【正文】 財(cái)產(chǎn)品(計(jì)劃)資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為與商業(yè)銀行、證券公司、信托公司等機(jī)構(gòu)簽署的相關(guān)協(xié)議或者由上述機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)證明文件D．投資者提供的債券資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為加蓋銀行或者證券公司專用章的國(guó)債、企業(yè)債、公司債、可轉(zhuǎn)債等證明文件2下列關(guān)于期貨交易與遠(yuǎn)期交易的說(shuō)法，正確的有__。A．期貨交易和遠(yuǎn)期交易均為買賣雙方約定于未來(lái)某一特定時(shí)間，以約定價(jià)格買入或賣出一定數(shù)量的商品B．遠(yuǎn)期交易是現(xiàn)貨交易在時(shí)間上的延伸 C．遠(yuǎn)期交易屬于期貨交易D．遠(yuǎn)期交易的最終履約方式是商品交收，而期貨交易大多通過(guò)對(duì)沖平倉(cāng)的方式了結(jié)2下列人員中，應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司的月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)的有（）。A．期貨公司董事B．經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人 C．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 D．法定代表人第二篇：青海省2016年上半年期貨從業(yè)法律法規(guī)資料：實(shí)物交割責(zé)任考試試卷青海省2016年上半年期貨從業(yè)法律法規(guī)資料：實(shí)物交割責(zé)任考試試卷一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）以下不屬于期貨交易基本特征的是。A：合約標(biāo)準(zhǔn)化和杠桿機(jī)制 B：交易集中化C：雙向交易和對(duì)沖了解 D：實(shí)物交收下面除____之外，其余中國(guó)都是世界最大的生產(chǎn)國(guó)和消費(fèi)國(guó)。A：銅、鋁 B：鋅、鉛 C：黃金、鉑D：鋼材、不銹鋼（）的交易對(duì)象主要是標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約。A．期貨交易 B．現(xiàn)貨交易 C．遠(yuǎn)期交易 D．期權(quán)交易期貨公司會(huì)員不得為測(cè)試得分低于（）分的投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼。A．60 B．70 C．80 D．90按照，期貨投資分析報(bào)告可以分為定期報(bào)告和不定期報(bào)告 A：所分析、預(yù)測(cè)的時(shí)間跨度或投資周期的長(zhǎng)短B：報(bào)告內(nèi)容涉及的時(shí)間段和發(fā)布野戰(zhàn)是否具有限制性要求 C：是否針對(duì)特定環(huán)境或投資者進(jìn)行個(gè)性化的設(shè)計(jì) D：報(bào)告的篇幅和深度關(guān)于期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格之間的關(guān)系，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A．期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格之間的差額，就是基差B．在交割日當(dāng)天，期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格相等或極為接近C．當(dāng)期貨合約的交割月份鄰近時(shí)，期貨價(jià)格將越偏離其基礎(chǔ)資產(chǎn)的現(xiàn)貨價(jià)格 D．當(dāng)期貨合約的交割月份鄰近時(shí)，期貨價(jià)格將逐漸向其基礎(chǔ)資產(chǎn)的現(xiàn)貨價(jià)格靠攏下面選項(xiàng)中不屬于套利分析方法的是。A：圖表分析法 B：季節(jié)性分析法C：相同期間供求分析法 D：經(jīng)濟(jì)周期分析法黃金期貨交易采取撮合交易，當(dāng)前一撮合成交價(jià)格為190元/克，目前買方報(bào)價(jià)為192元/克，賣方報(bào)價(jià)為189元/克，經(jīng)撮合以后成交價(jià)格為_(kāi)___ A：189元/克 B：190元/克 C：：192元/克某交易者預(yù)測(cè)5月份大豆期貨價(jià)格會(huì)上升，故買入5手，成交價(jià)格為3000元/噸；當(dāng)價(jià)格升到3020元/噸時(shí)，買入3手；當(dāng)價(jià)格升到3040元/噸時(shí)，買入2手，則該交易者持倉(cāng)的平均價(jià)格為（）元/噸。A．3017 B．3025 C．3014 D．3035隨著期貨市場(chǎng)的發(fā)展，套期保值者已將套期保值活動(dòng)視為_(kāi)_。A．風(fēng)險(xiǎn)管理工具 B．融資管理工具 C．套利工具 D．營(yíng)銷渠道1金融期貨交易的主要參與機(jī)構(gòu)包括__。A．期貨主管部門(mén) B．金融期貨交易所 C．經(jīng)紀(jì)公司D．結(jié)算與保證公司1以下說(shuō)法正確的是__。A．在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者客觀上存在規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的需求 B．期貨投機(jī)者的加入能夠清除生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者面臨的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)C．生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者通過(guò)套期保值轉(zhuǎn)移出去的風(fēng)險(xiǎn)需要相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者 D．在許多國(guó)家，期貨價(jià)格已成為現(xiàn)貨交易的主要參考依據(jù)1為使汽油消費(fèi)量減少10%，其價(jià)格應(yīng)上漲__元/升。A．5 B．3 C． D．1假定某商品的價(jià)格從7元下降到5元。需求量從8個(gè)單位增加到10個(gè)單位，該商品賣者的總收益____ A：將會(huì)增加 B：將會(huì)減少 C：保持不變 D：無(wú)法確定1期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，． A：應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定送達(dá)本人 B：可以隨時(shí)免除其職務(wù) C：無(wú)正當(dāng)理由不得免除職務(wù)D：應(yīng)當(dāng)將免除決定報(bào)告監(jiān)管部門(mén)1全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在（）向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。A．次日結(jié)算后 B．當(dāng)日結(jié)算前 C．當(dāng)日結(jié)算后 D．次日結(jié)算前1期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具有滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)需要的（）。A．證券從業(yè)人員 B．期貨從業(yè)人員 C．會(huì)計(jì)從業(yè)人員 D．銀行從業(yè)人員1下列不屬于期貨交易所職能的是。A：提供交易場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù) B：按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格 C：制定并實(shí)施業(yè)務(wù)規(guī)則 D：監(jiān)控市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)1期貨交易所向會(huì)員收取的保證金中的結(jié)算準(zhǔn)備金是指． A：未被合約占用的保證金 B：已被合約占用的保證金C：未被合約占用的保證金和已被合約占用的保證金 D：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金（）對(duì)期貨商的期貨交易具有一定程度的避險(xiǎn)作用。A．現(xiàn)貨交易 B．期權(quán)交易 C．遠(yuǎn)期交易 D．期貨交易2在我國(guó)的期貨交易所中，不區(qū)分結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員的交易所有__。A．鄭州商品交易所 B．大連商品交易所 C．中國(guó)金融期貨交易所 D．上海期貨交易所2期貨公司變更股權(quán)或者注冊(cè)資本，單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司（）股權(quán)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定 A．20% B．40% C．60% D．100%2下列期貨交易中經(jīng)常以實(shí)物交割的是__。A．商品期貨 B．利率期貨 C．股指期貨 D．匯率期貨2會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有（）以上會(huì)員參加方為有效。A．1/2 B．1/3 C．2/3 D．3/42期貨公司（）負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。A．經(jīng)理 B．監(jiān)事會(huì) C．獨(dú)立董事 D．首席風(fēng)險(xiǎn)官二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）買汽油期貨和燃料油期貨合約，同時(shí)賣原油期貨合約，屬于____ A：熊市套利 B：牛市套利C：原料與成品間的套利 D：相關(guān)商品間的套利期貨公司與其控股股東在（）等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開(kāi)，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算。A．人員 B．業(yè)務(wù) C．財(cái)務(wù) D．資產(chǎn)根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，在計(jì)算期貨公司凈資本時(shí)需要調(diào)整的風(fēng)險(xiǎn)因素包括__。A．資產(chǎn)調(diào)整值 B．負(fù)債調(diào)整值C．客戶未足額追加的保證金 D．客戶權(quán)益風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表包括（）。A．現(xiàn)金流量監(jiān)控表 B．凈資本計(jì)算表C．資產(chǎn)調(diào)整值計(jì)算表 D．客戶分離資產(chǎn)報(bào)表期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行，并且事后客戶未予追認(rèn)的，對(duì)該交易造成客戶的損失，____應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。A：期貨公司 B：客戶C：期貨公司應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，客戶承擔(dān)次要責(zé)任 D：期貨交易所期貨公司營(yíng)業(yè)部變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的，應(yīng)當(dāng)向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料包括．A：變更營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所申請(qǐng)書(shū) B：營(yíng)業(yè)部的管理制度文本C：變更營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的詳細(xì)計(jì)劃D：對(duì)客戶保證金和持倉(cāng)妥善處理的情況報(bào)告以__為代表的期貨投資基金的監(jiān)管模式，是通過(guò)制定一整套專門(mén)的基金管理法規(guī)對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管。A．英國(guó) B．新加坡 C．美國(guó) D．日本下列關(guān)于客戶賬戶管理的表述，錯(cuò)誤的是__。A．客戶銷戶時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)申請(qǐng)注銷客戶的交易編碼 B．期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶申請(qǐng)交易編碼C．經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，期貨公司可以為客戶進(jìn)行混碼交易 D．期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開(kāi)立專門(mén)賬戶保障基金的后續(xù)資金來(lái)源包括（）。A．期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納B．期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千萬(wàn)分之五至十的比例繳納C．保障基金管理機(jī)構(gòu)追償?shù)钠渌戏ㄘ?cái)產(chǎn) D．保障基金管理機(jī)構(gòu)接受的其他合法財(cái)產(chǎn)某投資者在5月份買入1份執(zhí)行價(jià)格為10 000點(diǎn)的7月份恒指看漲期權(quán)，權(quán)利金為300點(diǎn)，同時(shí)又買入1份執(zhí)行價(jià)格為 10000點(diǎn)的7月份恒指看跌期權(quán)，權(quán)利金為200點(diǎn)。則期權(quán)到期時(shí)，__。A．若恒指為10 300點(diǎn)，該投資者損失200點(diǎn) B．若恒指為10 500點(diǎn)，該投資者處于盈虧平衡點(diǎn) C．若恒指為10 200點(diǎn)，該投資者處于盈虧平衡點(diǎn) D．若恒指為10000點(diǎn)，該投資者損失500點(diǎn)1期貨公司被期貨交易所__，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起3個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A．接納為會(huì)員 B．要求追加保證金 C．暫停會(huì)員資格 D．終止會(huì)員資格1下列關(guān)于期貨公司與股東關(guān)系的表述，正確的是__。A．期貨公司與其控股股東在場(chǎng)所、人員等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開(kāi)，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算B．為保護(hù)股東利益，期貨公司應(yīng)當(dāng)向股東做出最低收益的承諾C．期貨公司向股東提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，可以適當(dāng)降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求D．期貨公司的控股股東在緊急情況下可以直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員1我國(guó)實(shí)行會(huì)員制的期貨交易所有__。A．大連商品交易所 B．鄭州商品交易所 C．上海期貨交易所D．中國(guó)金融期貨交易所1證券公司從事期貨介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明事項(xiàng)。A：介紹業(yè)務(wù)的范圍B：執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施 C：介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則D：客戶投訴的接待處理方式1根據(jù)《期貨公司管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所備置__，供客戶查閱。A．期貨交易相關(guān)法規(guī)B．期貨公司高級(jí)管理人員簡(jiǎn)歷 C．期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則 D．期貨公司股東名額1當(dāng)出現(xiàn)時(shí)，證券公司及其營(yíng)業(yè)部沒(méi)必要協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)． A：證券市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化 B：現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化 C：客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn) D：市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)1一個(gè)完整的期貨交易流程應(yīng)包括__。A．開(kāi)戶與下單 B．競(jìng)價(jià) C．結(jié)算 D．交割1期貨從業(yè)人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友，期貨公司了解到上述情形后，開(kāi)除了王某。期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)王某做出處分決定后向__報(bào)告。A．期貨交易所 B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)C．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)1下列關(guān)于期貨套利的說(shuō)法，正確的是__。A．利用期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)差進(jìn)行的套利稱為價(jià)差交易 B．套利是與投機(jī)不同的交易方式C．套利交易中關(guān)注的是合約的絕對(duì)價(jià)格水平D．套利者在一段時(shí)間內(nèi)只做買或賣期貨公司應(yīng)當(dāng)建立營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人（）制度。A．強(qiáng)制休假 B．定期審計(jì) C．定期報(bào)告 D．輪崗2根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》，申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事外的董事、監(jiān)事任職資格，應(yīng)具備的條件有（）。A．具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上經(jīng)驗(yàn) B．具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷 C．通過(guò)期貨人員從業(yè)資格考試D．通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試2保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)將保障基金的使用、補(bǔ)償、追償?shù)惹闆r報(bào)告（）。A．國(guó)務(wù)院B．全國(guó)人大常委會(huì) C．中國(guó)證監(jiān)會(huì) D