初步盡職調(diào)查提綱+簡潔版本-預覽頁
【正文】 未了結的或者可預見的訴訟、仲裁或行政處罰（包括工商、稅務、海關、公安、環(huán)保等）的相關文件。是否擁有技術專利權等）（2）研究開發(fā)人員情況（包括人數(shù)與結構）、研究計劃、將產(chǎn)生的效益等（3）技術的市場化安排，包括新產(chǎn)品、新技術的市場開拓等（4）公司開發(fā)的新產(chǎn)品品種、同類的最新產(chǎn)品、最新技術和替代產(chǎn)品的介紹（5）歷年對新產(chǎn)品的投 入及該投入占銷售收入的比重（6）公司保證技術不斷創(chuàng)新的制度安排 四、財務管理體制及財務基本狀況 近三年財務報表：資產(chǎn)負債表、損益表、現(xiàn)金流量表、會計報表附注 公司財稅政策及資料：（1）適用于公司及其附屬公司的各種稅、費、稅率及其他稅務安排，稅收優(yōu)惠政策；近三年稅務部門的完稅證明；特別說明所得稅、增值稅優(yōu)惠政策的起止年限情況，公司歷年來所獲得的各級稅務部門授予的科技進步公司所獲得的優(yōu)惠政策；（2）對與任何稅項、稅務申報有關的以下事項作出說明：a、任何非經(jīng)常性項目b、任何糾紛和潛在糾紛c、任何異議或訴訟d、任何未付稅款 公司的資產(chǎn)分布情況（生產(chǎn)基地、銷售網(wǎng)點以及管理機構資產(chǎn)占用情況） 公司及其附屬企業(yè)主要負債的構成情況（包括債務金額、期限、利率、抵押或擔保情況）和或有負債情況 公司內(nèi)部各單位核算情況 現(xiàn)行生產(chǎn)經(jīng)營條件下，各主要產(chǎn)品構成及單位售價情況 目前公司尚待處理的法律糾紛涉及的金額數(shù)量 公司未來兩年的盈利預測（如有新建或擬新建項目所產(chǎn)生的效益，請作出專項說明） 公司主營業(yè)務情況 應收帳款（近三年前十名欠款單位金額、所占比重） 1財務狀況分析表（供投行內(nèi)部使用）：資產(chǎn)負債率、凈資產(chǎn)收益率、速動比率、流動比率、每股凈資產(chǎn)、每股稅后利潤、應收帳款周轉(zhuǎn)率、研發(fā)費用占主營業(yè)務收入比例、無形資產(chǎn)（土地使用權除外）占總（凈）資產(chǎn)的比例 五、固定資產(chǎn)與土地使用權 公司主要固定資產(chǎn)情況 現(xiàn)有用地狀況及資產(chǎn)中包含土地的情況 土地使用權屬情況（屬于劃撥、出讓方式還是租賃方式獲取使用權） 土地使用權方面，享受地方政府及土地管理部門優(yōu)惠政策的可能性 房屋產(chǎn)權證明和（或）租賃協(xié)議；土地使用證；出讓合同和轉(zhuǎn)讓合同；土地的劃撥文件和租賃合同 六、人事體制、人員基本情況及福利情況 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及技術骨干情況介紹 公司及其全資、控股企業(yè)的用工方式及有關人員數(shù)量、學歷結構、專業(yè)結構、職稱結構、崗位分布 勞動合同簽定情況 離退休人員情況 員工享受的福利、勞保、待業(yè)保險、住房公積金及退休金等的情況 公司人事管理基本政策、員工的培訓計劃、具體實施情況及未來設想 七、重大合約及法律訴訟事項 重要的聯(lián)營、合資、收購、兼并合同協(xié)議復印件 征用土地、大額貸款或拆借、重大融資租賃情況 長期原材料、零部件供應，重大承包、租賃情況 公司抵押、擔保、按揭合約執(zhí)行情況，與公司有關的重大法律訴訟事件 八、項目投資及收購兼并情況 公司及附屬企業(yè)目前正在進行中的投資項目、技術改造、產(chǎn)品更新情況 公司已經(jīng)上馬的項目最終批文和將要上馬的項目申請及已得到的批文 公司上市后擬投資的項目，包括投資額、生產(chǎn)能力、產(chǎn)生的銷售收入及效益前景預測（如有項目建議書或可行性報告、批文，請?zhí)峁? 被收購兼并企業(yè)（或資產(chǎn)）情況、協(xié)議 九、公司發(fā)展規(guī)劃 公司整體的發(fā)展戰(zhàn)略和財務目標 公司計劃及發(fā)展規(guī)劃（1）技術開發(fā)與創(chuàng)新計劃（2）市場開發(fā)與營銷網(wǎng)絡建設計劃（3）人力資本擴充計劃（4）再融資計劃（5）深化經(jīng)營體制改革和組織機構調(diào)整計劃（6）收購兼并及對外擴充計劃（7）國際化經(jīng)營的規(guī)劃 第三篇：初步盡職調(diào)查清單營業(yè)執(zhí)照復印件； 稅務登記證復印件； 公司簡介（主要包括公司的主要的業(yè)務情況及取得的成績等）； 歷次變更的章程及章程修正案 工商檔案打印 員工花名冊； 公司的知識產(chǎn)權與非專利技術 最近兩年一期財務報表（2013年16月、2012年和2011年）；如有審計報告 請?zhí)峁徲媹蟾骐娮影婕皬陀〖? 2011年和2012年度所得稅匯算清繳報表； 公司20112013年簽訂的銷售合同３份。盡職調(diào)查報告 三、供應 公司在業(yè)務中所需的原材料種類及其他輔料，包括用途及在原材料中需求中的比重； 上述原材料主要供應商的情況，公司有無與有關供應商簽訂長期供貨合同，若有，請說明合同的主要條款； 請列出各供應商所提供的原材料在公司總采購中所占的比例； 公司主要外協(xié)廠商名單及基本情況，外協(xié)部件明細，外協(xié)模具明細及分布情況，各外協(xié)件價格及供貨周期，外協(xié)廠商資質(zhì)認證情況； 公司有無進口原材料，若有，該進口原材料的比重，國家對進口該原材料有無政策上的限制； 公司與原材料供應商交易的結算方式、有無信用交易； 公司對主要能源的消耗
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