【正文】 或者最近三年年均收入不低于50萬(wàn)元。社會(huì)公眾如發(fā)現(xiàn)以私募基金為名的非法集資活動(dòng)或相關(guān)線(xiàn)索的，可以通過(guò)以下方式進(jìn)行投訴舉報(bào)，維護(hù)自身合法權(quán)益。北京市非緊急救助服務(wù)熱線(xiàn)：12345 中國(guó)證監(jiān)會(huì)熱線(xiàn)：12386 基金業(yè)協(xié)會(huì)投訴舉報(bào)電話(huà)：66578200 基金業(yè)協(xié)會(huì)投訴舉報(bào)郵箱：pf@ 特此通告。中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局2015年5月26日三、打擊非法私募活動(dòng)的七大信號(hào)國(guó)浩律師事務(wù)所：劉乃進(jìn) 律師一、重拳打擊非法私募專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)概覽 2015年4月30日，北京市下發(fā)了《關(guān)于北京市開(kāi)展打擊非法集資專(zhuān)項(xiàng)整治行動(dòng)的通告》（京打非辦發(fā)?2015?3號(hào)），以私募投資基金為名從事非法集資活動(dòng)是本次專(zhuān)項(xiàng)整治行動(dòng)的重點(diǎn)。2015年5月26日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局聯(lián)合下發(fā)了《關(guān)于在北京市開(kāi)展打擊以私募投資基金為名從事非法集資專(zhuān)項(xiàng)整治行動(dòng)的通告》（以下稱(chēng)《打擊非法私募專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)公告》），該通告由證監(jiān)會(huì)私募部、投保局、稽查局、打非局會(huì)簽，經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)與北京局共同發(fā)布。雖然標(biāo)題被冠為在北京市開(kāi)展打擊非法私募的活動(dòng)，但由于是證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)、基金業(yè)協(xié)會(huì)下發(fā)，實(shí)則是意在全國(guó)范圍內(nèi)開(kāi)展打擊非法私募的專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)。實(shí)際上，基金業(yè)協(xié)會(huì)官方微信公號(hào)“中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)”在2015年5月11日刊發(fā)了天津市第二中級(jí)人民法院發(fā)布的《20132014涉私募基金刑事審判白皮書(shū)》，這一行為反映出協(xié)會(huì)對(duì)涉私募刑事犯罪的長(zhǎng)期與高度關(guān)注，并釋放了即將重拳打擊非法私募的信號(hào)。目前，中金信安、中金賽富、中投金匯、山西和利已因涉嫌非法集資被公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?，華興泰達(dá)已被中國(guó)證監(jiān)會(huì)移送北京市打非辦進(jìn)一步調(diào)查?；饦I(yè)協(xié)會(huì)擬對(duì)上述機(jī)構(gòu)依照規(guī)定撤銷(xiāo)管理人登記，并對(duì)有關(guān)責(zé)任人員加入黑名單。據(jù)筆者了解，基金業(yè)協(xié)會(huì)內(nèi)部已經(jīng)對(duì)多起非法私募立案調(diào)查。2015年6月3日，基金業(yè)協(xié)會(huì)下發(fā)《關(guān)于做好打擊非法私募活動(dòng)專(zhuān)項(xiàng)整治行動(dòng)有關(guān)宣傳工作的通知》，倡導(dǎo)、要求各基金管理公司等會(huì)員機(jī)構(gòu)加大宣傳力度，營(yíng)造打擊非法私募的強(qiáng)大聲勢(shì)，宣傳私募基金登記備案和公募基金的制度優(yōu)勢(shì)，引導(dǎo)投資者理性投資?；饛臉I(yè)人員要履行投資者教育責(zé)任，引導(dǎo)投資者遠(yuǎn)離非法私募活動(dòng)。2015年6月4日，基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《私募基金嚴(yán)禁違法公開(kāi)宣傳推介基金業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人就上海寶銀發(fā)表公開(kāi)信事件答記者問(wèn)》，罕見(jiàn)的就上海寶銀發(fā)表公開(kāi)信事件迅速反映，并旗幟鮮明地強(qiáng)調(diào)“私募基金嚴(yán)禁違法公開(kāi)宣傳推介”。目前，打擊非法私募專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)正在繼續(xù)……二、重拳打擊非法私募專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)中釋放的7大信號(hào)（一）登記、備案是對(duì)基金管理人及基金合法運(yùn)營(yíng)的最基本要求雖然基金管理人的設(shè)立、基金的發(fā)行不設(shè)事前的行政審批，但設(shè)立后管理人登記、基金備案是法定要求，因此登記、備案與否成為衡量是否規(guī)范運(yùn)行的最基本要求。對(duì)此，《打擊非法私募專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)公告》第一部分強(qiáng)調(diào)，專(zhuān)項(xiàng)整治行動(dòng)將對(duì)未按照要求登記、備案的機(jī)構(gòu)進(jìn)行重點(diǎn)排查。此前，證監(jiān)會(huì)已要求，未經(jīng)登記的管理人、未經(jīng)備案的基金不得參與證監(jiān)會(huì)體系內(nèi)的定向增發(fā)、重大資產(chǎn)重組等業(yè)務(wù)。（二）強(qiáng)調(diào)并加大金融機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的審慎義務(wù)與失職責(zé)任 《打擊非法私募專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)公告》第二部分強(qiáng)調(diào)：私募管理人未經(jīng)登記，金融機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得與之合作，協(xié)助開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)。對(duì)合作的私募基金管理人，應(yīng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)監(jiān)控。對(duì)于發(fā)現(xiàn)的非法集資和違法違規(guī)問(wèn)題，有義務(wù)及時(shí)向基金業(yè)協(xié)會(huì)和有關(guān)監(jiān)管部門(mén)報(bào)告。未有效履行法定職責(zé)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)給投資者造成的損失承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，協(xié)會(huì)將向相關(guān)監(jiān)管部門(mén)通報(bào)，并依照有關(guān)規(guī)定，視情節(jié)輕重采取公開(kāi)譴責(zé)等措施。該部分實(shí)際上是對(duì)包括金融機(jī)構(gòu)工作人員“飛單”業(yè)務(wù)在內(nèi)的不規(guī)范、不盡職操作的一次正面回應(yīng)。（三）提出了“9大底線(xiàn)、13類(lèi)行為”是私募基金新的生命線(xiàn)在原有“三條底線(xiàn)”的前提下，又明確了六大類(lèi)不得違反的監(jiān)管規(guī)則，形成了私募監(jiān)管新的底線(xiàn)體系，新增的六條底線(xiàn)又可細(xì)分為13類(lèi)行為。根據(jù)《打擊非法私募專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)公告》第三部分，9大底線(xiàn)分別為：堅(jiān)持誠(chéng)信守法，堅(jiān)守職業(yè)道德底線(xiàn)；堅(jiān)持私募原則，不變相進(jìn)行公募；堅(jiān)持投資者適當(dāng)性管理，面向合格投資者募集資金；不得有非公平交易、利益輸送、“老鼠倉(cāng)”等損害客戶(hù)利益的行為；不得承諾保本保收益或以承諾預(yù)期收益率等方式向投資者暗示保本保收益；不得不適當(dāng)?shù)匦麄鳌N(xiāo)售產(chǎn)品，誤導(dǎo)欺詐客戶(hù)；不得進(jìn)行商業(yè)賄賂；不得開(kāi)展資金池業(yè)務(wù)或利用資金池借新還舊；不得采用“P2P”或眾籌等方式對(duì)外募集資金。（四）對(duì)非法私募的打擊將成為常態(tài)，多種處罰措施并用，重拳打擊，絕不 姑息，對(duì)非法私募，行業(yè)自律的紀(jì)律處分、主管機(jī)關(guān)的行政處罰、司法機(jī)關(guān)的刑事追責(zé)并用。且協(xié)會(huì)將大力協(xié)調(diào)推動(dòng)行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)的大力支持，加大打擊力度，維護(hù)投資者的合法權(quán)益。（五）投資者教育工作成為私募基金管理人應(yīng)承擔(dān)的社會(huì)責(zé)任《打擊非法私募專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)公告》第六部分明確提出，投資者教育是私募基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)起的社會(huì)責(zé)任。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)通過(guò)多種途徑或方式，充分做好私募基金知識(shí)普及、投資風(fēng)險(xiǎn)揭示、非法集資風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別等教育工作。2015年6月3日，基金業(yè)協(xié)會(huì)下發(fā)《關(guān)于做好打擊非法私募活動(dòng)專(zhuān)項(xiàng)整治行動(dòng)有關(guān)宣傳工作的通知》，正式要求基金管理人“積極做好宣傳工作，組建專(zhuān)門(mén)班子，采用有效方式，營(yíng)造打擊非法私募的強(qiáng)大聲勢(shì)，宣傳私募基金登記備案和公募基金的制度優(yōu)勢(shì)，引導(dǎo)投資者理性投資。基金從業(yè)人員要認(rèn)真學(xué)習(xí)《通告》內(nèi)容，履行投資者教育責(zé)任，引導(dǎo)投資者遠(yuǎn)離非法私募活動(dòng)?！保┐蚱苿傂?xún)陡?，塑造私募基金業(yè)的黃金規(guī)則《打擊非法私募專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)公告》第七部分強(qiáng)調(diào)“