法規(guī)模擬2-文庫吧
2024-12-22 04:16 本頁面
【正文】 B、總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理 C、總經(jīng)理指定的高層管理人員 D、理事會決定臨時代理的人員1期貨交易所應(yīng)在（ ）向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的財務(wù)會計報告： A、每一季度結(jié)束后30日內(nèi) B、每一年度結(jié)束后3個月內(nèi) C、每一年度結(jié)束后60日內(nèi) D、每一季度結(jié)束后30日內(nèi)和每一年度結(jié)束后60日內(nèi)1《期貨交易所管理辦法》自（ ）起施行，1999年8月31日發(fā)布的老辦法同時廢止。 A、2001年10月1日 B、2002年7月1日 C、2002年10月1日 D、2002年5月1日1當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，除期貨交易所外，（ ）可以決定采取延遲開市、暫停交易等必要的風(fēng)險處置措施。 A、中國證監(jiān)會 B、中國期貨業(yè)協(xié)會 C、期貨交易所 D、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)1下列期貨經(jīng)紀公司高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備的條件中錯誤的是： A、身體狀況良好 B、具有良好的職業(yè)道德 C、從事期貨、證券工作5年以上 D、取得期貨從業(yè)人員資格1下列說法正確的是（ ）： A、中國證監(jiān)會對經(jīng)紀公司高管人員任職資格予以核準后，中國期貨業(yè)會將向核準通過的人員頒發(fā)《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格證書》 B、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依照《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格管理辦法》對期貨經(jīng)紀公司高級管理人員的任職資格進行審核與管理 C、中國證監(jiān)會負責(zé)期貨經(jīng)紀公司高管人員任職資格的審核與管理工作 D、中國證監(jiān)會對期貨經(jīng)紀公司高管人員任職資格的審核、管理工作包括：任職資格的審核與確認、任職期間的考核、任職資格暫停與撤消、離任審計工作以及其他相關(guān)事宜1如果期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格不符合年檢規(guī)定條件的，不予通過年檢，中國證監(jiān)會將（）： A、暫停其期貨經(jīng)紀公司高管人員任職資格，并予以公布 B、對該高管人員進行處罰 C、注銷其期貨經(jīng)紀公司高管人員任職資格，并予以公布 E、對該高管人員所在公司進行提示下列說法正確的是（ ）： A、期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當(dāng)向客戶說明《期貨經(jīng)紀合同》所有條款的主要含義，并向客戶提示其所負的說明義務(wù) B、客戶在確認已經(jīng)理解了合同主要條款的含義后方可與期貨經(jīng)紀公司簽訂合同 C、期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當(dāng)在公司總部備置期貨交易法律法規(guī)、期貨交易所規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)則及其細則等相關(guān)文件供客戶查詢 D、客戶有權(quán)向期貨經(jīng)紀公司詢問期貨交易法律法規(guī)、期貨交易所規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)則及其細則等相關(guān)規(guī)則的含義，期貨經(jīng)紀公司對于客戶的詢問有解釋的義務(wù)二、多選題關(guān)于設(shè)立期貨經(jīng)紀公司的條件，下列說法正確的是（ ）: A、應(yīng)當(dāng)符合《公司法》的規(guī)定 B、應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定的條件
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