投資公司風險控制指引-文庫吧
2025-07-20 00:03 本頁面
【正文】 四）提高公司經(jīng)營的效益及效率，在可控范圍內(nèi)有效控制風險，實現(xiàn)股東權(quán)益最大化。 （五）確保公司建立針對各項重大風險發(fā)生后的能行之有效地危機處理計劃，使其不因災害性風險或人為失誤而遭受重大損失。 第二章 風險控制組織體系 第五條 風險控制組織體系 公司應根據(jù)股權(quán)投資業(yè)務流程和風險特征，將風險控制工作納入公司的風險控制體系之中。公司的風險控制體系共分為五個層次：董事會、董事會下設的風險控制委員會、投資決策委員會、風險控制部、業(yè)務部。第六條 各層級的風險控制職責 董事會職責：（1）審議批準風險控制委員會的基本制度，決定風險控制委員會的人員組成，聽取風險控制委員會的報告；（2）審議單筆投資額超過公司資產(chǎn)總額20％，或者單一投資股權(quán)超過被投資公司總股本40%的股權(quán)投資項目；（3）決定公司內(nèi)部風險管理機構(gòu)的設置；（4）法律法規(guī)或公司章程規(guī)定的其它職權(quán)。 董事會下設風險控制委員會，其職責包括：（1）組織擬訂公司的風險管理基本制度；（2）對單筆投資額超過公司注冊資本金20％，或者單一投資股權(quán)超過被投資公司總股本40%的，應當提交董事會審批的股權(quán)投資事項進行合規(guī)性審核；（3）監(jiān)督和評估風險管理制度執(zhí)行情況等。風險控制委員會對董事會負責，向董事會報告。（4）法律法規(guī)或公司規(guī)定的其它職權(quán) 投資決策委員會職責：(1)對單筆投資額不超過公司公司注冊資本金20％（含），或者單一投資股權(quán)不超過被投資公司總股本的40%的股權(quán)投資項目的投資和退出作出決策。并應向董事會備案。(2)法律法規(guī)或公司規(guī)定的其它職權(quán) 風險控制部是公司內(nèi)專職的風險管理部門，其職責包括：（1）獨立于業(yè)務部開展風險控制、合規(guī)檢查、監(jiān)督評價等工作；（2）在項目決策過程中出具合規(guī)意見；（3）對投資協(xié)議進行審核；（4）在出現(xiàn)重大問題時及時向風險控制委員會報送相關(guān)專項報告。(5)法律法規(guī)或公司章程規(guī)定的其它職權(quán).業(yè)務部職責：具體負責項目開發(fā)、執(zhí)行、退出過程中的風險控制。業(yè)務部負責人作為股權(quán)投資項目風險管理的第一責任人，負責組織部門內(nèi)部的風險控制執(zhí)行工作，并負有及時報告、反饋項目投資過程中發(fā)現(xiàn)的風險隱患和風險問題的職責。一般情況下，項目組配備一名具有項目公司所屬行業(yè)相關(guān)背景的人員。第七條 為建立健全內(nèi)控機制，項目開發(fā)應當以項目組為單位并明確項目負責人，禁止單人操作項目。同時，公司設立獨立于項目組的后臺管理和監(jiān)督部門。 綜合管理部負責股權(quán)投資項目的文檔管理、印章管理、人力資源管理、董事會和投資決策委員會的會議籌備，以及相關(guān)會議資料的管理等；負責股權(quán)投資業(yè)務的財務核算和資金劃撥，為股權(quán)投資項目分別設置賬戶、獨立核算、分賬管理等公司規(guī)定的其他職責。第八條 建立風險責任人制度。董事長、總裁是風險管控最終責任人，分管副董事長、副總裁是主要責任人。各業(yè)務部門總經(jīng)理是風險管控各環(huán)節(jié)第一責任人，經(jīng)辦人員是第二責任人；風險控制部總經(jīng)理是風險管控第一責任人，經(jīng)辦人員是第二責任人。分、子公司董事長是分、子公司風險管控第一責任人。 各個崗位環(huán)節(jié)有相應的風險管理權(quán)利，同時也應當承擔相應地風險管理責任。第九條 公司監(jiān)事負責風險管理的監(jiān)督檢查： 監(jiān)督風險管理的相關(guān)制度的制定與執(zhí)行情況； 監(jiān)督董事、總裁、風險控制委員會委員、風險控制各環(huán)節(jié)相關(guān)人員履職情況； 對于監(jiān)督過程中發(fā)現(xiàn)的問題，及時要求相關(guān)責任人整改，必要時可直接向董事會或股東報告； 其他應當由監(jiān)事負責的風險管理事項。 第三章 風險管
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