【正文】 分工設(shè)置A、B角。第十二條內(nèi)審培訓(xùn)（二）內(nèi)審人員培訓(xùn)應(yīng)包括：集團(tuán)公司《本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)管理體系規(guī)范》、《本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)要素管控重點(diǎn)要求》，《發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)控制指導(dǎo)手冊(cè)》（以下簡(jiǎn)稱《指導(dǎo)手冊(cè)》）、《發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估工作管理辦法》以及本細(xì)則對(duì)于評(píng)估工作的要求。（四）培訓(xùn)結(jié)束后經(jīng)考試合格方可擔(dān)任內(nèi)審員。（一）每年第四季度企業(yè)應(yīng)制定下內(nèi)審計(jì)劃，確定評(píng)估項(xiàng)目，評(píng)估內(nèi)審時(shí)間至少一個(gè)月，但不超過(guò)三個(gè)月。（三）內(nèi)審員開(kāi)展評(píng)估工作，將發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行分類，填入內(nèi)審報(bào)告的“單元及要素評(píng)估明細(xì)表”中，依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)分，并提出整改建議。（五）單元組長(zhǎng)匯總本單元各要素存在的問(wèn)題，核查重點(diǎn)問(wèn)題和整改建議，編制本單元內(nèi)審報(bào)告，按時(shí)向工作組組長(zhǎng)提交。（七）召開(kāi)總結(jié)會(huì)，分、子公司職能部門負(fù)責(zé)人參加，其他要求同啟動(dòng)會(huì)。第十四條內(nèi)審管理要求（二）內(nèi)審無(wú)問(wèn)題的檢查項(xiàng)要寫出管控效果評(píng)估；扣分項(xiàng)必須有實(shí)際存在的問(wèn)題，要依據(jù)《指導(dǎo)手冊(cè)》中的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行扣分，不得人為提升或壓低分值。（四）分、子公司要安排專人（或?qū)＜遥?duì)所屬企業(yè)內(nèi)審工作進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督和指導(dǎo)。第四章（一）按照分、子公司外審計(jì)劃，每年一季度，進(jìn)行外審的企業(yè)與有資質(zhì)的技術(shù)服務(wù)單位簽訂外審合同，內(nèi)容應(yīng)包括：，外審專家和專業(yè)分工。（二）根據(jù)外審企業(yè)總?cè)萘?、機(jī)組數(shù)量、設(shè)備系統(tǒng)復(fù)雜程度，火電企業(yè)外審時(shí)間一般為710個(gè)工作日，專家組成員一般不超過(guò)22人；風(fēng)電和水電企業(yè)外審時(shí)間一般為7個(gè)工作日，專家組成員一般不超過(guò)13人。人員配備標(biāo)準(zhǔn)如下：：組長(zhǎng)1名、單元組長(zhǎng)4名，設(shè)備專業(yè)組按專業(yè)配置（水輪機(jī)專業(yè)1名、電氣一次1名、電氣二次1名、自動(dòng)控制1名、水工建筑1名）。（三），原則上比例各占一半。企業(yè)分管生產(chǎn)副職、總工程師和發(fā)電部、設(shè)備部、安監(jiān)部主任作為外審在職專家，其他由分、子公司推薦的在職人員，可參加學(xué)_評(píng)審。第十六條外審準(zhǔn)備工作（二）外審專家組長(zhǎng)外審前，應(yīng)對(duì)外審方案進(jìn)行策劃，方案應(yīng)包括評(píng)審企業(yè)的狀況、評(píng)審范圍（確定不參評(píng)項(xiàng)）、評(píng)審時(shí)間、評(píng)審過(guò)程控制等內(nèi)容，并經(jīng)外審企業(yè)的上級(jí)公司批準(zhǔn)。（四）接受外審的企業(yè)根據(jù)外審方案和專家行程安排做好迎檢工作，并提供相關(guān)記錄、資料和規(guī)章制度。第十七條外審流程（二）專家通過(guò)問(wèn)詢、文件查閱、現(xiàn)場(chǎng)取證、檢驗(yàn)檢測(cè)等方法開(kāi)展工作，做好檢查記錄，并將匯總編制完成的檢查表和重點(diǎn)問(wèn)題及整改建議上報(bào)單元組長(zhǎng)。（四）專家組長(zhǎng)組織召開(kāi)專家組內(nèi)部會(huì)議，綜合分析評(píng)審結(jié)果，協(xié)調(diào)專業(yè)間共性問(wèn)題，判別問(wèn)題歸屬要素，對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)確認(rèn)外審不符合項(xiàng)以及重點(diǎn)問(wèn)題。（六）召開(kāi)總結(jié)會(huì)，外審專家組單元組長(zhǎng)、專家組長(zhǎng)通報(bào)外審情況，其他要求同啟動(dòng)會(huì)。（八）外審報(bào)告應(yīng)由外審專家組長(zhǎng)報(bào)上級(jí)公司直至分、子公司。第__條外審管理要求（二）分、子公司應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行外審計(jì)劃。確因特殊原因需變更計(jì)劃，分、子公司應(yīng)書面說(shuō)明原因，報(bào)請(qǐng)集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部同意后方可另行安排。（四）任何人不得人為劃定得分率。第__條對(duì)外審專家的要求、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)和反事故措施等，掌握外審評(píng)價(jià)方法、評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù)；，實(shí)事求是，客觀公正，評(píng)審發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題應(yīng)準(zhǔn)確、可追溯，提出的整改建議應(yīng)有針對(duì)性、可操作性。，按時(shí)完成外審任務(wù)。，如數(shù)歸還企業(yè)的評(píng)審資料。（三）安全要求。評(píng)審報(bào)告及問(wèn)題管理第二十條企業(yè)內(nèi)、外審報(bào)告編寫均應(yīng)按照“四個(gè)凡事”要求，落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)、技術(shù)、現(xiàn)場(chǎng)管理和監(jiān)督責(zé)任，做到檢查項(xiàng)目與對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)一致、實(shí)際工作管控效果和存在問(wèn)題及所違反的規(guī)定描述清楚、存在問(wèn)題對(duì)應(yīng)的崗位人員責(zé)任準(zhǔn)確。第二十二條內(nèi)審報(bào)告及問(wèn)題整改計(jì)劃要以文件形式在本企業(yè)發(fā)布，并上報(bào)分、子公司；外審報(bào)告及問(wèn)題整改計(jì)劃由分、子公司以文件形式下發(fā)至外審企業(yè)，并上報(bào)集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部。第二十四條內(nèi)、外審問(wèn)題整改計(jì)劃完成率在第二年（整改年）要力爭(zhēng)達(dá)到100％。由于客觀原因，不能按期完成整改的在第三年必須完成。因不可抗力等特殊原因不能進(jìn)行整改的，企業(yè)應(yīng)以文件形式提出變更或注銷申請(qǐng)，上報(bào)分、子公司批準(zhǔn)。第六章第二十六條外審結(jié)束后，外審技術(shù)服務(wù)單位應(yīng)組織專家對(duì)《指導(dǎo)手冊(cè)》提出修改意見(jiàn)，隨外審報(bào)告一并上報(bào)分、子公司。分、子公司匯總后，上報(bào)集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部。附則第二__條水力、風(fēng)力發(fā)電企業(yè)，由分、子公司按照具有完整安全生產(chǎn)管理體系的原則來(lái)確定安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估的規(guī)模（不考慮資產(chǎn)歸屬）。（一）50MW以下的水電廠或總裝機(jī)容量100MW及以下的流域水力發(fā)電企業(yè)。（三）天然氣、太陽(yáng)能發(fā)電企業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估工作，待相對(duì)應(yīng)的《指導(dǎo)手冊(cè)》編制完成后進(jìn)行。第三十一條本細(xì)則自發(fā)布之日起執(zhí)行。附件2：發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估內(nèi)審報(bào)告（模板）附件4：發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估單元外審報(bào)告（模板）?第三篇：《中國(guó)大唐集團(tuán)公司發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估工作管理辦法》實(shí)施細(xì)則附件《中國(guó)大唐集團(tuán)公司發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn) 控制評(píng)估工作管理辦法》實(shí)施細(xì)則第一章 總 則第一條 為進(jìn)一步規(guī)范發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估工作流程和評(píng)估質(zhì)量，依據(jù)《中國(guó)大唐集團(tuán)公司發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估工作管理辦法》，制定本細(xì)則。第二條 集團(tuán)公司負(fù)責(zé)培訓(xùn)外審和企業(yè)主要內(nèi)審專家，參與和督導(dǎo)企業(yè)第一次風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估工作。分、子公司生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)和職能部門負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估內(nèi)審把關(guān)和外審組織工作；基層企業(yè)應(yīng)組織相關(guān)人員學(xué)習(xí)和把握風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)要求，組織做好內(nèi)審工作。第三條 堅(jiān)持三年一個(gè)周期的安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估工作。第一年在集團(tuán)公司的督導(dǎo)下完成企業(yè)內(nèi)審、專家外審，第二年在分、子公司的監(jiān)督下完成整改，第三年由分、子公司指派專家組巡視持續(xù)改進(jìn)。第四條 未開(kāi)展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)的企業(yè)，應(yīng)隨安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估外審工作同步開(kāi)展。特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目部應(yīng)視同發(fā)電企業(yè)的一個(gè)部門（車間），并按要求同步開(kāi)展內(nèi)審工作。第五條 安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估結(jié)果應(yīng)反映每個(gè)要素及對(duì)應(yīng)流程節(jié)點(diǎn)的管控效果和本質(zhì)安全型企業(yè)體系總體運(yùn)行情況。第六條 企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估工作應(yīng)納入企業(yè)“兩措”計(jì)劃，確保費(fèi)用落實(shí)。第七條 安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估工作納入集團(tuán)公司創(chuàng)一流管理指標(biāo)，分、子公司應(yīng)監(jiān)督問(wèn)題的整改，實(shí)行閉環(huán)管理。集團(tuán)公司對(duì)企業(yè)外審工作進(jìn)行全程跟蹤，對(duì)于企業(yè)評(píng)審過(guò)程中存在弄虛作假行為的進(jìn)行考核，對(duì)造成生產(chǎn)安全事故發(fā)生的從重處理。第八條 本細(xì)則適用于集團(tuán)公司各上市公司、分公司、省發(fā)電公司以及基層發(fā)電企業(yè)。第二章 管控效果評(píng)估第九條 存在違反法律法規(guī)、違反《防止電力生產(chǎn)事故的二十五項(xiàng)重點(diǎn)要求》、違反強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)重危及人身安全和設(shè)備安全的問(wèn)題，屬于重點(diǎn)問(wèn)題。第十條 體系運(yùn)行效果評(píng)估（一）要素運(yùn)行效果評(píng)估每個(gè)要素的目標(biāo)、指標(biāo)完成情況與流程節(jié)點(diǎn)管控情況應(yīng)一并進(jìn)行查評(píng)，各要素運(yùn)行效果判定標(biāo)準(zhǔn)如下：%，該要素為失控狀態(tài)。、指標(biāo)部分完成、不存在重點(diǎn)問(wèn)題且風(fēng)險(xiǎn)度小于50%，該要素為存在偏差狀態(tài)。（二）單元和本質(zhì)安全型企業(yè)體系總體運(yùn)行效果評(píng)估 ，判定單元和本質(zhì)安全型企業(yè)體系總體運(yùn)行異常。（1）存在重點(diǎn)問(wèn)題數(shù)超過(guò)查評(píng)項(xiàng)目的6%。（2）失控要素?cái)?shù)超過(guò)查評(píng)要素?cái)?shù)的12%。（3）風(fēng)險(xiǎn)度是否大于15%。，判定為體系總體運(yùn)行異常。第三章 內(nèi)審組織與管理第十一條 內(nèi)審工作的組織（一）企業(yè)應(yīng)建立內(nèi)審領(lǐng)導(dǎo)組和工作組。領(lǐng)導(dǎo)組由安全第一責(zé)任人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管生產(chǎn)副職擔(dān)任副組長(zhǎng)，工作組由總工程師或生產(chǎn)副職擔(dān)任組長(zhǎng)。（二）安監(jiān)部牽頭組織管理和環(huán)境單元內(nèi)審，設(shè)備部牽頭組織設(shè)備單元內(nèi)審，發(fā)電部牽頭組織人員單元內(nèi)審，人資部、總經(jīng)部等其他部門按責(zé)任分工負(fù)責(zé)相關(guān)要素內(nèi)審。安監(jiān)部負(fù)責(zé)內(nèi)審的歸口管理。（三）工作組下設(shè)內(nèi)審小組。其中，管理、人員和環(huán)境單元按要素組成內(nèi)審小組；設(shè)備單元按要素和專業(yè)分出小組，每小組至少2名專業(yè)骨干。（四）每個(gè)評(píng)審要素（節(jié)點(diǎn)或檢查項(xiàng)）應(yīng)結(jié)合企業(yè)機(jī)構(gòu)設(shè)臵、職責(zé)分工設(shè)臵A、B角。（五）內(nèi)審組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)分工每年以正式文件形式發(fā)布。第十二條 內(nèi)審培訓(xùn)（一）企業(yè)應(yīng)在內(nèi)審工作開(kāi)始前一個(gè)月，組織開(kāi)展內(nèi)審人員培訓(xùn)。（二）內(nèi)審人員培訓(xùn)應(yīng)包括：集團(tuán)公司《本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)管理體系規(guī)范》、《本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)要素管