萬聯(lián)證券有限責(zé)任公司關(guān)于推薦非上市股份有限公司掛牌項(xiàng)目的內(nèi)核委員會(huì)-文庫吧
2025-06-22 21:26 本頁面
【正文】 ，促進(jìn)相關(guān)人員挖掘優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目， 增強(qiáng) 開拓項(xiàng)目能力， 以提高公司的知名度 。 第十一條 推薦掛牌項(xiàng)目?jī)?nèi)部審核委員會(huì) 成員應(yīng)保守園區(qū)公司和本公司的商業(yè)秘密，不得對(duì)外泄漏內(nèi)核會(huì)議討論內(nèi)容 、工作底稿 等 等 ，如有違反將立即除去該成員 推薦掛牌項(xiàng)目?jī)?nèi)部審核委員會(huì) 職位并按行為嚴(yán)重性進(jìn)行相應(yīng) 處分。 3 第三章 人員構(gòu)成與人員管理 第一節(jié) 一般成 員 第十二條 推薦掛牌項(xiàng)目?jī)?nèi)部審核委員會(huì) 成員 須由 10名以上成員組成， 主要由公司主管領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)部門財(cái)務(wù)、法律、行業(yè)等專業(yè)人員組成， 推薦掛牌項(xiàng)目?jī)?nèi)部審核委員會(huì) 成員應(yīng)具備下列條件之一： （一）具有注冊(cè)會(huì)計(jì)師或律師資格并在其專業(yè)領(lǐng)域或投資銀行領(lǐng)域有三年以上從業(yè)經(jīng)歷； （二）具有五年以上投資銀行領(lǐng)域從業(yè)經(jīng)歷； （三）具有相關(guān)行業(yè)高級(jí)職稱的專家或從事行業(yè)研究五年以上的分析人員。 公司應(yīng)對(duì)內(nèi)核成員的任職 條件進(jìn)行核查。 內(nèi)核成員如發(fā)生變動(dòng)，公司應(yīng)及時(shí)報(bào)協(xié)會(huì)備案。 第十三條 推薦掛牌項(xiàng)目?jī)?nèi)部審核委員會(huì) 成員可以外聘，最近三年內(nèi)有違法、違規(guī)記錄的人員不得聘請(qǐng)為 推薦掛牌項(xiàng)目?jī)?nèi)部審核委員會(huì)成員。 第十四條 推薦掛牌項(xiàng)目?jī)?nèi)部審核委員會(huì)主任 由公司 總裁辦公會(huì)任命。 第十五條 推薦掛牌項(xiàng)目?jī)?nèi)部審核委員會(huì) 在審核每個(gè)推薦掛牌項(xiàng)目時(shí)均須由七名委員會(huì)成員成立專門的內(nèi)核小組，召開內(nèi)核會(huì)議。這七名 成員 當(dāng)中 律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師和行業(yè)專家至少各一名。 第二節(jié) 內(nèi)核專員 第十六條 推薦掛牌項(xiàng)目?jī)?nèi)部審核委員會(huì) 還應(yīng)為每個(gè)項(xiàng)目在七名 4 內(nèi)核 成員 中指定一名內(nèi)核專員。內(nèi)核專員除承擔(dān)與其他六名內(nèi)核 成員 相同的審核工作外，還應(yīng)承擔(dān)以下職責(zé)： （一） 就該項(xiàng)目?jī)?nèi)核工作的有關(guān)事宜接受協(xié)會(huì)質(zhì)詢； （二） 整理內(nèi)核意見； （三） 跟蹤審核項(xiàng)目小組對(duì)內(nèi)核意見的落實(shí)情況； （四） 審核項(xiàng)目小組對(duì)備案文件反饋意見的回復(fù)。 第十七條 內(nèi)核專員負(fù)責(zé)保管擬推薦備案項(xiàng)目的申報(bào) 文件 并遞交給協(xié)會(huì)備案。 協(xié)會(huì)提出 反饋意見 的 ，如需要補(bǔ)充、修改文件的， 內(nèi)核專員 應(yīng)通知內(nèi)核小組成員和項(xiàng)目小組成員。 第十八條 內(nèi)核專員應(yīng)單獨(dú)制作補(bǔ)充審核意見，就項(xiàng)目小組是否已按內(nèi)核會(huì)議要求補(bǔ)充或完善相關(guān)內(nèi)容發(fā)表意見。該意見應(yīng)與內(nèi)核意見一起報(bào)協(xié)會(huì)備案。協(xié)會(huì)對(duì)備案文件提出反饋意見的，內(nèi)核專員應(yīng)就 反饋意見的回復(fù)進(jìn)行審核。反饋意見的回復(fù)應(yīng)由內(nèi)核專員簽字確認(rèn)，并由 本公司 加蓋公章。 第 三 節(jié) 人員管理 第十九條 推薦掛牌項(xiàng)目?jī)?nèi)部審核委員會(huì) 設(shè) 主任 1 名、副 主任 2名。 主任 全面負(fù)責(zé)內(nèi)核小組工作，包括召集和
研究報(bào)告相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1