天業(yè)改制方案-文庫吧
2025-02-19 20:23 本頁面
【正文】 入公司的優(yōu)秀骨干人員的激勵問題 ? 由于綠洲，天業(yè)股份，天業(yè)集團的特殊關系，有些人員雖然不在綠洲任職，但對綠洲的經(jīng)營有重大影響。因此，在考慮認股權授予對象時，除了對綠洲現(xiàn)有任職人員，也要考慮授予對綠洲有重大影響的不在綠洲任職的人員 方案框架設計示意圖 方案設計基礎 綠洲公司目前股權結構有不盡合理之處，期權方案設計應以調(diào)整后的股權結構為基礎 目前股權結構 建議股權結構 運發(fā)公司： 45% 42% 新疆天業(yè)： 38% 38% 管理層持股： 17% 20% 方案主要環(huán)節(jié) ? 認股權行權備用股份總額與股份來源 ? 認股權的授予對象和持股比例 ? 認股權的授予期 ? 認股權的授予主體 ? 認股權的行權價格 ? 認股權的權利 ? 認股權的行權與行權期 ? 認股權持有人行權購股的信貸支持 ? 認股權的行權約束 ? 行權后的股份變現(xiàn)與配售 ? 認股權持有人的服務協(xié)定 ? 認股權管理機構 ? 方案實施后的激勵效果 ? 方案實施后對原股東的影響 ? 方案涉及的工商、稅務問題 ? 方案涉及的主要法律文件 認股權行權備用股份總額 – 有效激勵，用于行權的備用股份應達到一定比例 – 行權后現(xiàn)有股權結構不發(fā)生大的變化 – 備用股份比例： 10% – 從公司現(xiàn)有全部 100%股權中（對應帳面凈資產(chǎn) 5254萬元按2023年 5月資產(chǎn)負債表），按每股 1元計，將全部凈資產(chǎn)折股5254萬股）拿出 10%即 525。 4萬元（對應 525。 4萬股）來作為本次股票期權的行權備用股份 原 則 方 案 認股權行權備用股份來源 天業(yè)股份公司不作股權讓渡 運發(fā)公司，管理層股權適當讓渡 運發(fā)公司，管理層按比例讓渡股權 運發(fā)有限公司讓渡 383萬股（ 45。 09%） 綠洲有限公司管理層讓渡 142萬股（ 16。 67） 原 則 方 案 認股權的授予對象 對關鍵部門的核心人物 總 經(jīng) 理（ 1人） 技術服務部（ 3人） 生產(chǎn)部（ 1人） 技術部（ 3人） 財務部（ 3人） 工程中心 銷售科 服務公司 生產(chǎn)科 滴罐車間 管件車間 技術科 工程中心 認購權授予對象的持股比例 持股人 總經(jīng)理（ 1 人） 技術部（ 3 人） 生產(chǎn)部（ 2 人） 技術服務部（ 3 人）外部人員 總計持股比例 10% 30% 20% 10% 30% 100%行權后所占股權比例 1% 3% 2% 1% 3% 10%價值 ( 萬元） 525在設計期權方案時，要考慮股東和期權持有人之間的利益沖突：分紅，留存利潤 第三，要考慮對新進人員的激勵問題 認股權的授予期 ? 對于目前已在職的授予對象，其所在崗位所對應的股票權的授予期為 2年，其中 2023年初授予 25%。到 2023年末，如果認股權持有人繼續(xù)在崗，并達到績效要求，則再授予 25%。到 2023年末按同樣的條件，再授予余下的 50%。 ? 對于目前按照公司未來發(fā)展需要所預設崗位在方案設計中考慮的預留股，其授予期應相對延長，建議設為 3年，但實際授予時間要根據(jù)該崗位人員具體的上崗時間而定，即從上崗之日算起，上崗當年年末授予 30%，第二年末如崗位業(yè)績達標授予 30%，第三年末如崗位業(yè)績達標再授予余下的 40% ? 如聘任后第二年或第三年業(yè)績不達標，則分兩種情況處理： – 如不在該等崗位任職，則未授予部分認股權不在授予，該崗位對應的認股權自動轉(zhuǎn)入預留，同時已授予部分未到期認股權也不得行權 – 如果繼續(xù)在該等崗位任職，則未授予部分認股權依次順延授予，已授予部分未到期認股權準予行權 50%。 對在職人員 對新進人員 業(yè)績考核 認股權的授予主體 運發(fā)公司和管理層 ? 《公司法》規(guī)定公司不允許有庫存股，公司除了注銷資本外，不允許回購本公司股份，而目前要突破《公司法》的難度較大，因此綠洲有限責任公司不能直接作為股票期權的授予主體。 ? 在本方案中 ， 由于 525萬元 （ 股 ） 行權備用股份來源為綠洲有限責任公司原股東讓渡 ， 在認股
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