【正文】 運(yùn)行時(shí)間，完成企業(yè)內(nèi)部審核和管理評(píng)審之后，經(jīng)各省級(jí)公司組織審核確認(rèn)并將審核結(jié)果報(bào)國(guó)家局備案。36個(gè)重點(diǎn)城市局（公司）為必審對(duì)象，由各省級(jí)主管部門向國(guó)家局書面申請(qǐng)行業(yè)審核；其他地市級(jí)局（公司）由國(guó)家局對(duì)其進(jìn)行隨機(jī)抽樣審核。各省級(jí)工業(yè)公司直接向國(guó)家局書面申請(qǐng)行業(yè)審核。書面申請(qǐng)行業(yè)審核報(bào)告主要內(nèi)容是體系建設(shè)工作情況介紹，包括機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員配備、培訓(xùn)人次及內(nèi)容、企業(yè)內(nèi)審、管理評(píng)審及改進(jìn)情況，省級(jí)公司審核情況，申請(qǐng)進(jìn)行行業(yè)審核的時(shí)間等。國(guó)家局對(duì)受審核企業(yè)下發(fā)審核通知書，確定行業(yè)審核時(shí)間及審核組成員等。對(duì)省級(jí)工業(yè)公司的審核不超過(guò)四個(gè)工作日，對(duì)商業(yè)企業(yè)的審核不超過(guò)三個(gè)工作日。在《通知》下發(fā)以前已經(jīng)通過(guò)第三方認(rèn)證的地市級(jí)局（公司），由省級(jí)局（公司）組織審核并將審核結(jié)果報(bào)國(guó)家局備案，國(guó)家局對(duì)其進(jìn)行隨機(jī)抽樣審核。行業(yè)審核將作為一項(xiàng)長(zhǎng)期性工作，既對(duì)體系建立實(shí)施效果進(jìn)行總體把關(guān)，同時(shí)作為一項(xiàng)管理評(píng)價(jià)方法評(píng)價(jià)各省級(jí)公司的管理水平。國(guó)家局將制訂行業(yè)管理評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，每年將組織專家隊(duì)伍進(jìn)行行業(yè)管理評(píng)價(jià)，持續(xù)改進(jìn)和全面提升體系運(yùn)行水平。七、行業(yè)審核結(jié)果的報(bào)告現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束，由審核組向受審核企業(yè)出具審核報(bào)告和體系審核觀察項(xiàng)，綜合評(píng)價(jià)企業(yè)體系建立實(shí)施和運(yùn)行情況以及行業(yè)重點(diǎn)專項(xiàng)工作的執(zhí)行情況和改進(jìn)的建議。行業(yè)審核結(jié)論有三種：一是體系運(yùn)行有效，同意申請(qǐng)第三方認(rèn)證審核；二是體系運(yùn)行基本有效，建議三個(gè)月整改后，整改措施經(jīng)審核組驗(yàn)證有效后再進(jìn)行第三方認(rèn)證審核；三是體系運(yùn)行存在較多問(wèn)題，不予推薦第三方認(rèn)證審核，半年后重新申請(qǐng)行業(yè)審核。受審核企業(yè)必須對(duì)觀察項(xiàng)制訂糾正預(yù)防措施，在30日以內(nèi)報(bào)國(guó)家局進(jìn)行書面驗(yàn)證。八、。、修改。第四篇：內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核步驟內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核大致可分下列幾個(gè)步驟進(jìn)行：確定任務(wù)。如果是例行審核，則按計(jì)劃規(guī)定進(jìn)行；如果是特殊審核，則是明確目的和受審的部門或條款。每次審核還要明確采用的依據(jù)。任務(wù)確定后要按程序由有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)下達(dá)。審核準(zhǔn)備。由管理者代表指定審核組成員組成審核組。審核組長(zhǎng)應(yīng)領(lǐng)導(dǎo)全組編制好具體的審核計(jì)劃日程表并把審核任務(wù)分配到每個(gè)審核組成員。每個(gè)審核員應(yīng)編制檢查表，經(jīng)組長(zhǎng)審核后實(shí)施。同時(shí)全組應(yīng)集中有關(guān)文件（如標(biāo)準(zhǔn)、手冊(cè)、有關(guān)程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書等）加以審閱。審核計(jì)劃日程表確定后應(yīng)及早通知受審部門負(fù)責(zé)人征得同意，并請(qǐng)他決定一位部門的發(fā)言人及陪同人員。現(xiàn)場(chǎng)審核。審核組應(yīng)準(zhǔn)時(shí)到達(dá)審核現(xiàn)場(chǎng)，召開一次正式的首次會(huì)議，說(shuō)明審核的目的、范圍、依據(jù)和方法。如果是例行審核，而且只對(duì)一個(gè)部門進(jìn)行審核，這種首次會(huì)議可以適當(dāng)簡(jiǎn)化?，F(xiàn)場(chǎng)審核應(yīng)以事實(shí)為根據(jù)，以標(biāo)準(zhǔn)或其他文件的規(guī)定為準(zhǔn)則，收集客觀證據(jù)，作出公正的判斷。如發(fā)現(xiàn)不合格，要按規(guī)定填寫不合格報(bào)告，并請(qǐng)受審部門領(lǐng)導(dǎo)對(duì)事實(shí)表示認(rèn)可（簽字）?，F(xiàn)場(chǎng)審核以末次會(huì)議結(jié)束。在末次會(huì)議上，審核組應(yīng)報(bào)告審核結(jié)果，宣讀不合格報(bào)告，并請(qǐng)受審部門負(fù)責(zé)人填寫糾正措施計(jì)劃編寫審核報(bào)告。審核組長(zhǎng)應(yīng)按規(guī)定格式根據(jù)審核結(jié)果編寫審核報(bào)告。此報(bào)告經(jīng)管理者代表審定后正式下達(dá)給受審部門。糾正措施的跟蹤。質(zhì)量管理部門應(yīng)會(huì)同審核組對(duì)糾正措施計(jì)劃的進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。全面審核報(bào)告的編寫和糾正措施計(jì)劃完成情況匯總分析。如果是例行審核，則在所有的部門及條款審核完成后（一般是一年后），質(zhì)量管理部門負(fù)責(zé)人應(yīng)根據(jù)各部門的審核報(bào)告，匯總編寫出一份全面的審核報(bào)告，并分析評(píng)價(jià)整個(gè)體系的有效性；還要與上次內(nèi)審結(jié)果相比較，評(píng)價(jià)其進(jìn)步情況；同時(shí)對(duì)全年各部門實(shí)施糾正措施加以匯總分析。這種結(jié)果均應(yīng)上報(bào)最高領(lǐng)導(dǎo)作為管理評(píng)審的輸入之一。以上各個(gè)步驟均應(yīng)在內(nèi)審程序中明確規(guī)定。內(nèi)審程序應(yīng)根據(jù)每個(gè)組織的實(shí)際情況編制，但這些主n要步驟的內(nèi)容都是不可以缺少的。第五篇：質(zhì)量管理體系內(nèi)外部審核檢查表GB/T19001—2008標(biāo)準(zhǔn)審核要點(diǎn)指導(dǎo)書 簡(jiǎn) 略 寫 法 審 核 要 點(diǎn) 1 范圍 1 范圍 ？ QMS范圍和過(guò)程完整性 ？查：刪減的合理性。刪減的合理性 總要求 總要求 、實(shí)施、保持和改進(jìn)QMS？ 識(shí)別的 4大過(guò)程（及子過(guò)程）： 、過(guò)程間順序及關(guān)系是否被確定和管理？ 按標(biāo)準(zhǔn)要求建立、實(shí)施、保 ，足以支持過(guò)程有效運(yùn)行和監(jiān)控？ 持和改進(jìn)QMS ？監(jiān)控結(jié)果有否分析、改進(jìn)？ 過(guò)程、順序及關(guān)系的確定和 管理（此條款是對(duì)QMS的總要求，是在對(duì)QMS全面審核后，對(duì)QMS所進(jìn)行的綜合判 關(guān)鍵過(guò)程資源和信息充分性 斷。本條款不適宜進(jìn)行單獨(dú)審核。）QMS及過(guò)程測(cè)量和監(jiān)控的確 定,結(jié)果的分析和改進(jìn) 外包過(guò)程及控制（僅是對(duì)QMS的綜合判斷，不單獨(dú)進(jìn)行審核） 文件要求 文件要求 總則 總則 了解組織的QMS文件結(jié)構(gòu)，是否包括以下內(nèi)容: 結(jié)構(gòu)（范圍和媒體）： — 質(zhì)量方針和目標(biāo) 方針及目標(biāo)、手冊(cè)、程序、1— 質(zhì)量手冊(cè) 其它操作文件、外來(lái)文件和 — 至少6個(gè)程序文件（文件控制、記錄控制、內(nèi)部審核、不合格品記錄 控制、糾正措施、預(yù)防措施）（符合、適宜、可操作性的評(píng)價(jià)）— 過(guò)程策劃、運(yùn)行、控制的文件 — 記錄 質(zhì)量手冊(cè) 從手冊(cè)和認(rèn)證合同，查文審 質(zhì)量手冊(cè) 意見(jiàn)的修改 查認(rèn)證合同、手冊(cè)以及文審表： QMS刪減及合理性 ？（審核組長(zhǎng)應(yīng)對(duì)其審核、（ 范圍，包括刪減的細(xì)節(jié)與合理性； 并記錄）程序文件或?qū)ζ湟茫?，評(píng)價(jià)QMS刪減的內(nèi)容是否合理，描述是否清楚？）過(guò)程之間相互作用的表述。（）：本條款括號(hào)內(nèi)容內(nèi)審、咨詢應(yīng)審核 文件控制 文件控制 1.（文審）程序與標(biāo)準(zhǔn)符合性 程序符合性 2.（文審）受控文件的范圍是否界定清楚： 范圍界定（方針、目標(biāo)、手冊(cè)、程序及所需文件、相關(guān)產(chǎn)品的法規(guī)和產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)）查：編審批發(fā)改廢評(píng)審 ：編、審、批、發(fā)、改、廢、評(píng)審 查：外來(lái)文件識(shí)別及分發(fā) 記錄控制 記錄控制 1.（文審）程序符合性（標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)、檢索、保存期和處置）程序符合性 2.（文審）范圍界定及不同媒體記錄 范圍、標(biāo)識(shí)、檢索、填寫 2 保存、保護(hù)、媒體、處置 5 管理職責(zé) 5 管理職責(zé) 管理承諾（最高管理者） 管理承諾 問(wèn)如何： 傳達(dá)滿足法規(guī)要求的重要性 保證資源的職責(zé)落實(shí) 存在問(wèn)題及措施 以顧客為關(guān)注焦點(diǎn) 以顧客為關(guān)注焦點(diǎn) （），滿足顧客要求（）要求確定、滿足方式（）方面的狀況及出現(xiàn)問(wèn)題的解決？ 狀況及問(wèn)題（）、（）、滿足（、 的解決（）等來(lái)體現(xiàn)其充分性、有效性。）[ 確定、滿足顧客要求的充分有效性 ]（、） 質(zhì)量方針 質(zhì)量方針 文件方針批準(zhǔn)、發(fā)布及傳達(dá) 適應(yīng)宗旨；體現(xiàn)滿足顧客與 、QMS持續(xù)改進(jìn)的承 法規(guī)要求、持續(xù)改進(jìn)的承諾 諾 ，以保持方針的持續(xù)適宜性？ 評(píng)審時(shí)機(jī)及證據(jù) 評(píng)審的時(shí)機(jī)？ 提供目標(biāo)建立和評(píng)審的框架 3，并抽查證實(shí)。 策劃 策劃 質(zhì)量目標(biāo) 質(zhì)量目標(biāo)（查閱及面談） 體現(xiàn)滿足顧客和法規(guī)要求， 以改進(jìn)、持續(xù)增強(qiáng)顧客滿意 內(nèi)容 （固有特性）內(nèi)容 產(chǎn)品要求（內(nèi)容） 與方針（相）一致 （實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目?jī)?nèi)容所涉及的各職能部門與不同層次 可測(cè)量性及展開如決策層、執(zhí)行層、作業(yè)層等），并實(shí)施 時(shí)限性及（可）追求性 更改評(píng)審及實(shí)施 ，并按文件控制要求實(shí)施 完成情況 質(zhì)量管理體系策劃 質(zhì)量管理體系策劃 查證：現(xiàn)有情況下策劃滿足 、項(xiàng)目、合同的策劃及質(zhì)量計(jì)劃 特定情況策劃及質(zhì)量計(jì)劃 ，變更及