法規(guī)模擬2-資料下載頁
2025-01-01 04:16本頁面
【正文】 職資格 C、公司推薦公司財務負責人吳某申請高管任職資格，并由公司股東會出具了吳某的從業(yè)經(jīng)歷證明 D、公司副總張某因涉嫌違法行為被公安機關調查，公司在該事件發(fā)生之日起5個工作日后立即向中國證監(jiān)會派出機構進行了報告1期貨經(jīng)紀公司中下列人員的任職資格，需要由中國證監(jiān)會派出機構比照《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格管理辦法》總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職條件予以核準和管理的有：（ ） A、獨立董事 B、財務部門負責人 C、合規(guī)審查部門和風險管理部門的負責人 D、期貨經(jīng)紀公司分支機構負責人期貨經(jīng)紀公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間除負責公司正常營運外，還應當履行的職責，包括：（ ）A、遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策B、遵守期貨交易所有關規(guī)則及公司章程C、建立、健全并嚴格執(zhí)行期貨業(yè)務規(guī)則、財務會計制度、風險管理和內部控制制度D、配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機構的監(jiān)管三、判斷題期貨經(jīng)紀公司應當自覺避免與投資者的利益沖突，當無法避免時，應當確保投資者的收益。期貨經(jīng)紀公司的工作人員應當具備期貨從業(yè)人員資格。期貨經(jīng)紀公司在每天交易閉市后應當為投資者準備交易結算報告。獲得境外期貨業(yè)務許可證的企業(yè)在境外期貨市場可以從事套期保值交易和投機交易。各期貨經(jīng)紀公司必須按照指導原則的要求，設立運作靈活、控制有效的內部控制文本制度，制定和實施行之有效、覆蓋所有風險點的內部控制機制。《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱的從事期貨業(yè)務的機構包括期貨交易所的非期貨經(jīng)紀公司會員。經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準，期貨交易所的高級管理人員可以免于資格考試取得《期貨從業(yè)人員資格證書》。理事會是期貨交易所的常設機構。 《期貨經(jīng)紀合同》應當約定強行平倉、追加保證金的條件及有關事項，同時對不同的客戶可以采用不同的限制條件及程序。當客戶成為無民事行為能力或者限制民事行為能力的自然人時，期貨經(jīng)紀公司有權通過平倉或執(zhí)行質押物對客戶帳戶進行清算，并解除同客戶的委托關系。單選多選判斷1A111ABCD11ABCD1錯2D12ACD2ABCD12BD2錯3D13B3ACD13CD3對4A14B4ABC14AD4錯5B15B5ABCD15AD5錯6B16A6CD16BD6對7B17C7BCD17CD7錯818C8AC18ABCD8錯919C9AB19BCD9錯1020D10ABC20ABCD10對第 8 頁 共 8 頁
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