法規(guī)模擬2(編輯修改稿)
2025-01-19 04:16 本頁面
【文章內容簡介】 C、有具備任職資格的高級管理人員 D、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結構期貨經紀公司不得以以下方式設立營業(yè)部：（ ）A、合資 B、合作 C、聯(lián)營 D、承包下列（ ）情形，期貨經紀公司可以解除與投資者的《期貨經紀合同》，對投資者帳戶進行清算并予以銷戶。 A、自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的 B、自然人投資者被法院宣告失蹤的 C、投資者被法院宣告進入破產程序的 D、期貨經紀公司與投資者約定的并不違反法律法規(guī)的情形下列說法錯誤的是：（ ） A、持證企業(yè)境外期貨業(yè)務保證金帳戶只限開立一個 B、持證企業(yè)境內期貨外匯專戶的戶數(shù)由國家外匯局根據企業(yè)業(yè)務需要商中國證監(jiān)會掌握 C、每年年末，持證企業(yè)提出有數(shù)據支持的風險敞口，經中國證監(jiān)會核準后，到國家外匯局辦理登記手續(xù) D、持證企業(yè)對交易指令執(zhí)行人員的授權應當經境外期貨經紀機構確認后報中國證監(jiān)會備案期貨經紀公司要建立嚴密的會計控制系統(tǒng)。會計控制系統(tǒng)的建立要遵循（ ）原則。 A、規(guī)范化 B、程序化 C、授權分責、監(jiān)督制約 D、帳務核對相符下列（）機構聘用無《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員或未履行《期貨從業(yè)人員資格管理辦法（修訂）》本辦法規(guī)定的備案、報告義務的，責令改正，情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會處以1萬元以上3萬元以下的罰款。 A、期貨交易所 B、期貨經紀公司 C、期貨交易廳 D、期貨交易所的非期貨經紀公司會員下列屬于中國期貨業(yè)協(xié)會職權范圍的是（ ）: A、對于期貨交易廳等機構聘用無《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員，情節(jié)嚴重的，處以1萬元以上3萬元以下的罰款 B、負責期貨從業(yè)人員資格的授予、管理和注銷 C、規(guī)定期貨從業(yè)人員資格考試的時間、次數(shù)、制定考試大綱 D、規(guī)定申請參加期貨從業(yè)人員資格考試的條件下列屬于中國證監(jiān)會職權范圍的是（ ）: A、對于期貨交易廳等機構聘用無《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員，情節(jié)嚴重的，處以1萬元以上3萬元以下的罰款 B、規(guī)定《期貨從業(yè)人員資格證書》的種類 C、核準期貨從業(yè)人員資格考試大綱 D、組織期貨從業(yè)人員資格考試期貨交易所中，下列職務由中國證監(jiān)會任免的是（ ）: A、總經理 B、副總經理 C、理事長 D、副理事長期貨交易所有下列情形之一的，應當經中國證監(jiān)會批準。（ ）: A、制定或者修改章程、業(yè)務規(guī)則 B、上市、中止、取消或者恢復期貨交易品種 C、上市、修改或者終止期貨合約 D、調整漲跌停板幅度1下列屬于期貨經紀公司禁止性期貨交易行為的是（ ）: A、向客戶作獲利保證 B、與客戶約定分享
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