【正文】 策聽證與公共政策論證，二者不是一回事。P251 7．公共政策方案設(shè)計(jì)的基本原則有：（1）緊扣政策目標(biāo)；（2）規(guī)劃多重方案；（3）方案彼此獨(dú)立；（4）方案要有創(chuàng)新；（5）方案切實(shí)可行P252253 8．公共政策方案的評(píng)估與擇優(yōu)標(biāo)準(zhǔn)：（1）有利于元政策的實(shí)現(xiàn)；（2）能最大限度地實(shí)現(xiàn)有關(guān)政策的目標(biāo)；（3）消耗的政策資源盡可能地少；（4）實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)程度盡可能地??；（5）政策實(shí)施的副作用盡可能地小。P255 9．公共政策方案評(píng)估與擇優(yōu)的兩種主要方法：預(yù)測(cè)性評(píng)估和可行性評(píng)估。P256 能用于預(yù)測(cè)性評(píng)估的方法很多，有定性的方法，也有定量的方法；有直觀的預(yù)測(cè)，也有非直觀的預(yù)測(cè)；有演繹式預(yù)測(cè)，也有歸納式預(yù)測(cè)等。P258 德爾菲法是一種由專家匿名介入的直覺預(yù)測(cè)法。時(shí)間序列分析是一種歸納式外推或后推預(yù)測(cè)法，是指根據(jù)事物從過去到現(xiàn)在隨時(shí)間而變化的形態(tài)，來為今后該種事物的演變趨勢(shì)作預(yù)測(cè)。10．政策合法化涵蓋三方面的內(nèi)容：政策內(nèi)容的合法化、決策過程的合法化和有關(guān)政策的法律化。政策內(nèi)容的合法化要求所制定的政策與既定的法律相一致；決策過程的合法化就是政策抉擇過程應(yīng)合乎法定的程序要求；政策的法律化即政策立法。政策的抉擇過程因抉擇主體不同而抉擇過程不同，一般有行政系統(tǒng)的決策程序和立法系統(tǒng)的決策程序。立法系統(tǒng)的決策程序較行政決策程序復(fù)雜得多，一般 包括提出議案、審議議案，通過議案和公布議案這四個(gè)階段。P270272 從政策立法的政策范圍來說，并不是所有的政策都要法律化，而是哪些有立法必要的、比較成熟和穩(wěn)定的政策，即政策立法所具備的三要件。第七章 公共政策執(zhí)行1．公共政策政執(zhí)行是指公共政策被采納之后，把政策內(nèi)容變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)的過程，也就是政策目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)的過程。P273 公共政策執(zhí)行是政策理想轉(zhuǎn)化為政策現(xiàn)實(shí)的實(shí)踐環(huán)節(jié)。2．政策執(zhí)行的總原則就是堅(jiān)持原則性與靈活性相統(tǒng)一。P277 政策變通就是原則性、時(shí)效性和靈活性辯證統(tǒng)一的關(guān)系在政策執(zhí)行過程中的具體體現(xiàn)，“求神似，去形似”是合理、正確的政策變通形式。鄧小平同志關(guān)于“一個(gè)國(guó)家，兩種制度”的構(gòu)想，是政策變通的典型范例。P279 把政策的基本精神和實(shí)際情況相結(jié)合，創(chuàng)造性地解決政策執(zhí)中的新情況、新問題，這是政策合理變通的關(guān)鍵所在。P280 3．政策執(zhí)行理論有行動(dòng)理論、組織理論、因果理論、管理理論、交易理論和系統(tǒng)理論。P280281 交易理論認(rèn)為政策執(zhí)行是一個(gè)政治上討價(jià)還價(jià)的過程。4．政策執(zhí)行理論模型主要有：P281（1）過程模型，又稱史密斯模型。（2）互適模型，亦稱“互動(dòng)理論模型”。結(jié)論：成功的政策決定有賴于有效的政策執(zhí)行，而有效的政策執(zhí)行則有賴于成功的互相調(diào)適過程。（3）循環(huán)模型。他們認(rèn)為政策執(zhí)行經(jīng)歷三個(gè)階段，其順序?yàn)閿M定綱領(lǐng)階段→分配資源階段→監(jiān)督執(zhí)行階段。政策執(zhí)行須遵循三個(gè)原則，即合法原則、理性原則、共識(shí)原則。（4）博奕模型，以美國(guó)學(xué)者E巴德克為主要代表。以完全理性人為假設(shè) 10 前提，視政策執(zhí)行為一種“游戲”或“賽局”。（5）系統(tǒng)模型，又稱“霍恩一米特模型”。（6）綜合模型，又稱梅茲曼尼安—薩巴提爾模型。5．政策執(zhí)行過程主要包括政策宣傳、政策分解、物質(zhì)準(zhǔn)備、組織準(zhǔn)備、政策實(shí)驗(yàn)、全面實(shí)施等環(huán)節(jié)。P287 制定計(jì)劃，編制出政策執(zhí)行活動(dòng)的“線路圖”，明確工作任務(wù)指向，使執(zhí)行活動(dòng)有條不紊地進(jìn)行，指的就是政策分解。P288 “摸著石頭過河”體現(xiàn)的就是政策實(shí)驗(yàn)。6．公共政策執(zhí)行再?zèng)Q策是實(shí)施過程的部分中斷，而非完全中斷。P291 公共政策執(zhí)行再?zèng)Q策同時(shí)兼有政策執(zhí)行和制定的雙重特征，它屬于既有政策執(zhí)行過程中的一部分活動(dòng)，其目的是直接為既有政策的對(duì)象服務(wù)。P295 7．政策執(zhí)行手段主要有：（1）行政手段；（2）法律手段；（3）經(jīng)濟(jì)手段；（4）思想引導(dǎo)手段 P297299 8．政策執(zhí)行偏差的本質(zhì)屬性是政策目標(biāo)的偏離。9．“上有對(duì)策，下有對(duì)策”，“有利的就執(zhí)行，不利的就變形”是替代式政策執(zhí)行?！霸颈緜鬟_(dá)，不折不扣落實(shí)”是照搬式政策執(zhí)行。10．政策執(zhí)行偏差矯正的途徑主要有：（1）政策修正；（2）政策增刪；（3）政策更新11．政策執(zhí)行偏差的矯正方法：對(duì)政策執(zhí)行偏差的矯正，應(yīng)采取綜合治理的系統(tǒng)方法。（1）完善管理體制；（2）提高執(zhí)行人員素質(zhì)；（3）科學(xué)診斷問題；（4）及時(shí)跟蹤評(píng)估；（5）強(qiáng)化監(jiān)督控制；（6）加強(qiáng)輿論宣傳；（7）采取相應(yīng)強(qiáng)制措施。12．政策執(zhí)行偏差的表現(xiàn)形式及產(chǎn)生原因。政策執(zhí)行偏差的表現(xiàn)形式主要有下列幾種：（1）象征式政策執(zhí)行。主要指在政策實(shí)施過程中，執(zhí)行主體僅做表面文章或只做政策宣傳而不務(wù)實(shí)際，或“陽奉陰違”或前緊手松，或敷衍塞責(zé)。其總的 特點(diǎn)是政策最終成了一紙空文，根本談不上解決什么具體的政策問題。（2）附加式政策執(zhí)行。主要是指政策在執(zhí)行過程中被附加了不恰當(dāng)?shù)膬?nèi)容，使政策的調(diào)整對(duì)象、范圍、力度、目標(biāo)超越了政策原定的要求，特別是執(zhí)行者在現(xiàn)行政策的目標(biāo)的基礎(chǔ)上再自行增添了若干個(gè)新目標(biāo)?！巴琳摺蓖歉郊邮秸邎?zhí)行的一種典型表現(xiàn)形式。（3）殘缺式政策執(zhí)行。主要是指一項(xiàng)完整的政策在執(zhí)行中只有部分被貫徹落實(shí)，其余則棄置不顧，使政策內(nèi)容殘缺不全，不能有效地、完全地實(shí)現(xiàn)既定的政策目標(biāo)。其典型表現(xiàn)就是“斷章取義，為我所用”。（4）替代式政策執(zhí)行主要是指在政策執(zhí)行過程中，被換上了與現(xiàn)行政策表面一致而事實(shí)上背離的內(nèi)容。這是一種極為嚴(yán)重的執(zhí)行偏差，其政策內(nèi)容、目標(biāo)、性質(zhì)已發(fā)生了根本的改變?！吧嫌姓?，下有對(duì)策”就是典型的替代式政策執(zhí)行。（5）觀望式政策執(zhí)行。主要是在政策實(shí)施過程中，執(zhí)行主體總是被動(dòng)觀望：觀上面的招數(shù)，等新政策出臺(tái)；觀上面的態(tài)度，看是否來真的；觀左右行動(dòng)，看是否行動(dòng)。特點(diǎn)是執(zhí)行者采取“軟拖”的手法，能拖的就拖，實(shí)在不能拖的只得勉強(qiáng)執(zhí)行。（6）照搬式政策執(zhí)行。主要是指在政策實(shí)施過程中，執(zhí)行主體機(jī)械地照搬照抄?！霸颈緜鬟_(dá)，不折不扣落實(shí)”，它的特點(diǎn)是執(zhí)行者把政策的原則性和靈活性嚴(yán)重地分離。政策執(zhí)行偏差產(chǎn)生有主觀原因，也有客觀原因，主觀原因主要是：（1）執(zhí)行者的認(rèn)知缺陷；（2）執(zhí)行者的利益驅(qū)使；（3）執(zhí)行機(jī)構(gòu)的管理缺陷；（4）執(zhí)行準(zhǔn)備不充分。政策執(zhí)行偏差產(chǎn)生的客觀原因有：（1）政策質(zhì)量低劣，主要包括以下幾種情況：A政策目標(biāo)錯(cuò)誤或者模糊不清。B政策內(nèi)容混亂。C政策標(biāo)準(zhǔn)不合理。（2）政策環(huán)境的變化。政策環(huán)境具有復(fù)雜性、多樣性、變異性等特征，這些特點(diǎn)給政策執(zhí)行增加復(fù)雜性和困難。（3）利益集團(tuán)的壓力。（4）政策資源的不足。（5）缺乏健全的監(jiān)督機(jī)制。第八章 公共政策的評(píng)估與監(jiān)控1．公共政策評(píng)估是依據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)和程序，通過考察政策過程的多個(gè)階段、各個(gè)環(huán)節(jié)，對(duì)策的效率、效能、效益及價(jià)值進(jìn)行檢測(cè)和評(píng)價(jià)，以判斷政策結(jié)果實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)的程度。P319 政策評(píng)估的目的就是取得關(guān)于政策過程、政策效益和政策效率的信息，作為決定政策變化、分配政策資源、改進(jìn)政策系統(tǒng)和制定新政策的依據(jù)。2．。P318319 3．政策評(píng)估是決定政策去向的依據(jù)，政策執(zhí)行一段時(shí)間后，其去向一般可分為三種：（1）政策延續(xù)；（2）政策革新；（3）政策終結(jié)，無論選擇哪種去向，都必須對(duì)原有的政策的實(shí)際效果進(jìn)行全面、系統(tǒng)的分析，做出科學(xué)、合理的評(píng)估，作為決定政策去向的依據(jù)。P321 4．公共政策評(píng)估者是公共政策評(píng)估的主體，政策評(píng)估主體由政策制定者和執(zhí)行者、專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員、政策對(duì)象等構(gòu)成。P322323 由于政策對(duì)象既是政策的受體，又可能是政策活動(dòng)的主體，他們對(duì)政策的成敗得失有切身的體會(huì)，因而有可能做出客觀、公正的評(píng)估。P324 5．政策評(píng)估的事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)：（1）政策效率，即政策的投入與產(chǎn)出或成本與收益之間的比例關(guān)系。它關(guān)注的中心內(nèi)容是一項(xiàng)政策是否以最小投入獲得最有效的產(chǎn)出。（2）政策效能，即某項(xiàng)政策達(dá)到預(yù)期結(jié)果或影響的程度，也就是政策的成本與效能之間的比例關(guān)系。它關(guān)注的是通過可計(jì)算的政策成本與可比較的政策效果來考量政策的合理程度。（3）政策效益，即政策目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)的程度。（4）回應(yīng)的充分性，即既定政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)以后政策結(jié)果滿足人們需求，價(jià)值與機(jī)會(huì)的有效程度。13（5）執(zhí)行力即政策執(zhí)行機(jī)構(gòu)實(shí)際具有的整體執(zhí)行政策能力與它投入某項(xiàng)政策的執(zhí)行過程的能力之間的比例關(guān)系。6．政策評(píng)估的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)：（1）社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展（2）社會(huì)健康發(fā)展（3）社會(huì)公正7．影響政策評(píng)估的重要因素。一個(gè)完整的政策評(píng)估系統(tǒng)包含了五個(gè)要素，即評(píng)估者、評(píng)估對(duì)象、評(píng)估目的、評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)估方法。根據(jù)系統(tǒng)論的觀點(diǎn)政策評(píng)估的結(jié)果便是政策評(píng)估系統(tǒng)的輸出結(jié)果，那么政策系統(tǒng)的輸入情況，政策評(píng)估系統(tǒng)的內(nèi)部諸要素的相互作用以及系統(tǒng)的外部環(huán)境，都要對(duì)其評(píng)估結(jié)果發(fā)生直接或間接的影響。具體地講，影響公共政策評(píng)估的重要因素有下面幾個(gè)：（1）政策目標(biāo)的不確定性。政策涉及面廣，要使其得到理解和支持，順利地通過并付諸實(shí)施，就必須兼顧方方面面的利益要求，而且這些利益往往互相矛盾，政策目標(biāo)就會(huì)很不確定。（2）政策影響的廣泛性。一項(xiàng)政策的影響有直接影響或間接的、共時(shí)的和歷時(shí)的，象征性和實(shí)質(zhì)性的等等。政策影響的如此廣泛和多樣，常使有責(zé)任感的評(píng)估者感到評(píng)估困難，尤其感到對(duì)深層的影響和長(zhǎng)遠(yuǎn)的影響做出評(píng)估是力不從心的。（3）政策資源的混合和政策重疊。這使評(píng)估者不易確定某項(xiàng)政策的投入與產(chǎn)出或成本與效益之間的因果關(guān)系。（4）政策主體有關(guān)方面人員的抵制。政策評(píng)估不但是對(duì)政策的價(jià)值判斷，而且還是對(duì)政策主體的行為及其客體化的價(jià)值判斷。這是政策評(píng)估常常遭到有關(guān)人員抵制的根本原因。（5）評(píng)估者主觀動(dòng)機(jī)上的錯(cuò)誤。有些政策評(píng)估者為達(dá)到某種不良目的，可能有意識(shí)地夸大或縮小、掩蓋或曲解有關(guān)政策的某些事實(shí)，或試圖由看似科學(xué)的評(píng)估形式將評(píng)估引向自己期望的方向。（6）政策信息系統(tǒng)不完備。評(píng)估有賴于充分的信息。但是，在我國(guó)政策信息工作剛剛起步，信息系統(tǒng)尚不完備，在這種情況下政策評(píng)估的科學(xué)性、可靠性就會(huì)有不少問題。（7）政策評(píng)估所需經(jīng)費(fèi)獲取不易。政策評(píng)估者在不接受委托的情況下獨(dú)立地進(jìn)行政策評(píng)估，經(jīng)常面臨的窘境是所需經(jīng)費(fèi)不易獲取。（8）決策目標(biāo)的意識(shí)形態(tài)性。政府在公共政策的制定和執(zhí)行過程中會(huì)受到一定意識(shí)形態(tài)的約束，而這種意識(shí)形態(tài)有可能使政策主體置人民群眾的根本利益和要求于不顧，在這種情況下，政策目標(biāo)的意識(shí)形態(tài)性是與政策評(píng)估的科學(xué)追求完全對(duì)立的，因此政策主體會(huì)堅(jiān)決地拒絕和阻撓真正意義上的政策評(píng)估。8．公共政策評(píng)估的方法很多，常見的有：（1）過程對(duì)比法，指的是評(píng)估者在政策執(zhí)行過程中對(duì)不同階段的政策效果進(jìn)行對(duì)比檢測(cè)的一種方法。該方法被稱之為政策評(píng)估的基本方法，因?yàn)樗爬苏咴u(píng)估的基本特點(diǎn)和本質(zhì)要求。該方法主要包括“始—終”、“始—中”對(duì)比以及“有—無”對(duì)比。在始—中對(duì)比分析中要特別注意政策運(yùn)動(dòng)規(guī)律中政策效力規(guī)律的影響，政策效力規(guī)律是政策運(yùn)動(dòng)的基本規(guī)律。政策效力是指一項(xiàng)政策付諸實(shí)施后所產(chǎn)生的對(duì)現(xiàn)實(shí)生活的實(shí)際效力，可分為政策正效力和政策負(fù)效力。相應(yīng)地，政策效力規(guī)律也可分為正效力周期規(guī)律和負(fù)效力周期規(guī)律。政策正效力周期規(guī)律表明，政策正效力運(yùn)動(dòng)過程有三個(gè)階段，即政策效力低效期、政策效力增效高效期和政策效力遞減期。P342 有—無對(duì)比法是測(cè)量“純效果”的主要方法。P343（2）價(jià)值分析法：是對(duì)政策方案進(jìn)行功能—成本的比較研究，力圖以最低的政策成本，獲取政策方案的最大功能。價(jià)值分析分為三個(gè)基本步驟：（1）分析對(duì)象的選擇；（2）功能分析與功能評(píng)價(jià)；（3）制定和實(shí)施改進(jìn)方案。價(jià)值分析功能評(píng)價(jià)公式為V=f/C（其中V為功能值，C為某功能的實(shí)際成本，f為實(shí)現(xiàn)該功能的最低成本）。9．政策監(jiān)督的主體是從事監(jiān)控活動(dòng)的個(gè)人、團(tuán)體和組織，包括立法機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)、大眾傳媒、利益集團(tuán)以及政黨和公民等。P346 10．我國(guó)日前政策監(jiān)督系統(tǒng)的構(gòu)成 ：（1）各級(jí)人民代表大會(huì)，政協(xié)和各民主黨派；（2）各級(jí)行政機(jī)關(guān)的主管部門或綜合管理部門；（3）紀(jì)檢，監(jiān)察部門；（4）審計(jì)，統(tǒng)計(jì)部門；（5）社會(huì)公眾和新聞媒體。11．政策監(jiān)督的主要目的就是發(fā)現(xiàn)，采集和分析政策過程中的有關(guān)信息，找出偏差和錯(cuò)誤，采取及時(shí)，必要的措施，予以糾正。12．公共政策控制是指政策監(jiān)控者對(duì)政策過程尤其是政策執(zhí)行過程的偏差的發(fā)現(xiàn)與糾正的行為。政策控制的程序由三個(gè)步驟組成，即確立標(biāo)準(zhǔn)，衡量績(jī)效和糾正偏差。第九章 公共政策的持續(xù)、終結(jié)與周期1．政策持續(xù)泛指一個(gè)處于均衡狀態(tài)的現(xiàn)行政策由原來的執(zhí)行機(jī)構(gòu)按照既定的方式沿著既定的方向繼續(xù)以實(shí)行。P355 政策持續(xù)是一把雙刃劍，它的一個(gè)消極后果就是可能導(dǎo)致政策僵化。P355 2．政策的變動(dòng)有兩種類型：斷裂型和漸進(jìn)調(diào)整型，斷裂型的政策變動(dòng)是原政策的部分或全部終結(jié)。政策調(diào)整是根據(jù)政策評(píng)估的結(jié)果對(duì)實(shí)施中的政策采取漸進(jìn)的方式，進(jìn)行補(bǔ)充、刪減和修證。P359 3．公共政策調(diào)整的內(nèi)容：P360361 政策調(diào)整的內(nèi)容也是多種多樣，涉及公共政策的各個(gè)子系統(tǒng)，主要包括：（1）主體調(diào)整，這指的是公共政策主體系統(tǒng)發(fā)生的變更；（2）客體調(diào)整，這指的是政策問題的調(diào)整；（3）目標(biāo)調(diào)整；（4）方案調(diào)整；（5）關(guān)系調(diào)整。4．政策調(diào)整的最佳時(shí)期應(yīng)在政策的上升期。5．政策終結(jié)是公共政策的決策者通過對(duì)政策進(jìn)行審慎的評(píng)估后，采取必要 16 的措施，以終止那些過時(shí)的、多余的、不必要的或無效的政策的一種行為。在政生終結(jié)的所有對(duì)象中，以功能的終結(jié)最難。6．政策縮減是通過逐步減少對(duì)政策的投入，縮小政策實(shí)施范圍，放松對(duì)政策執(zhí)行的控制等措施，來達(dá)到最終完全終止政策的目的。7．阻礙政策終結(jié)的力量有：（1）政策制定者，政策終結(jié)的決定是由決策者自己做出的，他們作出判斷時(shí)會(huì)權(quán)衡利弊得失。首先，制定者在心理上會(huì)有顧慮，抵觸情緒。其次，政策制定者不愿付出太大的代價(jià)。（2）政策執(zhí)行者，這有兩個(gè)方面：一是政策執(zhí)行者也像決策者一樣，不愿承認(rèn)政策的失敗，尤其是終結(jié)某項(xiàng)政策，危及他們的利益時(shí)，抵觸會(huì)更為強(qiáng)烈；二是執(zhí)行機(jī)構(gòu)產(chǎn)生的阻力。（3）政策受益者，這些即得利益者包括政府官員，利益集團(tuán)和普通大眾，他們囿于既得的利益，擔(dān)心政策的終結(jié)會(huì)使自己?jiǎn)适б延械膶?shí)際利益，因此產(chǎn)生逆反心理。8．政策周期指的是公共政策的主體與客體以及作為它們之間互動(dòng)結(jié)果的政策過程所經(jīng)過的一個(gè)循環(huán)。它以政策過程的完成階段即政策的調(diào)整或終結(jié)為標(biāo)志，往往是一個(gè)周而復(fù)始、連續(xù)不斷的循環(huán)過程。9．政策終結(jié)及其對(duì)象、方式與作用。（