【正文】 需轉(zhuǎn)讓的檔案由該企業(yè)有控投權(quán)的中方管理或移交原行業(yè)主管部門(mén)管理。第十條 破產(chǎn)企業(yè)檔案清理移交應(yīng)當(dāng)與國(guó)有資產(chǎn)清理移交同步進(jìn)行。在企業(yè)資產(chǎn)評(píng)估中應(yīng)當(dāng)對(duì)記載企業(yè)無(wú)形資產(chǎn)（商譽(yù)、商標(biāo)、專(zhuān)利、專(zhuān)有技術(shù)等）的檔案進(jìn)行價(jià)值評(píng)估。第十一條 破產(chǎn)企業(yè)在檔案移交前應(yīng)當(dāng)將借出的檔案全部收回；對(duì)全部檔案、檔案目錄、登記簿進(jìn)行清點(diǎn)，做到帳物相符，并編制檔案移交清單；編制企業(yè)歷史沿革、檔案全宗介紹并指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)檔案材料的清理移交工作。第十二條 下列檔案應(yīng)當(dāng)列入移交范圍：(一)企業(yè)黨群工作、行政管理、生產(chǎn)線技術(shù)管理、經(jīng)營(yíng)管理類(lèi)檔案；(二)屬企業(yè)產(chǎn)權(quán)的科研、基建、設(shè)備檔案；(三)企業(yè)名牌產(chǎn)品、獲獎(jiǎng)產(chǎn)品及專(zhuān)有技術(shù)產(chǎn)品檔案；(四)企業(yè)會(huì)計(jì)檔案中報(bào)表、會(huì)計(jì)憑證、帳簿類(lèi)檔案；(五)企業(yè)職工檔案中在職及離、退休人員檔案，死亡職工檔案中勞動(dòng)模范、有突出貢獻(xiàn)人員檔案；(六)企業(yè)認(rèn)為有保存價(jià)值的其他檔案。第十三條 企業(yè)破產(chǎn)過(guò)程中形成的文件材料按附錄規(guī)定歸檔范圍分別存入破產(chǎn)企業(yè)和破產(chǎn)企業(yè)執(zhí)行部門(mén)檔案之中。第十四條 企業(yè)破產(chǎn)過(guò)程中必須確保檔案的完整、安全、保密。第十五條 破產(chǎn)企業(yè)在清產(chǎn)核資、資產(chǎn)評(píng)估后應(yīng)在企業(yè)預(yù)留金中劃出一定經(jīng)費(fèi)用于破產(chǎn)企業(yè)檔案的鑒定、整理、保管工作。第十六條 破產(chǎn)企業(yè)檔案接收單位應(yīng)當(dāng)依照移交清單認(rèn)真清點(diǎn)核對(duì)，辦理交接手續(xù)；對(duì)接收的破產(chǎn)企業(yè)檔案應(yīng)當(dāng)按獨(dú)立的檔案全宗管理；并做好接收的破產(chǎn)企業(yè)檔案整理、保管、利用工作。第十七條 破產(chǎn)企業(yè)檔案管理人員未經(jīng)批準(zhǔn)擅自處理檔案材料，有關(guān)部門(mén)應(yīng)予制止，對(duì)直接責(zé)任人和檔案負(fù)責(zé)人可給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。第十八條 分管檔案工作的負(fù)責(zé)人和有關(guān)人員因玩忽職守或互相推諉造成檔案流失、損毀的，由檔案行政管理部門(mén)依法處罰。第十九條 其他企業(yè)破產(chǎn)的，其檔案管理工作可參照本規(guī)定執(zhí)行。第二十條 本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。附件：企業(yè)破產(chǎn)過(guò)程中形成材料的歸檔范圍企業(yè)破產(chǎn)過(guò)程中形成材料的歸檔范圍：(一)企業(yè)破產(chǎn)申請(qǐng)報(bào)告；(二)企業(yè)主管部門(mén)審批意見(jiàn)；(三)企業(yè)破產(chǎn)工作組（辦）審查批復(fù)函；(四)企業(yè)破產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組及當(dāng)?shù)卣畬?duì)企業(yè)破產(chǎn)工作組（辦）的批復(fù)函；(五)破產(chǎn)企業(yè)（或債權(quán)人）向法院遞交的企業(yè)破產(chǎn)申請(qǐng)；(六)法院下達(dá)的民事裁定書(shū)、公告；(七)法院成立企業(yè)破產(chǎn)清算組文件及名單；(八)銀行及其他債權(quán)人債權(quán)申報(bào)書(shū)及對(duì)債權(quán)人認(rèn)定債權(quán)的通知；(九)清算組向法院提交的清算報(bào)告（包括對(duì)破產(chǎn)具有法律效力的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告，資產(chǎn)評(píng)估立頂書(shū)、確認(rèn)書(shū)，資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告，資產(chǎn)清冊(cè)，折價(jià)分配表，注銷(xiāo)產(chǎn)權(quán)登記證明）；(十)債權(quán)人會(huì)議決議文件；(十一)破產(chǎn)終結(jié)裁定書(shū)；(十二)工商行政管理部門(mén)注銷(xiāo)企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照證明，稅務(wù)部門(mén)注銷(xiāo)企業(yè)納稅登記證明，國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)注銷(xiāo)企業(yè)產(chǎn)權(quán)登記證明；(十三)銀行受償財(cái)務(wù)清單；(十四)已轉(zhuǎn)讓變現(xiàn)財(cái)產(chǎn)的抵押財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)，變現(xiàn)還貸入帳證明，尚未轉(zhuǎn)讓變現(xiàn)財(cái)產(chǎn)的債權(quán)清單；(十五)貸款呆帳稽核報(bào)告；(十六)借款（含信用、擔(dān)保、抵押）合同、借據(jù)、抵押物清單及有關(guān)登記、公證文件；(十七)企業(yè)破產(chǎn)公告前一個(gè)月或前一季度的資產(chǎn)負(fù)債表；(十八)其他反映呆帳事實(shí)及審查所需的證明材料；(十九)清算組與接收單位的協(xié)議書(shū)；(二十)清算組在企業(yè)破產(chǎn)處理工作中的所有支出明細(xì)帳目；(二十一)破產(chǎn)預(yù)案材料；(二十二)申請(qǐng)企業(yè)破產(chǎn)及破產(chǎn)過(guò)程中重要會(huì)議原始記錄；(二十三)對(duì)造成企業(yè)破產(chǎn)原因有關(guān)責(zé)任者的調(diào)查、追究、處理材料；(二十四)破產(chǎn)終結(jié)后遺留問(wèn)題及善后處理材料；(二十五)企業(yè)破產(chǎn)處理工作總結(jié)報(bào)告；(二十六)其他有關(guān)材料。第四篇：檔案管理規(guī)定檔案管理規(guī)定第一章 總則第一條 為加強(qiáng)檔案管理，規(guī)范檔案管理工作，更好地收集、保管和利用各類(lèi)檔案資料，為公司經(jīng)營(yíng)管理服務(wù)，制定本規(guī)定。第二條 本規(guī)定所稱(chēng)的檔案是指公司在各項(xiàng)工作中形成的、具有查考利用價(jià)值的各種文字、統(tǒng)計(jì)報(bào)表、聲像等不同形式的歷史記錄。第三條 檔案工作是公司的一項(xiàng)基礎(chǔ)工作，是維護(hù)公司合法權(quán)益、防范金融風(fēng)險(xiǎn)、記載歷史真實(shí)面貌、保證各項(xiàng)工作正常運(yùn)轉(zhuǎn)的必要手段。第四條 公司檔案管理實(shí)行“集中管理、分層保管”的原則。公司設(shè)檔案室，配專(zhuān)職檔案管理員；各部室設(shè)置檔案柜，配專(zhuān)兼職檔案管理員。第五條 公司所有內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和全體員工都有保護(hù)檔案的義務(wù)和責(zé)任。第六條 檔案資料的收集、審核、修整、整理、移交、歸檔須列入有關(guān)人員崗位職責(zé)，部室負(fù)責(zé)人對(duì)檔案工作負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。檔案工作落實(shí)情況須寫(xiě)入所有內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和全體員工的工作總結(jié)與工作安排并納入公司績(jī)效考核。第二章 公司檔案管理 第一節(jié) 歸檔內(nèi)容第七條 歸檔內(nèi)容凡是能夠反映公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)狀況、具有查考利用價(jià)值的資料，均應(yīng)移交公司檔案室集中管理。歸檔內(nèi)容詳見(jiàn)《公司歸檔文件一覽表》（見(jiàn)附件一）。公司檔案室保管的一級(jí)門(mén)類(lèi)檔案分為文書(shū)檔案、會(huì)計(jì)檔案、業(yè)務(wù)檔案、科技檔案、聲像檔案、實(shí)物檔案六類(lèi)。第二節(jié) 歸檔時(shí)間第八條 經(jīng)辦人員應(yīng)隨時(shí)將辦理完畢的具有保存價(jià)值的檔案資料移交給部室兼職檔案員，并做好交接記錄；公司檔案管理員每周五集中接收各部室檔案管理員移交的歸檔資料，具體規(guī)定如下：（一）文書(shū)檔案合同（協(xié)議）、貸款時(shí)效、判決書(shū)、調(diào)解書(shū)等重要文書(shū)，必須于公司用印后2日內(nèi)移交公司檔案室。因合作方的原因，材料不能及時(shí)返回，最遲不得超過(guò)7個(gè)工作日歸檔，最遲時(shí)限以公司檔案員工作時(shí)間內(nèi)接收并簽字確認(rèn)為準(zhǔn)。特殊情況不能及時(shí)歸檔的，必須提交書(shū)面說(shuō)明（樣表見(jiàn)附件），由經(jīng)辦人、部室負(fù)責(zé)人、分管總裁、公司審批人簽字，報(bào)給相關(guān)考核部門(mén)。收發(fā)文、總裁辦公會(huì)議記錄（紀(jì)要）、專(zhuān)業(yè)委員會(huì)會(huì)議記錄（紀(jì)要）等資料，秘書(shū)于次年3月31日前移交公司檔案室。董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)相關(guān)資料由總裁辦秘書(shū)于材料形成后5個(gè)工作日移交公司檔案室。（二）會(huì)計(jì)檔案會(huì)計(jì)檔案的二級(jí)門(mén)類(lèi)包括：自主業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)檔案、貸款業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)檔案、臨柜會(huì)計(jì)檔案和其他會(huì)計(jì)檔案。自主業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)檔案，每月及時(shí)整理、裝訂會(huì)計(jì)憑證、科目余額表和發(fā)生賬；按季裝訂柜臺(tái)每日?qǐng)?bào)送的清退業(yè)務(wù)報(bào)表；按年裝訂財(cái)務(wù)報(bào)表、銀行對(duì)賬單等會(huì)計(jì)資料，隔年于1月31日前移交公司檔案室。貸款業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)檔案，由貸款財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)立卷，貸款財(cái)務(wù)部?jī)?nèi)部指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)貸款業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)檔案的日常管理工作，貸款財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人對(duì)貸款業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)檔案管理工作負(fù)責(zé)。貸款財(cái)務(wù)部每日根據(jù)業(yè)務(wù)處理情況，及時(shí)將貸款項(xiàng)目原始憑證粘貼在貸款項(xiàng)目記賬憑證后，防止遺失和散落。《資金貸款分配/兌付項(xiàng)目通知單》、《貸款項(xiàng)目資金運(yùn)用付款通知單》、貸款項(xiàng)目清算報(bào)告復(fù)印件作為貸款項(xiàng)目原始憑證，也粘貼在貸款項(xiàng)目記賬憑證后。貸款財(cái)務(wù)部每日應(yīng)及時(shí)整理貸款項(xiàng)目原始憑證及記賬憑證；每月應(yīng)及時(shí)整理貸款業(yè)務(wù)資產(chǎn)負(fù)債表、貸款業(yè)務(wù)利潤(rùn)及利潤(rùn)分配表、貸款項(xiàng)目資產(chǎn)負(fù)債表、貸款項(xiàng)目利潤(rùn)及利潤(rùn)分配表、貸款項(xiàng)目收益情況表、銀行存款余額調(diào)節(jié)表、銀行對(duì)賬單；每年應(yīng)及時(shí)整理貸款項(xiàng)目科目余額表、貸款項(xiàng)目明細(xì)分類(lèi)賬。貸款項(xiàng)目完全清退3個(gè)月內(nèi)，貸款財(cái)務(wù)部應(yīng)將以下資料歸檔：貸款項(xiàng)目原始憑證與記賬憑證、貸款項(xiàng)目科目余額表、貸款項(xiàng)目明細(xì)分類(lèi)賬、貸款項(xiàng)目資產(chǎn)負(fù)債表、貸款項(xiàng)目利潤(rùn)及利潤(rùn)分配表、貸款項(xiàng)目收益情況表。貸款財(cái)務(wù)部按貸款項(xiàng)目單獨(dú)建立檔案盒，并逐盒歸檔。對(duì)于存續(xù)期超過(guò)3年的貸款項(xiàng)目，以3年為周期進(jìn)行立卷歸檔，直至貸款項(xiàng)目完全清退。為方便貸款業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)檔案的查閱和使用，貸款財(cái)務(wù)部形成的存續(xù)期在3年以?xún)?nèi)（含3年）貸款業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)檔案由貸款財(cái)務(wù)部保管，存續(xù)期超過(guò)3年及完全清退但尚不夠銷(xiāo)毀年限的各類(lèi)貸款業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)檔案，應(yīng)及時(shí)移交公司檔案室保管。理財(cái)中心柜臺(tái)事中監(jiān)督員于營(yíng)業(yè)次日9：00前將前一天發(fā)生的需交接的業(yè)務(wù)文書(shū)、單據(jù)憑證、報(bào)表等整理完畢后交接至合規(guī)風(fēng)控部事后監(jiān)督員。合規(guī)風(fēng)