上市公司配股法律意見書-文庫吧
2025-07-19 08:09 本頁面
【正文】 否對關聯(lián)交易和同業(yè)競爭進行充分披露?！ ∥濉l(fā)行人募股資金的運用 ?。ㄒ唬┱f明發(fā)行人前次募集資全的使用是否與原募集計劃一致。如果發(fā)行人改變前次募集資金的用途，應當說明該改變是否依法定程序獲得批準。 ?。ǘ┱f明發(fā)行人本次募股所籌資金的使用是否需要得到有權部門要求的批準或授權；如需要，是否已經(jīng)得到批準或者授權?！ 。ㄈ┤绻敬文技Y金的運用涉及兼并、收購其他企業(yè)的，說明兼并、收購的方式及其法律性質，并說明是否存在法律障礙、是否存在法律糾紛?！ ×?、本次配股所涉及到的重大債權、債務關系 ?。ㄒ唬彶楸敬闻涔缮婕暗闹卮蠛贤暮戏ㄐ浴！ 。ǘ┱f明發(fā)行人在上述合同項下的義務對本次配股是否構成法律障礙?！ 。ㄈ┱f明發(fā)行人與股東之間是否存在重大債權債務關系及相互提供擔保的情況?！ 。ㄋ模┱f明發(fā)行人正在進行或將要進行的重大訴訟、仲裁或行政訴訟事項，并說明對本次配股是否構成法律障礙。 七、發(fā)行人的稅務問題 ?。ㄒ唬┱f明發(fā)行人執(zhí)行的稅種、稅率是否符合現(xiàn)行法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的要求?！ 。ǘ┱f明發(fā)行人近三年是否依法納稅，是否被稅務部門處罰的情形?！ “恕⒍?、監(jiān)事等高級管理人員 說明發(fā)行人的董事、監(jiān)事等高級管理人員的任職是否符合法律、法規(guī)以及《公司章程》的規(guī)定，并說明其任期?！ 【拧⒙蓭熣J為需要說明的其他問題 本準則未明確要求，但對配股有重大影響的法律問題，律師應當發(fā)表法律意見?！ ÷蓭熞呀?jīng)勤勉盡責仍不能對本次配股的合法性作總括確認的，應當發(fā)表保留意見，并說明對本次配股的影響程度?！ 。ńY尾） 一、法律意見書的日期及簽字、蓋章 二、法律意見書的正、副本份數(shù) 律師事務所名稱（加蓋公章） 經(jīng)辦律師 ?。ㄓ∷Ⅲw） ?。ê炞郑 ∧辍 ≡隆 ∪铡 ∨e一范例供制作時參考： ____市____律師事務所關于____股份有限公司____年度配股的法律意見書 致： ____股份有限公司 根據(jù)____股份有限公司（以下簡稱股份公司）與____市____律師事務所（以下簡稱本所）簽訂的《法律事務委托協(xié)議》，本所接受股份公司的委托，擔任股份公司本次配股的特聘法律顧問，并根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）、 《中華人民共和國證券法》?。ㄒ韵潞喎Q《證券法》）、《關于上市公司配股工作有關問題的通知》（以下簡稱《通知》）的要求出具法律意見書?！ 「鶕?jù)我國現(xiàn)行法律、法規(guī)的要求以及《法律事務委托協(xié)議》中規(guī)定的本所律師應承擔的工作，本所律師審查了股份公司本次配股的有關的主要事實和法律事項，其中包括：股份公司發(fā)行股票的主體資格、本次配股上市的授權和批準、實質條件、配股說明書、配股方案、前次募集資金的使用情況，以及本次配股所署資金使用的批準及與本次配售股份發(fā)行上市有關的其他重大法律問題。 本法律意見書僅就出具日以前已經(jīng)發(fā)生的事實或／并與本次配股有關問題發(fā)表法律意見，該等法律意見是基于本所律師對上述有關事實的了解并根
職業(yè)教育相關推薦
鄂ICP備17016276號-1