萬聯(lián)證券有限責任公司關于推薦非上市股份有限公司掛牌項目的內核委員會-文庫吧
2025-06-22 21:26 本頁面
【正文】 ，促進相關人員挖掘優(yōu)質項目， 增強 開拓項目能力， 以提高公司的知名度 。 第十一條 推薦掛牌項目內部審核委員會 成員應保守園區(qū)公司和本公司的商業(yè)秘密，不得對外泄漏內核會議討論內容 、工作底稿 等 等 ，如有違反將立即除去該成員 推薦掛牌項目內部審核委員會 職位并按行為嚴重性進行相應 處分。 3 第三章 人員構成與人員管理 第一節(jié) 一般成 員 第十二條 推薦掛牌項目內部審核委員會 成員 須由 10名以上成員組成， 主要由公司主管領導、相關部門財務、法律、行業(yè)等專業(yè)人員組成， 推薦掛牌項目內部審核委員會 成員應具備下列條件之一： （一）具有注冊會計師或律師資格并在其專業(yè)領域或投資銀行領域有三年以上從業(yè)經歷； （二）具有五年以上投資銀行領域從業(yè)經歷； （三）具有相關行業(yè)高級職稱的專家或從事行業(yè)研究五年以上的分析人員。 公司應對內核成員的任職 條件進行核查。 內核成員如發(fā)生變動，公司應及時報協(xié)會備案。 第十三條 推薦掛牌項目內部審核委員會 成員可以外聘，最近三年內有違法、違規(guī)記錄的人員不得聘請為 推薦掛牌項目內部審核委員會成員。 第十四條 推薦掛牌項目內部審核委員會主任 由公司 總裁辦公會任命。 第十五條 推薦掛牌項目內部審核委員會 在審核每個推薦掛牌項目時均須由七名委員會成員成立專門的內核小組，召開內核會議。這七名 成員 當中 律師、注冊會計師和行業(yè)專家至少各一名。 第二節(jié) 內核專員 第十六條 推薦掛牌項目內部審核委員會 還應為每個項目在七名 4 內核 成員 中指定一名內核專員。內核專員除承擔與其他六名內核 成員 相同的審核工作外，還應承擔以下職責： （一） 就該項目內核工作的有關事宜接受協(xié)會質詢； （二） 整理內核意見； （三） 跟蹤審核項目小組對內核意見的落實情況； （四） 審核項目小組對備案文件反饋意見的回復。 第十七條 內核專員負責保管擬推薦備案項目的申報 文件 并遞交給協(xié)會備案。 協(xié)會提出 反饋意見 的 ，如需要補充、修改文件的， 內核專員 應通知內核小組成員和項目小組成員。 第十八條 內核專員應單獨制作補充審核意見，就項目小組是否已按內核會議要求補充或完善相關內容發(fā)表意見。該意見應與內核意見一起報協(xié)會備案。協(xié)會對備案文件提出反饋意見的，內核專員應就 反饋意見的回復進行審核。反饋意見的回復應由內核專員簽字確認，并由 本公司 加蓋公章。 第 三 節(jié) 人員管理 第十九條 推薦掛牌項目內部審核委員會 設 主任 1 名、副 主任 2名。 主任 全面負責內核小組工作，包括召集和
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