【正文】 …………………………………………………………………… 110 附件19: 工程項目檔案驗收申請表……………………………………………………………………… 116 附件20：工程項目檔案驗收意見表……………………………………………………………………… 118 附件21：工程竣工技術(shù)資料扣款通知書………………………………………………………………… 122ⅠQG/PG0097—2016 攀鋼集團(tuán)有限公司檔案管理辦法第一章 總 則第一條 為規(guī)范攀鋼集團(tuán)有限公司（以下簡稱公司）檔案管理，根據(jù)《中華人民共和國檔案法》、《中華人民共和國檔案法實施辦法》、《鞍鋼集團(tuán)公司檔案管理制度》、《鞍鋼集團(tuán)公司檔案工作規(guī)范》，制定本辦法。第二條 本辦法主要包括檔案管理基本原則與檔案分類，文件材料收集，檔案的整理、保管、利用，檔案的鑒定與銷毀，資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動檔案的處臵，檔案的統(tǒng)計與保密管理，檔案檢查與考核等。第三條 有關(guān)定義（一）本辦法所稱檔案指企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營和管理活動中形成的對國家、社會和企業(yè)有保存價值的各種形式和載體的文件材料。主要包括以下幾類：：指單位在企業(yè)管理活動中行使其計劃、組織、指揮、監(jiān)督和調(diào)節(jié)等職能活動過程中形成的具有查考價值的不同載體的文書材料。：指單位在進(jìn)行會計核算等過程中接收或形成的，記錄和反映單位經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)事項的，具有保存價值的文字、圖表等各種形式的會計資料，包括通過計算機(jī)等電子設(shè)備形成、傳輸和存儲的電子會計檔案。QG/PG0097—2016 ：指集中保存起來以備查考直接記述和反映立檔者科技、生產(chǎn)等活動的科技圖樣、圖表、文字、電子、聲像以及其它各種方式和載體的科技文件材料。：指具有保存價值的歸檔后的電子文件。電子文件則是指能被計算機(jī)系統(tǒng)識別、處理，按一定的格式存儲在磁帶、磁盤或光盤等介質(zhì)上，并可在網(wǎng)絡(luò)上傳輸?shù)臄?shù)字代碼序列。：指單位在各項工作和社會活動中直接形成的具有歷史保存價值的照片、影片、錄音、錄像等以磁性材料或感光材料為載體、以影像、聲音為主，并輔以文字說明的歷史記錄。具有客觀性、形象性和技術(shù)性的特點。：指單位在各項活動中獲得各級機(jī)關(guān)、組織、社會團(tuán)體頒發(fā)的有保存和利用價值的榮譽(yù)實物。：指記述和反映某人經(jīng)歷和德才表現(xiàn)等情況的具有保存價值的歷史記錄。人事檔案分為干部人事檔案和工人人事檔案。（二）本辦法所稱歸檔指文件形成單位完成其工作任務(wù)后，將形成的文件整理立卷，按規(guī)定移交檔案管理機(jī)構(gòu)。第二章 組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第四條 公司辦公室按照國家和鞍鋼集團(tuán)公司的要求對攀鋼檔案管理工作實行整體掌控和宏觀管理。第五條 綜合服務(wù)中心代行公司檔案管理職能，具體負(fù)責(zé)公司的日常檔案管理工作：、完善檔案管理制度,報公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批后實施；QG/PG0097—2016 、整理、保管、鑒定、統(tǒng)計和提供利用工作；（單位）檔案工作進(jìn)行指導(dǎo)、培訓(xùn)、檢查和考核。第六條 子分公司（單位）須按公司的要求組織本單位各類檔案的收集、整理、保管、鑒定、統(tǒng)計和提供利用工作。第七條 公司其他職能部門負(fù)責(zé)對本部門形成的、具有保存價值的文件材料進(jìn)行收集、整理，并移交公司檔案館歸檔保管。第三章 管理流程第八條 檔案管理流程圖（見附件1）第四章 檔案管理基本原則與檔案分類第九條 公司檔案管理基本原則：統(tǒng)一規(guī)則，分級管理企業(yè)全部檔案，維護(hù)檔案的完整與安全，便于企業(yè)各項工作的利用。第十條 檔案分類根據(jù)檔案的內(nèi)容、特性及材質(zhì)等，檔案可分為文書檔案、會計檔案、科技檔案、榮譽(yù)檔案、人事檔案、電子檔案、聲像檔案等。第五章 文件材料收集 QG/PG0097—2016 第十一條 歸檔范圍（一）各檔案材料形成部門應(yīng)按業(yè)務(wù)范圍指定專人（或兼職人員）做好各種不同載體文件材料的收集積累工作，檢查本部門歸檔文件材料的齊全、完整與準(zhǔn)確情況，整理完畢并編制移交清冊，定期向檔案室（館）移交歸檔。（二）科技檔案、文書檔案、會計檔案按《科技檔案、文書檔案、會計檔案歸檔范圍和保管期限表》（見附件11）有關(guān)要求進(jìn)行收集，其他類型檔案按相應(yīng)專業(yè)檔案管理細(xì)則執(zhí)行。第十二條 歸檔要求（一）歸檔的文件材料應(yīng)為原件。因故無原件的可歸具有憑證作用的文件材料。（二）整理歸檔的文件材料應(yīng)遵循文件材料形成規(guī)律，保持其有機(jī)聯(lián)系，并符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范要求。（三）文件材料歸檔后不得更改。（四）非紙質(zhì)文件材料應(yīng)與其文件說明一并歸檔。（五）外文（或少數(shù)民族文字）材料若有漢譯文應(yīng)一并歸檔，無譯文的要譯出標(biāo)題后歸檔。（六）歸檔文件材料的載體和字跡應(yīng)符合耐久性要求。（七）檔案管理部門接收時應(yīng)全面檢查歸檔文件材料的質(zhì)量。（八）交接雙方應(yīng)認(rèn)真核對移交清冊，并履行簽字手續(xù)，移交清單各留一份以備查考。QG/PG0097—2016（九）各形成部門應(yīng)將文件材料的形成、積累、整理和歸檔工作列入本部門的各項工作計劃、納入領(lǐng)導(dǎo)的工作議程、納入有關(guān)人員的工作標(biāo)準(zhǔn)，使檔案管理工作與其相關(guān)的各項業(yè)務(wù)活動同步進(jìn)行。（十）歸檔的文件材料一般一式一份。重要的、利用頻繁的和有專門需要的可增加到3份。第六章 檔案的整理、保管、利用第十三條 檔案整理（一）檔案管理部門在接收檔案材料后，應(yīng)按《檔案分類編號細(xì)則》進(jìn)行分類、編目，并確定保管期限，方可入庫保管。（二）檔案保管期限分為永久（50年以上）、長期（16—50年）、短期（15年以下）和定期四種（見附件11）。凡界于兩種保管期限之間的檔案，其保管期限一律從長。第十四條 檔案保管（一）檔案的保管應(yīng)做到既便于利用，又便于保守國家和企業(yè)秘密。（二）子分公司（單位）應(yīng)建立健全檔案保管制度，不斷改善檔案保管條件。（三）子分公司（單位）應(yīng)根據(jù)檔案的多少，設(shè)臵專門的庫房，配備相應(yīng)數(shù)量的檔案裝具，購臵必要的用品，庫房和裝具應(yīng)有一定的余地，以滿足檔案數(shù)量增長的需求。QG/PG0097—2016（四）檔案庫房必須門窗堅固，有防火、防塵、防盜、防蟲、防潮、防光、防高（低）溫、防有害氣體（簡稱“八防”）設(shè)施。（五）庫房的“八防”設(shè)施和安全措施應(yīng)經(jīng)常檢查；要保持庫房的清潔和庫內(nèi)適宜的溫、濕度（要求：溫度14℃24℃，相對濕度4565%）。（六）要做到檔案庫房的柜、架排列布局合理，案卷排放有序，指引標(biāo)記清楚。（七）檔案庫房要與檔案人員辦公室和閱覽室分開。（八）檔案人員調(diào)離崗位時，應(yīng)將所管檔案交接清楚，并辦理交接手續(xù)后，方可離崗。第十五條 檔案利用（一）各級檔案管理部門應(yīng)編制必要的查找工具和參考資料，積極開發(fā)檔案信息資源，有條件的單位應(yīng)充分發(fā)揮檔案現(xiàn)代化管理的優(yōu)勢，及時錄入檔案信息目錄和原件，做到查找調(diào)卷迅速、準(zhǔn)確，更好地為本單位各項工作服務(wù)。（二）子分公司（單位）應(yīng)執(zhí)行“檔案借閱制度”（見附件9），做到既方便利用，又有利于保密的要求。（三）各級檔案管理部門按借閱期限對到期未歸還檔案者做好催退工作，借閱者對到期尚需利用的檔案，應(yīng)及時辦理續(xù)借手續(xù)。第七章 檔案的鑒定與銷毀QG/PG0097—2016 第十六條 檔案鑒定、銷毀（一）子分公司（單位）要定期組織對已過保管期限的各類檔案進(jìn)行鑒定。（二）檔案的鑒定工作要在單位分管領(lǐng)導(dǎo)的直接領(lǐng)導(dǎo)下，由有關(guān)業(yè)務(wù)部門和檔案管理部門組成鑒定小組。（三）鑒定后應(yīng)提出保存和銷毀報告，并附銷毀清冊，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)并報上級主管部門備案（其中會計檔案須報上級主管部門審核批準(zhǔn)）后方可組織銷毀。（四）根據(jù)檔案保管現(xiàn)狀，銷毀檔案應(yīng)由相對應(yīng)的檔案管理部門執(zhí)行。銷毀時應(yīng)同相關(guān)部門取得聯(lián)系，并應(yīng)指派專人監(jiān)銷。銷毀時應(yīng)銷完毀盡，銷毀人和監(jiān)銷人在銷毀清冊上簽字，銷毀清冊和審批手續(xù)永久保存。第八章 資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動檔案的處置第十七條資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動檔案的處臵按照《國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動檔案處臵暫行辦法》和《鞍鋼集團(tuán)公司破產(chǎn)、重組、改制企業(yè)檔案處臵規(guī)定》執(zhí)行。第九章 檔案的統(tǒng)計與保密管理第十八條 檔案的統(tǒng)計 QG/PG0097—2016（一）公司檔案管理部門、子分公司（單位）應(yīng)對各類檔案的收集、整理、保管、鑒定銷毀、提供利用等情況進(jìn)行登記、統(tǒng)計，做到目錄、實物、統(tǒng)計數(shù)字相統(tǒng)一；同時對檔案機(jī)構(gòu)、人員、設(shè)備設(shè)施進(jìn)行統(tǒng)計。（二）子分公司（單位）每年12月20日之前按公司的統(tǒng)一要求，向公司檔案管理部門報送相關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)（數(shù)據(jù)截止日期為當(dāng)年11月20日）。第十九條檔案的信息化管理子分公司（單位）應(yīng)加快檔案信息化建設(shè)步伐，與本單位信息化建設(shè)同步發(fā)展，以提高科學(xué)管理水平和服務(wù)效率。第二十條 檔案的保密管理根據(jù)《中華人民共和國保守國家秘密法》的相關(guān)規(guī)定，在檔案管理工作的各個環(huán)節(jié)，做好檔案材料的保密工作，嚴(yán)防檔案失、泄密事件的發(fā)生。第十章 檔案的檢查與考核第二十一條 綜合服務(wù)中心負(fù)責(zé)組織對子分公司（單位）的檔案工作進(jìn)行檢查與考核。第二十二條 在攀單位每年檢查一次，外埠單位每兩年檢查一次。第二十三條 檢查的內(nèi)容按集團(tuán)公司下達(dá)的《檔案工作檢查考評表》進(jìn)行，檢查的結(jié)果按集團(tuán)公司績效考核的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。QG/PG0097—2016第十一章 附 則第二十四條 本辦法由攀鋼集團(tuán)有限公司綜合服務(wù)中心負(fù)責(zé)解釋。QG/PG0097—2016 附件1:檔案管理流程圖檔案管理流程圖（QG/PG0056—01）各單位（部門）各單位（部門）未通過檔案部門檔案部門收集、整理收集、整理文件材料，編制文件材料，編制移交清冊移交清冊審核通過檔案接收檔案整編檔案保管未通過統(tǒng)計銷毀鑒定利用通過銷毀QG/PG0097—2016 附件2：科技檔案管理實施細(xì)則第一章 收集第一條 歸檔范圍凡是在本單位的科學(xué)技術(shù)研究、新產(chǎn)品開發(fā)、基本建設(shè)、技術(shù)改造、設(shè)備檢修、地質(zhì)勘探、地形測繪、出國考察、對外談判、引進(jìn)國內(nèi)外技術(shù)等活動中形成的一切具有保存價值的科學(xué)技術(shù)文件材料，都屬于歸檔范圍（見附件11）。第二條 歸檔要求（一）歸檔文件材料必須齊全、完整、系統(tǒng)、準(zhǔn)確?？萍汲晒?、新產(chǎn)品試制項目進(jìn)行鑒定時，檔案部門對應(yīng)歸檔科技文件材料是否齊全、完整、系統(tǒng)、準(zhǔn)確進(jìn)行驗收，否則，認(rèn)為該項目沒有完成。基建和技改工程項目交工驗收后，施工、監(jiān)理單位必須按照《工程竣工技術(shù)資料編制、交付歸檔和驗收實施細(xì)則》（見附錄H）的要求交清竣工資料，否則檔案管理部門不蓋竣工資料確認(rèn)章，財務(wù)管理部門不予辦理結(jié)算。設(shè)備進(jìn)廠開箱時必須通知檔案人員參加,并接收設(shè)備檔案,日后設(shè)備有所改動,相關(guān)部門必須歸檔完整、準(zhǔn)確的變更記錄和相應(yīng)的修改圖紙，以保持圖物相符。（二）各科學(xué)技術(shù)文件材料形成部門應(yīng)將要歸檔的科學(xué)技術(shù)文件材料，按照其自然形成規(guī)律和歷史聯(lián)系，加以系統(tǒng)整理，組成保QG/PG0097—2016 管單位（卷、冊、袋、盒）；劃分保管期限（見附錄K）；按保密規(guī)定確定密級；編制好案卷封面；對卷內(nèi)文件編上張?zhí)?，一卷一號，卷?nèi)目錄單獨編號；填寫卷內(nèi)文件目錄和卷內(nèi)文件備考表；對能裝訂的材料，裝訂成冊，需裝訂整齊，厚度一般不宜超過5cm，超過部分應(yīng)單獨裝訂成冊，經(jīng)本部門負(fù)責(zé)人審查合格后向檔案部門移交歸檔。（三）凡是圖紙材料，如有底圖的，底圖也應(yīng)歸檔。第三條 歸檔時間（一）工程項目的設(shè)計成果（含可行性研究、初步設(shè)計、施工圖方案、施工圖設(shè)計及變更材料、地質(zhì)勘察、地形測繪資料等），土地征用資料、安評和環(huán)評資料，工程竣工驗收階段形成的資料，由主管部門在資料形成并完成相關(guān)手續(xù)后6個月內(nèi)向檔案部門移交歸檔。（二）工程竣工資料，由施工單位和監(jiān)理單位按《工程竣工技術(shù)資料編制、交付歸檔和驗收實施細(xì)則》（見附件8）的時間要求向檔案管理部門移交歸檔。（三）工程設(shè)計、施工、監(jiān)理招標(biāo)形成的文件材料，應(yīng)在招標(biāo)項目完成后的第二年由主管部門向檔案管理部門歸檔。（四）工程預(yù)結(jié)算材料應(yīng)在工程項目竣工后兩年內(nèi)由合同預(yù)算部門向檔案管理部門移交。（五）本單位的設(shè)備、儀器、儀表方面的科學(xué)技術(shù)文件材料，凡由設(shè)計管理部門轉(zhuǎn)發(fā)來的，應(yīng)立即歸檔；凡自行設(shè)計的，設(shè)計完成審批曬印后即應(yīng)歸檔；凡設(shè)備制造廠隨設(shè)備來的，開箱驗收或接12QG/PG0097—2016 收后即時歸檔；設(shè)備大、中、小修和設(shè)備改造過程中形成的科學(xué)技術(shù)文件材料，應(yīng)在一項工作任務(wù)完成后及時歸檔。（六）設(shè)備（備件）招標(biāo)文件材料，招標(biāo)牽頭單位應(yīng)在招標(biāo)項目完成后的次年向本單位檔案管理部門移交歸檔。（七）本單位形成的新產(chǎn)品開發(fā)方面的科技文件材料，凡屬產(chǎn)品研制和試生產(chǎn)階段產(chǎn)生的科學(xué)技術(shù)文件材料，在正式轉(zhuǎn)產(chǎn)后即應(yīng)歸檔。（八）本單位科學(xué)試驗研究活動方面的科學(xué)技術(shù)文件材料，在一個試驗研究項目完成后應(yīng)及時歸檔。對其中未取得正式成果者，應(yīng)在暫停試驗研究活動后及時歸檔。（九）出國考察、對外技術(shù)談判方面形成的科學(xué)技術(shù)文件材料，辦理完畢后及時歸檔。引進(jìn)國外技術(shù)，隨到隨歸檔。先歸檔而后交付使用。第二章 整理第四條 根據(jù)科學(xué)技術(shù)檔案的內(nèi)容進(jìn)行分類，分類編號詳見《檔案分類編號細(xì)則》。有電子檔案的，在分類編號時要與其對應(yīng)的紙質(zhì)檔案建立一一對應(yīng)關(guān)系（見附錄G），以便于查詢利用。第五條 將科技檔案材料裝入與其厚度相適應(yīng)的檔案盒中（檔案盒規(guī)格為310220mm，厚度可根據(jù)實際需要在50、60mm中選擇使用），填寫案卷標(biāo)題和檔案號。第六條 若形成的科技檔案中既有文字材料又有圖紙，則放臵和編號的順序為：文字材料在前，圖紙在后。QG/PG0097—2016 第七條 對形成的保管單位應(yīng)填寫案卷目錄和卡片并將案卷標(biāo)題錄入計算機(jī)管理。第三章 保管第八條 需保密的科技檔案應(yīng)單獨保管。第九條 底圖和藍(lán)圖應(yīng)分開保管。第十條 科學(xué)技術(shù)資料與科學(xué)技術(shù)檔案應(yīng)分開保管。第十一條 需修改已歸檔的科學(xué)技術(shù)檔案時，由單位或部門提出申請并說明理由，經(jīng)原歸檔部門的領(lǐng)導(dǎo)審批后才能進(jìn)行。檔案部門有責(zé)任監(jiān)督歸檔以后圖紙的修改。修改后的底圖與曬印出的藍(lán)圖一并歸檔，并替換出因更改而作廢的圖紙，以保證檔案的準(zhǔn)確、可靠。第十二條 若干個單位承辦的一項科技項目或工程所形成的科學(xué)技術(shù)文件材料，應(yīng)由主辦單位的檔案部門保存全套，協(xié)作單位可只保存在自己承擔(dān)的協(xié)作任務(wù)中所形成的科學(xué)技術(shù)檔案。第四章 提供利用第十三條 借閱科技檔案必須按借閱制度履行手續(xù)（見附件9）。第十四條 出借檔案，借用和退還時必須當(dāng)面點清，借閱人應(yīng)在登記本上簽字。第十五條 借閱人在