【正文】 不能投資的領(lǐng)域和產(chǎn)業(yè)。學(xué)術(shù)上的說法是，凡是針對外資的與國民待遇、最惠國待遇不符的管理措施，或業(yè)績要求、高管要求等方面的管理限制措施，均以清單方式列明。與負(fù)面清單相對應(yīng)的是，正面清單（Positive List），即列明了企業(yè)可以做什么領(lǐng)域的投資。在《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》（GATS）中，利用正面清單來確定覆蓋的領(lǐng)域，而負(fù)面清單則用來圈定在這些開放領(lǐng)域清單上，有關(guān)市場準(zhǔn)入和國民待遇問題的限制，這種做法也被當(dāng)下不少國家采用，從而有效利用正面和負(fù)面清單的手段，在開放市場的同時(shí)，保護(hù)部分敏感產(chǎn)業(yè)。3模式編輯 準(zhǔn)入《中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（負(fù)面清單）（2013年）》（以下簡稱“負(fù)面清單”），以外商投資法律法規(guī)、《中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案》、《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄（2011年修訂）》等為依據(jù)，列明中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)（以下簡稱“自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)”）內(nèi)對外商投資項(xiàng)目和設(shè)立外商投資企業(yè)采取的與國民待遇等不符的準(zhǔn)入措施。負(fù)面清單按照《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類及代碼》（2011年版）分類編制，包括18個(gè)行業(yè)門類。S公共管理、社會(huì)保障和社會(huì)組織、T國際組織2個(gè)行業(yè)門類不適用負(fù)面清單。除列明的外商投資準(zhǔn)入特別管理措施，禁止（限制）外商投資國家以及中國締結(jié)或者參加的國際條約規(guī)定禁止（限制）的產(chǎn)業(yè)，禁止外商投資危害國家安全和社會(huì)安全的項(xiàng)目，禁止從事?lián)p害社會(huì)公共利益的經(jīng)營活動(dòng)。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)的外資并購、外國投資者對上市公司的戰(zhàn)略投資、境外投資者以其持有的中國境內(nèi)企業(yè)股權(quán)出資，應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)規(guī)定要求；涉及國家安全審查、反壟斷審查的，按照相關(guān)規(guī)定辦理。香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺(tái)灣地區(qū)投資者在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)投資參照負(fù)面清單執(zhí)行。內(nèi)地與香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)《關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》及其補(bǔ)充協(xié)議、《海峽兩岸經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議》及其后續(xù)《海峽兩岸服務(wù)貿(mào)易協(xié)議》、我國簽署的自貿(mào)協(xié)定中適用于自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)并對符合條件的投資者有更優(yōu)惠的開放措施的，按照相關(guān)協(xié)議或協(xié)定的規(guī)定執(zhí)行。背景負(fù)面清單一詞出現(xiàn)在《中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案》所列的9項(xiàng)主要任務(wù)和措施中，“探索建立負(fù)面清單管理模式”位列第三，排名僅在“深化行政管理體制改革”、“擴(kuò)大服務(wù)業(yè)開放”之后?！犊傮w方案》提出，“探索建立負(fù)面清單管理模式。借鑒國際通行規(guī)則，對外商投資試行準(zhǔn)入前國民待遇，研究制訂試驗(yàn)區(qū)外商投資與國民待遇等不符的負(fù)面清單，改革外商投資管理模式。對負(fù)面清單之外的領(lǐng)域，按照內(nèi)外資一致的原則，將外商投資項(xiàng)目由核準(zhǔn)制改為備案制（國務(wù)院規(guī)定對國內(nèi)投資項(xiàng)目保留核準(zhǔn)的除外），由上海市負(fù)責(zé)辦理；將外商投資企業(yè)合同章程審批改為由上海市負(fù)責(zé)備案管理，備案后按國家有關(guān)規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)；工商登記與商事登記制度改革相銜接，逐步優(yōu)化登記流程；完善國家安全審查制度，在試驗(yàn)區(qū)內(nèi)試點(diǎn)開展涉及外資的國家安全審查，構(gòu)建安全高效的開放型經(jīng)濟(jì)體系。在總結(jié)試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，逐步形成與國際接軌的外商投資管理制度?！?內(nèi)容2013年9月30日，負(fù)面清單公布。清單寫明，新聞機(jī)構(gòu)，圖書、報(bào)紙、期刊的出版業(yè)務(wù)，音像制品和電子出版物的出版、制作業(yè)務(wù)，目前均屬外商投資的“禁區(qū)”。在娛樂場所方面，電影院的建設(shè)經(jīng)營受到限制，須中方控股。廣播電視節(jié)目、電影的制作業(yè)務(wù)，也僅限合作的方式。廣播電視節(jié)目制作經(jīng)營公司、電影制作公司、發(fā)行公司、院線公司，屬于外資不能進(jìn)駐的領(lǐng)域。此前備受關(guān)注的互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營業(yè)場所（網(wǎng)吧），也在“負(fù)面清單”的禁止之列。博彩業(yè)（含賭博類跑馬場）、色情業(yè)，外商也不能在自貿(mào)區(qū)投資。在體育場館中，高爾夫球場的建設(shè)、經(jīng)營明確禁止投資。大型主題公園的建設(shè)、經(jīng)營雖未禁止，卻受到一定限制。根據(jù)自貿(mào)區(qū)總體方案，外商獨(dú)資的醫(yī)療機(jī)構(gòu)獲得了準(zhǔn)入的機(jī)會(huì)，中外合作的經(jīng)營性教育培訓(xùn)機(jī)構(gòu)和職業(yè)技能培訓(xùn)機(jī)構(gòu)也將開放。負(fù)面清單則顯示，醫(yī)療機(jī)構(gòu)投資受到三條明確的限制：投資總額不得低于2000萬元人民幣，經(jīng)營期限不能超過20年，不允許設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。至于教育領(lǐng)域，則進(jìn)一步明確了總體方案的限定。經(jīng)營性教育培訓(xùn)機(jī)構(gòu)、職業(yè)技能培訓(xùn)機(jī)構(gòu)，只能以中外合資的方式開展。如果外資試圖投資非經(jīng)營性學(xué)前教育、中等職業(yè)教育、普通高中教育、高等教育等教育機(jī)構(gòu)，以及非經(jīng)營性教育培訓(xùn)機(jī)構(gòu)、職業(yè)技能培訓(xùn)機(jī)構(gòu)僅限合作，且不允許設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。義務(wù)教育以及軍事、警察、政治、宗教和黨校等特殊領(lǐng)域教育機(jī)構(gòu)，經(jīng)營性學(xué)前教育、中等職業(yè)教育、普通高中教育高等教育等教育機(jī)構(gòu)，屬于明確禁止的范圍。措施上海自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單依據(jù)法律法規(guī)作了大量梳理，按國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類，列出18個(gè)門類，89個(gè)大類，419個(gè)中類，1069個(gè)小類，190條管理措施。%。對于未列入負(fù)面清單的外商投資一般項(xiàng)目，最快4天企業(yè)可以拿到營業(yè)執(zhí)照、機(jī)構(gòu)代碼和稅務(wù)登記等。對于列入負(fù)面清單的外商投資，試驗(yàn)區(qū)將按照原有辦法進(jìn)行管理。而對于未列入清單的外商投資一般項(xiàng)目，則將按照內(nèi)外資一致的原則，把項(xiàng)目的核準(zhǔn)制改為備案制，把原來合同章程的審批改為備案管理。4發(fā)展編輯中國商務(wù)部新聞發(fā)言人沈丹陽日前就中方同意以準(zhǔn)入前國民待遇和負(fù)面清單為基礎(chǔ)與美方進(jìn)行投資協(xié)定實(shí)質(zhì)性談判發(fā)表談話，他表示，同意采用這種模式是適應(yīng)國際發(fā)展趨勢的需要，與中國正在推進(jìn)的行政審批制度改革的方向一致。所謂準(zhǔn)入前國民待遇是指在企業(yè)設(shè)立、取得、擴(kuò)大等階段給予外國投資者及其投資不低于本國投資者及其投資的待遇。負(fù)面清單是指凡是針對外資的與國民待遇、最惠國待遇不符的管理措施，或業(yè)績要求、高管要求等方面的管理措施均以清單方式列明。目前為止，我國對外資的管理一直采用的是《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》模式，在這份由國家發(fā)改委和商務(wù)部制訂的目錄中，列出了我國鼓勵(lì)、限制、禁止外商進(jìn)入的行業(yè)。所有的外商投資和商業(yè)投資只能在規(guī)定的范圍內(nèi)活動(dòng)。而負(fù)面清單是給不開放的行業(yè)和受限制的商業(yè)活動(dòng)列一個(gè)清單，明確告訴對方哪些領(lǐng)域和行業(yè)是限制或禁止外商活動(dòng)的。那么，只要未列入名單的就是法無禁止皆可為。相比較而言，負(fù)面清單管理可以簡化對外資進(jìn)入的審批管理，同時(shí)擴(kuò)大開放。對外資來說，在外資準(zhǔn)入方面更加透明，對于增強(qiáng)外資信心，鼓勵(lì)、吸引外商投資都將起到積極作用。5清單編輯自由貿(mào)易協(xié)定（FTA）采用負(fù)面清單已經(jīng)有相當(dāng)長一段的時(shí)間。1994年生效的北美自由貿(mào)易區(qū)（NAFTA）被認(rèn)為是最早采用負(fù)面清單的FTA之一，在美國和新加坡達(dá)成FTA之后，這種制度也被亞洲多國所仿效，但各國的做法并不一樣。例如在金融服務(wù)業(yè)領(lǐng)域，美國新加坡FTA就在跨境金融服務(wù)貿(mào)易的子領(lǐng)域采取了正面清單的形式，韓國美國FTA則進(jìn)一步將正面清單拓展至金融服務(wù)的投資領(lǐng)域，并以一個(gè)混合清單的模式允許雙方金融投資領(lǐng)域子項(xiàng)目的開放程度。但日本墨西哥FTA則將金融服務(wù)領(lǐng)域排除在投資之外。一般在FTA中，各國會(huì)利用負(fù)面清單在服務(wù)貿(mào)易、投資和金融領(lǐng)域做出不同程度的安排，在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域，負(fù)面清單往往會(huì)引入對本地市場份額的要求，在投資領(lǐng)域則會(huì)對業(yè)績有要求，并對高管和董事會(huì)成員的國籍做出限制，這事實(shí)上來源于雙邊投資協(xié)定。業(yè)內(nèi)通常認(rèn)為，知道什么是不允許的，比知道哪些是可以做的，更能幫助服務(wù)業(yè)供應(yīng)商理解在國外如何開展業(yè)務(wù)，并且負(fù)面清單也適用于未來新出現(xiàn)的服務(wù)活動(dòng)，因?yàn)檫@些新的活動(dòng)在FTA制定之初可能還沒有出現(xiàn)。但是在看到負(fù)面清單優(yōu)越性的同時(shí)，也不能否認(rèn)正面清單的意義。知道哪些是不允許做的意義取決于開放的程度，但當(dāng)某個(gè)領(lǐng)域的限制清單就像一本電話本一樣厚時(shí)，知道哪些是可以做的或許更能幫助商業(yè)人士來開展業(yè)務(wù)。一些行業(yè)觀察人士認(rèn)為，帶有對現(xiàn)有政策約束可能性的正面清單可以給政府提供重要的自由呼吸空間，當(dāng)政府只有有限的行政能力，來匯總所有有