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“合規(guī)文化建設(shè)年”活動實(shí)施方案0-文庫吧

2025-10-11 04:36 本頁面


【正文】 自查報告送合規(guī)部匯總,再由合規(guī)部牽頭層層簽訂整改承諾書。第二篇:聯(lián)社“合規(guī)文化建設(shè)年”活動實(shí)施方案聯(lián)社“合規(guī)文化建設(shè)年”活動實(shí)施方案聯(lián)社“合規(guī)文化建設(shè)年”活動實(shí)施方案市農(nóng)村信用合作聯(lián)社“合規(guī)文化建設(shè)年”活動實(shí)施方案為積極貫徹落實(shí)銀監(jiān)會全國農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作會議精神,扎實(shí)推進(jìn)我聯(lián)社全面風(fēng)險管理長效機(jī)制和合規(guī)文化建設(shè),根據(jù)《銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于印發(fā)農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)合規(guī)文化建設(shè)年活動方案的通知》以及《廣東省農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)“合規(guī)文化建設(shè)年”活動實(shí)施方案》相關(guān)要求,結(jié)合我聯(lián)社實(shí)際,市聯(lián)社從今年4月份開始在轄內(nèi)組織開展以“抓合規(guī)、建機(jī)制、防風(fēng)險、促發(fā)展”為主題的“合規(guī)文化建設(shè)年”活動,并制定本實(shí)施方案。一、統(tǒng)一思想,明確目標(biāo) 總體目標(biāo)通過“抓合規(guī)、建機(jī)制、防風(fēng)險、促發(fā)展”為主題的“合規(guī)文化建設(shè)年”活動,我聯(lián)社在今年著重建立“一個體系”,完善“兩種機(jī)制”,制定“三個辦法”和建立“四項(xiàng)制度”。建立“一個體系”,就是建立與本聯(lián)社經(jīng)營范圍、組織結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)的合規(guī)管理組織體系;完善“兩種機(jī)制”就是完善有效實(shí)施全面風(fēng)險管理和業(yè)務(wù)合規(guī)操作的機(jī)制;制定“三個辦法”,就是制定和完善合規(guī)績效考核辦法、違規(guī)問責(zé)辦法和誠信報告辦法;建立“四項(xiàng)制度”,就是建立重大違規(guī)報告制度、合規(guī)政策報備制度、合規(guī)管理評估制度和合規(guī)管理聯(lián)動制度。我聯(lián)社在組織實(shí)施“合規(guī)文化建設(shè)年”活動過程中,要以合規(guī)文化的普及、教育和宣傳,進(jìn)一步創(chuàng)建“合規(guī)amp。8226。和諧”的企業(yè)文化;以業(yè)務(wù)流程的優(yōu)化和再造,來推動各項(xiàng)合規(guī)管理政策、程序、制度的落實(shí),提高制度執(zhí)行力;以全面風(fēng)險管理機(jī)制建設(shè)的全面推進(jìn)和積極實(shí)施,來推動合規(guī)風(fēng)險管理從單純目標(biāo)管理轉(zhuǎn)變?yōu)槿^程管理,促進(jìn)經(jīng)營戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型,增強(qiáng)風(fēng)險管控能力。三大原則領(lǐng)導(dǎo)層倡導(dǎo)及率先垂范。只有得到領(lǐng)導(dǎo)層的重視,合規(guī)文化建設(shè)各項(xiàng)工作才能穩(wěn)步推進(jìn)、有效落實(shí)。因此,培育合規(guī)文化、建設(shè)合規(guī)管理體系,領(lǐng)導(dǎo)管理層必須率先垂范,身體力行。在本次活動中,各信用社主任、各部經(jīng)理必須親自抓部署、抓落實(shí)、抓督導(dǎo),并結(jié)合流程銀行建設(shè)和全面風(fēng)險管理機(jī)制建設(shè),定期或不定期對全體員工進(jìn)行普及性的專題授課;聯(lián)社管理層成員要按照分工逐項(xiàng)落實(shí)合規(guī)文化建設(shè)年活動計劃,并明確機(jī)構(gòu)內(nèi)部各層級的分工及職責(zé),做到每項(xiàng)合規(guī)事項(xiàng)都有專人負(fù)責(zé)和落實(shí)。全員參與,全面覆蓋。合規(guī)不僅僅是合規(guī)部門的職責(zé),更是每一位員工的責(zé)任,只有合規(guī)成為每一位員工的行為準(zhǔn)則,成為各崗位人員的自覺行動,合規(guī)管理才會真正有效。在本次活動中,各社、各部要大力提倡合規(guī)人人有責(zé),引導(dǎo)各級員工從規(guī)范自身業(yè)務(wù)操作做起,最大限度地避免違規(guī)事項(xiàng)的發(fā)生。正確處理合規(guī)管理與業(yè)務(wù)發(fā)展的關(guān)系。無論是聯(lián)社高層、中層還是一般員工,都肩負(fù)著發(fā)展和合規(guī)的雙重任務(wù),必須將合規(guī)管理活動與業(yè)務(wù)發(fā)展需求結(jié)合起來,將合規(guī)管理的要求融入業(yè)務(wù)流程操作中,通過合規(guī)促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展,真正實(shí)現(xiàn)合規(guī)創(chuàng)造價值的理念。二、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo),強(qiáng)化組織為確?!昂弦?guī)文化建設(shè)年”活動的順利開展,聯(lián)社成立“合規(guī)文化建設(shè)年”活動推動小組,由黃勇理事長擔(dān)任組長,李宜應(yīng)主任擔(dān)任副組長,聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員和各部門負(fù)責(zé)人為小組成員?!昂弦?guī)文化建設(shè)年”辦公室設(shè)在合規(guī)部,具體負(fù)責(zé)“合規(guī)文化建設(shè)年”活動的宣傳、部署、推動和評價。各社要成立“合規(guī)文化建設(shè)年”活動推動分小組,由社主任和副主任分別擔(dān)任正副組長。聯(lián)社理事長是本次“合規(guī)文化建設(shè)年”活動的第一責(zé)任人,各社主任做為本社責(zé)任人,對合規(guī)管理政策制度的建立健全、合規(guī)風(fēng)險管理體制機(jī)制的有效性、違規(guī)行為的控制與處罰承擔(dān)全面責(zé)任。各單位要按照中國銀監(jiān)會的要求和省聯(lián)社的統(tǒng)一部署,充分發(fā)揮主體作用,結(jié)合自身特點(diǎn),有針對性地開展活動,把各個步驟和環(huán)節(jié)抓細(xì)、抓實(shí),保證效果。聯(lián)社合規(guī)部負(fù)責(zé)本次活動的具體實(shí)施、運(yùn)作及協(xié)調(diào),其他部門應(yīng)積極配合、全力支持,上下合力,抓出實(shí)效。三、具體活動部署開展“講合規(guī)重規(guī)范做表率”評比活動 市聯(lián)社在轄內(nèi)組織開展“講合規(guī)重規(guī)范做表率”的評比活動,評選“合規(guī)先進(jìn)個人”,樹立合規(guī)典型,各單位要引導(dǎo)全體員工向身邊的典型學(xué)習(xí),對標(biāo)定位,學(xué)趕先進(jìn),營造良好的合規(guī)文化氛圍?!昂弦?guī)守法大家談”活動為激發(fā)廣大員工合規(guī)守法的意識,使“合規(guī)人人有責(zé)”的理念植入人心,讓廣大員工的合規(guī)觀念由原來“要我合規(guī)”轉(zhuǎn)變?yōu)椤拔乙弦?guī)”,市聯(lián)社在轄內(nèi)組織開展“合規(guī)守法大家談”活動。一是創(chuàng)辦《合規(guī)活動簡報》,報道“合規(guī)文化建設(shè)年”活動進(jìn)程及選登優(yōu)秀文章;二是圍繞“合規(guī)守法大家談”的活動專題,組織開展征文競賽、演講、辯論、座談等形式多樣、豐富多彩的活動;三是聯(lián)社將近兩年來銀監(jiān)部門、省聯(lián)社下發(fā)的有關(guān)合規(guī)方面的文件編印成冊和省聯(lián)社羅繼東理事長編寫的《農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)全面風(fēng)險管理機(jī)制建設(shè)》一書發(fā)給員工每人一冊,將數(shù)據(jù)大集中后所有的制度匯編成冊,為“合規(guī)守法大家談”活動創(chuàng)造條件。重塑制度流程,為流程銀行建設(shè)打基礎(chǔ)梳理制度,保證制度有效性。從今年5月下旬開始,各社、部要用23個月時間由合規(guī)部牽頭,組織人員對已制定的規(guī)章制度進(jìn)行全面系統(tǒng)的梳理和評估,確保內(nèi)部管理各項(xiàng)規(guī)章制度的合規(guī)性和有效性。同時要及時對各項(xiàng)政策、管理辦法和操作程序等進(jìn)行后評價,不斷完善自身制度體系,保證各項(xiàng)規(guī)章制度能適應(yīng)本機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)創(chuàng)新和改革發(fā)展等各方面的合規(guī)要求。為優(yōu)化、再造流程打好基礎(chǔ),強(qiáng)化制度執(zhí)行力。各部室要結(jié)合本業(yè)務(wù)條線的各項(xiàng)規(guī)章制度的梳理、整合和完善以及流程銀行建設(shè)等基礎(chǔ)性工作要求,對相關(guān)的業(yè)務(wù)流程和管理流程進(jìn)行優(yōu)化或再造,制定和完善流程操作規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn),保證各項(xiàng)規(guī)章制度通過流程予以落實(shí)和執(zhí)行。查風(fēng)險、建機(jī)制,實(shí)施全面風(fēng)險管理結(jié)合“三項(xiàng)整治”活動進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險排查。從今年5月開始,結(jié)合銀監(jiān)會提出的“抵質(zhì)押貸款風(fēng)險排查,借名、假冒名貸款專項(xiàng)整治,置換、核銷不良貸款排查清理”等“三項(xiàng)整治”活動,進(jìn)一步深挖風(fēng)險隱患,堵塞風(fēng)險漏洞。結(jié)合案件防控治理工作落實(shí)各項(xiàng)合規(guī)要求。從今年5月開始,結(jié)合省聯(lián)社提出的案件防控治理工作實(shí)施方案要求,全面開展合規(guī)自查,對各業(yè)務(wù)條線及
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