【正文】 法定程序問(wèn)題，關(guān)系到案件本身是否成立，或者行政處罰決定是否合法有效，一旦出現(xiàn)此類問(wèn)題，將有可能在行政復(fù)議中被撤銷、變更或者確認(rèn)違法，或在行政訴訟中導(dǎo)致行政機(jī)關(guān)敗訴。因此，雖不設(shè)具體分?jǐn)?shù)，但不符合其中任何一項(xiàng)基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容的，判定該案卷為不合格卷。二、關(guān)于《評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)》中的文書(shū)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)文書(shū)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)是卷內(nèi)文書(shū)的基本要素是否齊備、規(guī)范的標(biāo)準(zhǔn)。文書(shū)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)采用百分制的評(píng)分方法，按案件處理階段、文書(shū)種類、文書(shū)歸檔規(guī)范、文書(shū)基本要素設(shè)定相應(yīng)分值，對(duì)不具備基本要素或不符合案卷歸檔規(guī)范的，扣除相應(yīng)分值，最后余分即為案卷得分。案卷中不需要使用某種文書(shū)的，該文書(shū)所占分值自動(dòng)累加；屬于本標(biāo)準(zhǔn)之外的問(wèn)題或本標(biāo)準(zhǔn)之外的文書(shū)種類不參評(píng)、不扣分；行政執(zhí)法部門的上級(jí)主管部門對(duì)行政處罰文書(shū)及立卷歸檔另有規(guī)定、與本標(biāo)準(zhǔn)不一致的，行政執(zhí)法部門應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)依據(jù)，不扣分；聽(tīng)證條件、訴訟時(shí)限等法律另有規(guī)定的，行政執(zhí)法部門應(yīng)當(dāng)提供依 9據(jù)，不扣分。經(jīng)過(guò)一般程序查處的案件，處理過(guò)程可以依據(jù)時(shí)間的先后順序分為四個(gè)階段：立案階段、調(diào)查取證階段、審查決定階段、送達(dá)和執(zhí)行階段。整個(gè)案件處理完后，還要將案卷歸檔。因此，文書(shū)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)共涉及15種行政處罰文書(shū)：其中立案階段評(píng)查1種文書(shū)，調(diào)查取證階段評(píng)查4種文書(shū)，審查決定階段評(píng)查6種文書(shū)，送達(dá)和執(zhí)行階段評(píng)查4種文書(shū)。與此同時(shí)，在案卷歸檔階段設(shè)定10項(xiàng)評(píng)查內(nèi)容。第二篇：食品藥品行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)(試行)食品藥品行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)（試行）根據(jù)國(guó)家食品藥品監(jiān)管總局、省政府法制辦有關(guān)行政處罰程序、文書(shū)和評(píng)查辦法制定本標(biāo)準(zhǔn)。本標(biāo)準(zhǔn)所明確的執(zhí)法程序、文書(shū)與云南省縣級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理行政執(zhí)法文書(shū)格式不同的，執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，允許合理缺項(xiàng)。評(píng)查卷標(biāo)準(zhǔn)分為基本要素和一般要求標(biāo)準(zhǔn)。第一部分行政處罰案卷基本要素標(biāo)準(zhǔn)基本要素是指反映行政處罰行為合法性的基本標(biāo)準(zhǔn)和要素，包括：主體、事實(shí)、適用法律和程序。案卷嚴(yán)重不符合基本要素規(guī)定的，直接評(píng)定為不合格案卷。一、主體合法（一）處罰主體合法。實(shí)施行政處罰的部門、單位具備行政處罰主體資格；行政處罰符合法定權(quán)限；印章使用符合?行政處罰法?及其他有關(guān)規(guī)定；執(zhí)法人員必須持有合法、有效執(zhí)法證件且2人以上。（二）被處罰主體認(rèn)定準(zhǔn)確。被處罰主體必須是違法行為的當(dāng)事人，被處罰主體名稱（姓名）應(yīng)與資質(zhì)（資格）證明材料一致。受委托其代理行使接收?qǐng)?zhí)法文書(shū)材料、陳述申辯、聽(tīng)證等重要權(quán)利的人員，應(yīng)當(dāng)有當(dāng)事人進(jìn)行明確授權(quán)的授權(quán)委托書(shū)。二、事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿（一）違法行為是法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)給予處罰的行為；（二）準(zhǔn)確記載違法時(shí)間、地點(diǎn)、情節(jié)、程度和后果（如有）；（三）卷內(nèi)證據(jù)合法、有效，足以證明違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、程度和后果（如有）。三、適用法律正確。處罰依據(jù)必須是現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)、規(guī)章，名稱應(yīng)使用全稱，并準(zhǔn)確引用到條、款、項(xiàng)、目；處罰種類、幅度合法適當(dāng)。四、程序合法。應(yīng)按照?行政處罰法?、?行政強(qiáng)制法?、?食品藥品行政處罰程序規(guī)定??云南省食品藥品行政處罰程序規(guī)定實(shí)施細(xì)則?實(shí)施行政處罰和行政強(qiáng)制。第二部分 行政處罰案卷一般要求標(biāo)準(zhǔn)一般要求是指案卷和文書(shū)制作與使用規(guī)范的要求。一、一般程序處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)（一）案件來(lái)源登記。主要法律文書(shū)有案件來(lái)源登記表，該表應(yīng)符合下列要求：1．應(yīng)當(dāng)對(duì)登記表預(yù)先設(shè)定選擇項(xiàng)的欄目作出選擇，空項(xiàng)應(yīng)當(dāng)用杠線表示（其他文書(shū)同此要求）。2．登記表填寫(xiě)應(yīng)完整，并有基本情況介紹。3．應(yīng)有現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄、投訴舉報(bào)材料、檢測(cè)（檢驗(yàn)）報(bào)告和相關(guān)部門移送材料等附件。（二）立案。主要法律文書(shū)有立案審批表，該表應(yīng)符合下列要求：1．案由書(shū)寫(xiě)形式為“涉嫌+具體違法行為（法律責(zé)任禁止性說(shuō)明）+案”，自作出行政處罰決定時(shí)，不再使用“涉嫌”二字。2．立案審批表編號(hào)應(yīng)規(guī)范，可參照（地區(qū)簡(jiǎn)稱）＋執(zhí)法類別＋執(zhí)法性質(zhì)＋[年份]+順序號(hào)統(tǒng)一編制。3．當(dāng)事人基本情況。當(dāng)事人名稱（姓名）應(yīng)與資質(zhì)（資格）證明材料一致。4．案情記載。發(fā)生違法行為的時(shí)間、地點(diǎn)，列舉已取得的相關(guān)證據(jù)材料。5．承辦人意見(jiàn)。應(yīng)引用適用的法律、法規(guī)、規(guī)章全稱，并注明具體條、款、項(xiàng)、目等，以及承辦人簽名和時(shí)間。6．辦案機(jī)構(gòu)意見(jiàn)。有辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人意見(jiàn)、簽名及時(shí)間。7．審批意見(jiàn)。符合立案條件的，應(yīng)當(dāng)在7個(gè)工作日內(nèi)立案。有行政機(jī)關(guān)分管負(fù)責(zé)人審批意見(jiàn)、簽名及時(shí)間。（三）調(diào)查取證。主要法律文書(shū)有現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄、調(diào)查筆錄、抽樣取證文書(shū)、先行登記保存文書(shū)、查封扣押文書(shū)、鑒定結(jié)論、調(diào)查終結(jié)報(bào)告等。調(diào)查取證文書(shū)中有兩名以上行政執(zhí)法人員共同執(zhí)法的簽名，涂改之處應(yīng)經(jīng)當(dāng)事人通過(guò)指印、簽名或蓋章予以確認(rèn)。1．現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄（一個(gè)案件有多處現(xiàn)場(chǎng)的，應(yīng)分別制作筆錄）應(yīng)載明：（1）檢查的時(shí)間、地點(diǎn)。（2）被檢查人的基本情況。被檢查人是公民的，記載其姓名、年齡、住址、單位等情況；被檢查人是單位的，記載其名稱、法定代表人或負(fù)責(zé)人姓名、職務(wù)；其他在場(chǎng)有關(guān)人員的相關(guān)情況。（3）執(zhí)法人員表明身份和檢查范圍，告知被檢查人申請(qǐng)回避的權(quán)利和如實(shí)接受調(diào)查的法律義務(wù)。（4）檢查的完整內(nèi)容記錄，包括現(xiàn)場(chǎng)檢查過(guò)程描述、檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題、相關(guān)數(shù)據(jù)應(yīng)具體明確，必要時(shí)應(yīng)附圖、附表、照片或錄像）。（5）如實(shí)施先行登記保存或查封扣押，應(yīng)記載采取措施情況。（6）檢查、記錄人員簽名。（7）被檢查人對(duì)檢查記錄真實(shí)性的意見(jiàn)，應(yīng)由被檢查人注明“情況屬實(shí)”字樣并簽名或蓋章。（8）被檢查人拒絕簽字，應(yīng)注明原因，并采取邀請(qǐng)見(jiàn)證人簽章、或錄音、錄像方式記錄。2．調(diào)查筆錄。每份調(diào)查筆錄只能對(duì)應(yīng)一個(gè)被調(diào)查人，應(yīng)載明：（1）詢問(wèn)人和記錄人姓名。（2）詢問(wèn)起止的時(shí)間和地點(diǎn)。（3）被調(diào)查人的基本情況。（4）執(zhí)法人員表明身份，告知被調(diào)查人申請(qǐng)回避的權(quán)利和如實(shí)接受調(diào)查的法律義務(wù)。（5）詢問(wèn)內(nèi)容，反映本案事實(shí)的時(shí)間、地點(diǎn)、行為、情節(jié)、后果等。（6）被調(diào)查人對(duì)筆錄真實(shí)性的意見(jiàn)，應(yīng)在筆錄終了處注明“以上筆錄與我所述一致”等字樣并由被調(diào)查人逐頁(yè)簽名確認(rèn)。（7）被調(diào)查人拒絕簽字，應(yīng)注明原因，并采取邀請(qǐng)見(jiàn)證人簽章、或錄音、錄像方式記錄。（8）執(zhí)法人員應(yīng)在筆錄終了處右下角簽字并注明日期。3．行政強(qiáng)制、證據(jù)保存文書(shū)（1）決定書(shū)（通知書(shū)）應(yīng)載明當(dāng)事人的名稱（姓名）；采取查封扣押或先行登記保存物品的法律依據(jù)、理由以及物品名稱、規(guī)格、數(shù)量等物品性狀描述；先行登記保存物品的條件（按照規(guī)定填寫(xiě)）、期限和地點(diǎn)；行政機(jī)關(guān)印章及時(shí)間。（2）物品清單填寫(xiě)合法規(guī)范準(zhǔn)確完整，并與通知書(shū)內(nèi)容一致。（3）審批文書(shū)應(yīng)填寫(xiě)合法規(guī)范準(zhǔn)確完整。（4）應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)作出處理，轉(zhuǎn)為其他處理方式應(yīng)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)書(shū)面告知當(dāng)事人。4．書(shū)證、物證（1）調(diào)取的書(shū)證、物證應(yīng)當(dāng)是原件原物，由提交證據(jù)的單位或個(gè)人在證據(jù)上簽字或加蓋公章，并注明提交證據(jù)的日期。確有客觀原因無(wú)法調(diào)取原件的，調(diào)取復(fù)印件時(shí)，由提交證據(jù)的單位和個(gè)人注明“此件由XXX提供，經(jīng)核對(duì)與原件相同”字樣或文字說(shuō)明。（2）其他行政機(jī)關(guān)出具的證明文件（協(xié)查回復(fù)函），結(jié)論具體明確，能夠證明相關(guān)事實(shí)。有其他證據(jù)足以使回復(fù)函認(rèn)定結(jié)論存疑的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步調(diào)查取證核實(shí)。5．檢驗(yàn)（鑒定、認(rèn)定）意見(jiàn)法定機(jī)構(gòu)依法出具的檢驗(yàn)報(bào)告書(shū)應(yīng)載明：抽樣記錄憑證；明確的結(jié)論性意見(jiàn)；檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)印章、時(shí)間及簽發(fā)人簽名。鑒定、認(rèn)定結(jié)論應(yīng)與案件涉及的違法事實(shí)、涉案物品具有關(guān)聯(lián)性，不得有涂改模糊不清之處，復(fù)印件應(yīng)加蓋原出具機(jī)構(gòu)公章或有充分理由認(rèn)定其真實(shí)性。6．其他證據(jù)其他證據(jù)可包括視聽(tīng)資料、證人證言、當(dāng)事人陳述和電子數(shù)據(jù)等。視聽(tīng)資料或電子數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)符合下列要求：（1）提供有關(guān)資料的原始載體，在提供原始載體確有困難時(shí)，可以提供復(fù)制件；（2）注明制作方法、制作時(shí)間、制作人和證明對(duì)象等；（3）音資料應(yīng)當(dāng)附有該聲音內(nèi)容的文字記錄。證人證言應(yīng)當(dāng)符合下列要求：（1）明證人的姓名、年齡、性別、職業(yè)、住址等基本情況；（2）有證人的簽名，如果證人不能簽名的，應(yīng)當(dāng)以蓋章等方式證明；（3）注明證人出具證言的日期；（4）附有居民身份證復(fù)印件等證明證人身份的材料。應(yīng)載明：案件來(lái)源，調(diào)查經(jīng)過(guò)；當(dāng)事人的