資料清單-經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)資料清單-文庫吧
2025-09-29 18:10 本頁面
【正文】 年XX月XX日。通用類清單各單位均需準(zhǔn)備，特殊類清單，各單位根據(jù)所處行業(yè)特點(diǎn)對應(yīng)準(zhǔn)備。第一部分：通用類清單一、綜合類資料企業(yè)組織結(jié)構(gòu)圖、營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、公司章程、稅務(wù)登記證、國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證；公司基本情況介紹（根據(jù)審計(jì)組模板編寫）；企業(yè)信用報(bào)告（詳式，人民銀行打印），銀行開戶及銷戶清單；董事會、經(jīng)理辦公會會議紀(jì)要及會議記錄；XXXX年末和XXXX年末的詳細(xì)架構(gòu)圖（包括股權(quán)關(guān)系）與審計(jì)期間的分支機(jī)構(gòu)列表；審計(jì)期間，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子成員簡歷、職責(zé)分工，各部門負(fù)責(zé)人簡歷、職責(zé)分工及部門主要職能等；審計(jì)期間，“三重一大”有關(guān)的制度清單以及“三重一大”事項(xiàng)決策及執(zhí)行情況統(tǒng)計(jì)表；審計(jì)期間，歷次股權(quán)變動的轉(zhuǎn)讓協(xié)議、審計(jì)報(bào)告、評估報(bào)告、產(chǎn)權(quán)交易所交割單、劃轉(zhuǎn)文件、評估備案表、上級部門批準(zhǔn)文件；審計(jì)期內(nèi)的組織結(jié)構(gòu)變動情況；內(nèi)部控制制度匯編等內(nèi)控體系文件與主要經(jīng)營業(yè)務(wù)流程圖；1審計(jì)期間，報(bào)送國資委的內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)告，內(nèi)控有效性調(diào)查問卷及中央企業(yè)12項(xiàng)重點(diǎn)財(cái)務(wù)內(nèi)部控制資料清單；1審計(jì)期間，內(nèi)部審計(jì)部門出具的審計(jì)報(bào)告；1審計(jì)期間，外部專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告，如小金庫的檢查治理報(bào)告、企業(yè)負(fù)責(zé)人離任經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)報(bào)告及整改情況報(bào)告等；1審計(jì)期間，有關(guān)檢查機(jī)構(gòu)作出的重大檢查事項(xiàng)結(jié)果、處理意見及糾正情況的資料；1審計(jì)期內(nèi)的內(nèi)部紀(jì)檢監(jiān)察報(bào)告、舉報(bào)材料（如有）；1審計(jì)期間企業(yè)全面預(yù)算報(bào)告；1審計(jì)期間企業(yè)的滾動發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，工作計(jì)劃，投資規(guī)劃，工作報(bào)告和工作總結(jié)；1審計(jì)期間各職能部門的定期工作總結(jié)、工作報(bào)告、內(nèi)部經(jīng)營情況分析評價(jià)報(bào)告（如有）；1企業(yè)負(fù)責(zé)人薪酬管理等基本情況；領(lǐng)導(dǎo)班子成員職務(wù)消費(fèi)情況及是否有兼職取得報(bào)酬情況等；統(tǒng)計(jì)全體員工審計(jì)期間平均薪酬情況；（包括與經(jīng)批準(zhǔn)的預(yù)算執(zhí)行情況對比）；2審計(jì)期間，上級核定的企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)情況；上級部門（單位）對本企業(yè)的各類考核指標(biāo)以及指標(biāo)實(shí)際完成情況分析；審計(jì)期間經(jīng)營業(yè)績考核結(jié)果；2審計(jì)期間企業(yè)對內(nèi)、對外各類發(fā)文清單；2審計(jì)期間企業(yè)對內(nèi)、對外公章使用記錄；2審計(jì)期間投資項(xiàng)目統(tǒng)計(jì)表，以及各項(xiàng)目可研、審計(jì)、評估、法律意見、立項(xiàng)、批準(zhǔn)、投資后評價(jià)資料；2審計(jì)期間，賬銷案存資產(chǎn)清理情況表，賬銷案存資產(chǎn)管理情況專項(xiàng)報(bào)告；2審計(jì)期間，企業(yè)本級及合并口徑逐期財(cái)務(wù)報(bào)表變動、主要經(jīng)營狀況指標(biāo)變動情況進(jìn)行比較分析；2企業(yè)面臨的主要困難和風(fēng)險(xiǎn)?？偨Y(jié)企業(yè)目前存在的主要困難、問題和不足，結(jié)合企業(yè)的實(shí)際情況分析企業(yè)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)，包括經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等；2審計(jì)期間未決訴訟事項(xiàng)統(tǒng)計(jì)表；2審計(jì)期內(nèi)存在對集團(tuán)合并范圍外部單位貸款和擔(dān)保以及提供資金的，提供貸款、擔(dān)保、反擔(dān)保和抵押等協(xié)議，及相關(guān)董事會決議文件的相關(guān)編號；公司各類信息系統(tǒng)清單及功能介紹；3不良資產(chǎn)統(tǒng)計(jì)表、擔(dān)保事項(xiàng)統(tǒng)計(jì)表、拆借資金統(tǒng)計(jì)表、賬外資產(chǎn)統(tǒng)計(jì)表及其他重要事項(xiàng)統(tǒng)計(jì)表；3審計(jì)期間企業(yè)中層及以上管理人員持有下級子企業(yè)、輔業(yè)改制等企業(yè)的股份情況；主業(yè)企業(yè)職工持有輔業(yè)企業(yè)股權(quán)情況；企業(yè)職工直接或間接持有本企業(yè)所出資各級子企業(yè)、參股企業(yè)及本集團(tuán)所出資其他企業(yè)股權(quán)情況；3企業(yè)主要業(yè)務(wù)板塊、盈利重點(diǎn)等分析材料，總結(jié)企業(yè)主要競爭優(yōu)勢及對企業(yè)的影響；企業(yè)主要業(yè)務(wù)板塊XXXXXXXX年連續(xù)四年指標(biāo)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)表（資產(chǎn)總額、應(yīng)收賬款、存貨、負(fù)債總額、所有者權(quán)益、新簽合同額、營業(yè)收入、營業(yè)成本、毛利、利潤總額、凈利潤、資產(chǎn)負(fù)債率、資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率、凈資產(chǎn)收益率）；3審計(jì)期內(nèi)處臵資產(chǎn)清單（土地、房屋建筑物、車輛、機(jī)器設(shè)備等）以及相應(yīng)的轉(zhuǎn)讓協(xié)議、評估報(bào)告、內(nèi)部及上級部門的批準(zhǔn)文件。請?zhí)峁╅e臵資產(chǎn)統(tǒng)計(jì)表；3期初（XXXX年末）、期末（XXXX年末）職工情況介紹，目前企業(yè)職工花名冊（含姓名、年齡、部門、職位、性別、聯(lián)系電話）；3審計(jì)期間有關(guān)經(jīng)濟(jì)遺留問題的專門材料；3審計(jì)期間重大重組、改制、改革情況列表說明及相關(guān)資料；3審計(jì)期間重大投資（含固定資產(chǎn)投資）經(jīng)營項(xiàng)目列表、重大經(jīng)營投資決策列表、重大資產(chǎn)損失列表、涉及訴訟事項(xiàng)列表、擔(dān)保質(zhì)押情況及相關(guān)資料；3審計(jì)期間投資計(jì)劃、資金預(yù)算計(jì)劃及上述兩項(xiàng)的執(zhí)行情況分析；審計(jì)期間長期股權(quán)投資明細(xì)表，新增及處臵或轉(zhuǎn)讓投資明細(xì)表，涉及股權(quán)變
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