)事是指本公司對(duì)外投資時(shí)，由公司提名、由被投資企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱“派駐企業(yè)”）按照適當(dāng)程序選舉并代表公司在全資、控股子公司或參股公司出任董事、監(jiān)事的本公司雇員。第三條 本公司通過(guò)外派人員對(duì)全資、控股子公司或參股公司進(jìn)行管理，對(duì)董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)層的經(jīng)營(yíng)管理進(jìn)行監(jiān)督。外派人員代表本公司行使《公司法》及派駐企業(yè)《公司章程》賦予所投資企業(yè)董事和監(jiān)事的各項(xiàng)權(quán)利和責(zé)任；第四條 外派人員要在維護(hù)所任職的派駐企業(yè)合法權(quán)益的同時(shí)，切實(shí)保障本公司作為法人股東的各項(xiàng)合法權(quán)益。第二章 外派人員的委派第五條 公司向全資、控股子公司或參股公司的外派人員必須具備下列任職條件：自覺(jué)遵守國(guó)家法律、法規(guī)和本公司及所任職派駐企業(yè)章程，勤勉盡責(zé)，誠(chéng)實(shí)守信，忠實(shí)履行職責(zé)，維護(hù)本公司和所任職公司利益；熟悉本公司和所任職派駐企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理業(yè)務(wù)，具備貫徹執(zhí)行本公司戰(zhàn)略和部署的能力，具有相應(yīng)的專業(yè)技術(shù)知識(shí)；過(guò)去五年內(nèi)未在所任職的任何機(jī)構(gòu)遭受重大內(nèi)部紀(jì)律處分，亦未遭受過(guò)重大行政處罰或任何刑事處分；有足夠的時(shí)間和精力履行外派人員職責(zé)；公司認(rèn)為擔(dān)任外派人員必須具備的其他條件。第六條 有下列情形之一的，不得擔(dān)任外派人員：有《公司法》第一百四十七條、第一百四十九條規(guī)定不得擔(dān)任董事、監(jiān)事情形的人員；被中國(guó)證監(jiān)會(huì)確定為市場(chǎng)禁入者，并且禁入處分尚未解除的人員；與派駐公司存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，有妨礙其獨(dú)立履行職責(zé)情形的人員；曾經(jīng)由本公司派往全資、控股子公司或參股公司擔(dān)任高級(jí)管理人員（含董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理及財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人）職務(wù)，但在履行職務(wù)時(shí)嚴(yán)重違反法律、法規(guī)或相關(guān)規(guī)定，給本公司或派駐企業(yè)造成嚴(yán)重?fù)p失，被撤銷其委派職務(wù)或勸辭的；本公司經(jīng)理層認(rèn)為不宜擔(dān)任外派人員的其它情形。第七條 外派董事除應(yīng)具備以上條件外，還應(yīng)遵守如下規(guī)定：公司向累計(jì)投資額1000 萬(wàn)元以上的企業(yè)委派董事并出任董事長(zhǎng)、委派監(jiān)事并出任監(jiān)事會(huì)主席時(shí)，原則上應(yīng)委派公司的主要領(lǐng)導(dǎo)（公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、監(jiān)事會(huì)主席），需增加委派董事、監(jiān)事的應(yīng)由相關(guān)部門(mén)和企業(yè)負(fù)責(zé)人出任。公司向累計(jì)投資額300萬(wàn)以上1000以下的企業(yè)委派董事時(shí)，原則上應(yīng)委派公司副總經(jīng)理。公司向累計(jì)投資額300 萬(wàn)元以下的企業(yè)委派董事時(shí)，原則上應(yīng)委派公司主管部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)。第八條 公司向全資、控股子公司或參股公司派出董事、監(jiān)事（包括新任、連任、繼任、改任）由綜合事務(wù)部提供擬派出董事、監(jiān)事候選人信息，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)初審后，由公司總經(jīng)理辦公會(huì)會(huì)議討論確定后委派。第九條 本公司除按上述程序提名外派人員候選人外，還可以采用公開(kāi)競(jìng)聘、招聘、選聘方式，擇優(yōu)產(chǎn)生外派人員候選人。但仍需按照本制度的規(guī)定履行審核、批準(zhǔn)程序。第十條 總經(jīng)理辦公會(huì)會(huì)議確定向全資、控股子公司或參股公司外派人員后，由綜合事務(wù)部代表公司與被委派人員簽訂《湖南神斧投資外派董事（監(jiān)事）承諾書(shū)》，明確外派人員的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)，并依法定程序?qū)徟蠛灠l(fā)委派文件，并向派駐企業(yè)委派或推薦。第十一條 在同一派駐企業(yè)派出人員兩人以上的，由公司指定其中一人作為第一責(zé)任人。派駐企業(yè)對(duì)公司主營(yíng)業(yè)務(wù)和業(yè)績(jī)有重大影響的，派出人員中應(yīng)至少有一名專業(yè)財(cái)務(wù)人員。第十二條 當(dāng)外派人員出現(xiàn)下列情形時(shí)，本公司應(yīng)及時(shí)向派駐企業(yè)出具要求變更外派人員的公函：外派人員本人提出辭呈；外派人員因工作變動(dòng)；外派人員到退休或內(nèi)退年齡；本公司對(duì)外派人員進(jìn)行考核后認(rèn)為其不能勝任的；外派人員違反法律、法規(guī)或公司有關(guān)規(guī)定，并對(duì)本公司利益造成損失。第十三條 變更外派人員的程序如下：外派人員本人提出辭呈的，其書(shū)面辭呈應(yīng)遞交公司董事長(zhǎng)或總經(jīng)理，董事長(zhǎng)或總經(jīng)理根據(jù)其辭職理由的充分與否，在權(quán)限范圍內(nèi)決定是否準(zhǔn)許其辭職；外派人員因工作調(diào)動(dòng)，或到退休年齡不能繼續(xù)任職的，由董事長(zhǎng)或總經(jīng)理根據(jù)其身體及任職狀況，在權(quán)限范圍內(nèi)決定是否準(zhǔn)許其卸任外派董事監(jiān)事職務(wù)；外派人員經(jīng)公司考核后認(rèn)為其不能勝任的，董事長(zhǎng)或總經(jīng)理在權(quán)限范圍內(nèi)出具不能勝任的意見(jiàn)和作出撤銷委派其職務(wù)或勸辭的決定。外派人員違反公司的批示、決議，導(dǎo)致公司的合法權(quán)益受到損害；或在履行職務(wù)時(shí)，多次違反公司的批示、決議精神，給本公司在派駐企業(yè)的工作造成不良影響的，由總經(jīng)理辦公會(huì)會(huì)議研究后作出調(diào)整或撤銷其委派職務(wù)的決定；外派人員違反法律、法規(guī)或公司有關(guān)規(guī)定，并對(duì)派駐企業(yè)和本公司利益造成損失的，由總經(jīng)理辦公會(huì)會(huì)議研究后作出調(diào)整或撤銷其委派職務(wù)的決定。第三章 外派人員的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)第十四條 外派人員的責(zé)任如下：（一）忠實(shí)地執(zhí)行公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層涉及派駐企業(yè)的各項(xiàng)決議；（二）謹(jǐn)慎、認(rèn)真、勤勉地行使派駐企業(yè)《公司章程》賦予董事監(jiān)事的各項(xiàng)職權(quán)；在行使職權(quán)過(guò)程中，以公司利益最大化為行為準(zhǔn)則，堅(jiān)決維護(hù)公司的合理利益；（三）按派駐企業(yè)《公司章程》相關(guān)規(guī)定，出席該公司股東會(huì)、董事會(huì)及監(jiān)事會(huì)；并代表公司行使股東相應(yīng)職權(quán)；（四）嚴(yán)格執(zhí)行公司有關(guān)法人治理文件以及規(guī)定的程序在派駐企業(yè)的董事會(huì)和股東會(huì)會(huì)議的出席、表決；（五）認(rèn)真閱讀派駐企業(yè)的各項(xiàng)商務(wù)、財(cái)務(wù)報(bào)告，及時(shí)了解派駐企業(yè)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理狀況；負(fù)責(zé)向公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層報(bào)告派駐企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況，以及本人履行職務(wù)情況，遇有派駐企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況出現(xiàn)異常應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司董事長(zhǎng)及綜合事務(wù)部進(jìn)行報(bào)告；（六）派駐企業(yè)擬召開(kāi)股東會(huì)和董事會(huì)的，在接到通知和相關(guān)書(shū)面議案文件后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司執(zhí)行董事/總經(jīng)理報(bào)告和請(qǐng)示，并按總經(jīng)理辦公會(huì)會(huì)議的決定履行職責(zé)和表決，不得越權(quán)表決；（七）派駐企業(yè)召開(kāi)股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)后一周內(nèi)應(yīng)當(dāng)將有關(guān)會(huì)議書(shū)面審議議案和決議文件報(bào)綜合事務(wù)部備案；（八）派駐企業(yè)遇工商注冊(cè)變更、章程修改、法人治理制度修訂、股東變更或股份增減等情況，負(fù)責(zé)督促派駐企業(yè)將有關(guān)書(shū)面材料及時(shí)報(bào)綜合事務(wù)部備案；（九）督促派駐的參股企業(yè)建立和完善內(nèi)部控制體系和相關(guān)制度；（十）公司總經(jīng)理辦公會(huì)會(huì)議要求外派人員對(duì)其所任職公司的有關(guān)事實(shí)、信息問(wèn)題作出解釋、說(shuō)明或者提供相關(guān)資料的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)作出回復(fù)，并配合公司的檢查、調(diào)查；（十一）公司派出的董事、監(jiān)事對(duì)其所在全資、控股企業(yè)上報(bào)及提供的材料、報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。第十五條 外派人員的權(quán)利如下：（一）有權(quán)獲取為履行職務(wù)所需的派駐企業(yè)經(jīng)營(yíng)分析報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)告及其它相關(guān)資料；（二）有資格出任公司所屬全資、控股企業(yè)的外派人員，根據(jù)總經(jīng)理辦公會(huì)的授權(quán)，行使派駐企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)監(jiān)督等職權(quán)；（三）有權(quán)對(duì)派駐企業(yè)的經(jīng)營(yíng)發(fā)展、投資計(jì)劃、內(nèi)部控制體系和相關(guān)制度提出建議；（四）有權(quán)就增加或減少公司對(duì)派駐企業(yè)的投資、聘免派駐企業(yè)高管人員等重大事項(xiàng)提出決策建議；（五）行使總經(jīng)理辦公會(huì)賦予的其它職權(quán)。第十六條 外派董事、監(jiān)事必須履行如下義務(wù)：（一）在職責(zé)及授權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)，不得越權(quán)；（二）除經(jīng)公司董事會(huì)或派駐企業(yè)股東會(huì)的批準(zhǔn)，不得與派駐企業(yè)訂立合同或者進(jìn)行交易；（三）不得利用內(nèi)幕信息為自己或他人謀取利益；（四）不得自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與派駐企業(yè)相同的業(yè)務(wù)，不得從事?lián)p害公司利益的活動(dòng)；（五）外派人員提出辭職或者任期屆滿，其對(duì)公司和股東負(fù)有的義務(wù)在其辭職報(bào)告尚未生效或者生效后的一年內(nèi)，以及任期結(jié)束后的一年內(nèi)并不當(dāng)然解除，其對(duì)公司商業(yè)秘密保密的義務(wù)在其任職結(jié)束后仍然有效，直至該秘密成為公開(kāi)信息。其他義務(wù)的持續(xù)期間應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司利益最大化原則決定，視事件發(fā)生與離任之間時(shí)間的長(zhǎng)短，以及與公司的關(guān)系在何種情況和條件下結(jié)束而定；（六）外派人員在任職期間必須竭盡全力保護(hù)派駐企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，卸任后，不得以任何方式私自帶走涉及派駐企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)范疇內(nèi)的任何資料，由此造成派駐企業(yè)利益受損的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；（七）任職尚未結(jié)束的外派人員，對(duì)因其擅自離職使公司利益造成的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償