初步盡職調查提綱+簡潔版本-文庫吧
2024-09-28 21:07 本頁面
【正文】 戶證明等）； 公司勞動合同范本（職工與公司簽章的合同復印件）； 公司職工工會設立情況。 七、重大合約及法律訴訟事項 重要的投資、聯(lián)營、合資、收購、兼并合同協(xié)議復印件 公司簽訂的尚未履行完畢的借款合同及相關擔保合同 公司簽訂的尚未履行完畢的經營合同 公司簽訂的尚未履行完畢的其他合同 公司尚未了結的或者可預見的訴訟、仲裁或行政處罰（包括工商、稅務、海關、公安、環(huán)保等）的相關文件。包括但不限于： 公司如有因違反法律法規(guī)受到行政處罰的情形，請?zhí)峁┯嘘P證明文件； 公司目前如有尚未了結的或已知將發(fā)生或提起的任何訴訟（包括仲裁）的以下資料： ； ； ； ； ； ； 、裁定及行政處罰決定 注?？筛鶕?jù)本次盡職調查之目的，就以上資料進行調整和補充。 北京大成律師事務所2009年5月19日 第二篇：初步盡職調查報告提綱一初步盡職調查報告提綱 一、公司基本情況 企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復印件 公司成立時批準文件、驗資報告、評估報告 公司股東的基本情況，包括營業(yè)執(zhí)照、情況介紹，對控股股東還應提供其股權結構、附屬企業(yè)情況、公司章程及議事規(guī)則；如有員工持股情況，請作特別說明 公司的基本情況介紹（請?zhí)峁┠甓裙ぷ骺偨Y或相關材料） 公司歷史沿革情況，包括：公司成立、股權變動、業(yè)務發(fā)展情況（請?zhí)峁┕局?、大事記等? 公司章程和內部組織結構（1）公司章程（2）公司組織結構圖（3）公司內部管理制度 公司的附屬企業(yè)情況（1）全資企業(yè)、控股企業(yè)、參股企業(yè)的情況（股權結構、資產規(guī)模及其經營情況）、公司章程、組織文件（如協(xié)議等）（2）公司對各附屬企業(yè)的管理體制（行政關系、資產關系、管理關系） 公司對外宣傳材料 二、行業(yè)與公司競爭力分析 本公司主要礦產品國內外市場需求狀況、特點及未來發(fā)展前景 國家對本公司主要礦產品的產業(yè)政策及發(fā)展規(guī)劃 有無制約該行業(yè)發(fā)展的政策（如行業(yè)特許經營權、進入限制、區(qū)域布點規(guī)劃限制等） 對公司未來發(fā)展起重大影響的因素分析，如加入wto、現(xiàn)有優(yōu)惠政策的取消、未來可能出臺的支持或限制政策等 本行業(yè)競爭情況和公司的競爭力比較（1）市場競爭力分析a、本公司主要礦產品的銷售區(qū)域，該區(qū)域主要競爭對手的名稱、產品市場占有率情況b、本公司主要礦產品在本行業(yè)中近三年的市場占有率c、與國內外主要競爭對手比較，說明公司在行業(yè)中的競爭力（根據(jù)情況使用圖表對生產能力、產量、品種、品位、銷售量、市場占有率、銷售收入、業(yè)務利潤率等）（2）與國內外本行業(yè)領先企業(yè)相比，競爭優(yōu)勢和劣勢的比較分析，尤其是在品位、采選難度、冶煉難度、運輸半徑等方面的比較（3）與國內外同行相比，公司的綜合技術水平分析，從采選能力、新礦山開發(fā)能力、目前公司所具備的技術訣竅等方面進行比較 同行業(yè)企業(yè)的經營與發(fā)展動向（1）競爭對手的擬開發(fā)的新礦山、投資的新項目、經營上的重大舉措等（2）擬進入該行業(yè)的潛在競爭對手情況（3）擬退出該行業(yè)的企業(yè)情況及退出原因 環(huán)境保護問題：（1）適用于本行業(yè)的環(huán)保法規(guī)（2）公司過去因環(huán)保而產生的制污費、是否產生罰款及其他責任（3）公司建設及經營符合環(huán)保要求的證明（4）近兩年三廢的排放情況（5）歷年環(huán)保事故情況 三、企業(yè)經營情況 實際從事的主要業(yè)務（包括產品品種、產品名稱、產品性能介紹、主要產品的年生產能力、近三年實際產銷量等）及業(yè)務流程包括并不限于各礦的介紹，包括發(fā)展歷程、核定儲量、地質結構、設計生產能力、實際生產能力、目前的狀況、資產狀況等 營銷能力（包括主要銷售市場、分類產品銷售額、營銷網絡、銷售渠道、客戶資源、客戶開發(fā)能力現(xiàn)狀、優(yōu)勢與今后的發(fā)展策略） 公司產品生產的批準文件、資格證書復印件，包括并不限于采礦許可證、開采證、生產許可證、礦的普查、詳查報告等 公司所執(zhí)行的質量標準、生產質量控制措施、質檢設備裝備、主要產品的達標情況、并提供有關證明 公司及附屬企業(yè)的主要生產設備情況（名稱、數(shù)量、性能介紹、金額及其分布） 公司主要原材料采購渠道、標準及年平均年需求量，原材料、能源的價格定價方式及供貨價格水平，原材料、能源的價格在單位產品生產生產成本中的比重 運輸及倉儲情況，運輸成本占產品成本的比重 公司的公用工程情況介紹 公司主要客戶及分布情況，產成品的定價政策及影響因素，公司產品的售后服務，銷售的季節(jié)性變化情況 企業(yè)目前的技術背景和技術儲備：（1）重大技術（自有、引進）（2）擁有的專利技術（自有、引進）（3）自有的各種技術成果（包括產品和技術的獲獎情況）（4）現(xiàn)有的技術開發(fā)平臺與設施（5）企業(yè)與主管機構、國內科研機構、國外領先公司的合作情況 1公司所擁有的知識產權（商標、專利、專有技術等），提供有關文件（登記證、申請書） 1公司的新產品、業(yè)務及新技術的研究與開發(fā)情況（1）現(xiàn)有產品的技術含量（包括工藝過程、技術人員、設備、研究與開發(fā)等
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