【正文】 告，審查確定設(shè)計(jì)方案，審批工程預(yù)算和正式開工計(jì)劃等；確定代建單位；負(fù)責(zé)實(shí)施過程中工程設(shè)計(jì)等變更的審批及重大事項(xiàng)的決策，安排項(xiàng)目年度投資計(jì)劃并協(xié)調(diào)財(cái)政部門按工程進(jìn)度撥付建設(shè)資金；負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)工程建設(shè)的相關(guān)外部關(guān)系，為代建工作提供外部條件；監(jiān)管代建單位履行合同；組織工程的竣工驗(yàn)收和移交。（二）前期工作代建單位的主要職責(zé)：會(huì)同使用單位，根據(jù)已批復(fù)的項(xiàng)目建議書，組織編制和報(bào)批項(xiàng)目可行性研究報(bào)告；組織開展工程勘察、規(guī)劃設(shè)計(jì)等招標(biāo)活動(dòng)，并將招標(biāo)投標(biāo)書面情況報(bào)告和中標(biāo)合同文本報(bào)委托方和政府有關(guān)部門備案；組織開展項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)文件編制及報(bào)批工作；辦理項(xiàng)目土地、規(guī)劃、環(huán)保、消防等有關(guān)手續(xù)報(bào)批工作；定期向委托方和使用單位報(bào)送項(xiàng)目前期工作進(jìn)展情況；辦理前期工作相關(guān)文件資料的歸檔和移交；主動(dòng)接受監(jiān)察、審計(jì)部門的監(jiān)督檢查。（三）建設(shè)實(shí)施代建單位的主要職責(zé)：組織施工圖設(shè)計(jì)；組織施工、監(jiān)理和設(shè)備材料選購招標(biāo)活動(dòng)，并將招標(biāo)投標(biāo)情況的書面報(bào)告和中標(biāo)合同文本報(bào)委托方和政府有關(guān)部門備案；負(fù)責(zé)辦理年度投資計(jì)劃、協(xié)助辦理建設(shè)工程規(guī)劃許可證、施工許可證和消防、園林綠化、市政等工程施工的有關(guān)手續(xù)； 負(fù)責(zé)工程合同的洽談與簽訂工作，對(duì)施工和工程建設(shè)實(shí)行全過程管理；按項(xiàng)目進(jìn)度向委托方提出投資計(jì)劃申請，向財(cái)政部門報(bào)送項(xiàng)目進(jìn)度用款報(bào)告，并按月向委托方、財(cái)政部門及使用單位報(bào)送工程進(jìn)度和資金使用情況；組織工程中間驗(yàn)收，協(xié)助委托方、使用單位組織竣工驗(yàn)收；編制工程決算報(bào)告，報(bào)委托方、財(cái)政部門審批；辦理項(xiàng)目竣工及有關(guān)技術(shù)資料整理匯編移交，并按批準(zhǔn)的資產(chǎn)價(jià)值向使用單位辦理資產(chǎn)交付手續(xù)。（四）使用單位的職責(zé) 負(fù)責(zé)根據(jù)本單位的實(shí)際需要及發(fā)展規(guī)劃提出項(xiàng)目建議書；編制和報(bào)批項(xiàng)目可行性研究報(bào)告； 在項(xiàng)目方案設(shè)計(jì)階段提出項(xiàng)目的具體使用條件和建筑物的功能要求和指標(biāo)； 參與項(xiàng)目設(shè)計(jì)、概算和預(yù)算審查；負(fù)責(zé)辦理工程建設(shè)中相關(guān)的設(shè)計(jì)審查、招標(biāo)申請、施工報(bào)建、竣工驗(yàn)收等審批手續(xù)，為代建工作提供必要的條件；在建設(shè)過程中（包括項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、施工、設(shè)備材料采購等）提出意見和建議，并監(jiān)督代建單位的行為；負(fù)責(zé)籌集項(xiàng)目總投資中政府出資額之外的建設(shè)資金，并對(duì)項(xiàng)目建設(shè)資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督；參與工程驗(yàn)收，負(fù)責(zé)接收竣工建筑物及其使用和維護(hù)。（五）政府投資管理部門（委托方）的權(quán)利 有權(quán)對(duì)代建項(xiàng)目進(jìn)行稽查，對(duì)違規(guī)行為予以糾正； 有權(quán)對(duì)因技術(shù)、水文、地質(zhì)等原因造成的設(shè)計(jì)變更進(jìn)行核準(zhǔn)；有權(quán)要求代建單位賠償因擅自變更建設(shè)內(nèi)容，擴(kuò)大建設(shè)規(guī)模、提高建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，致使工期延長、投資增加或工程質(zhì)量不合格所造成的損失；有權(quán)要求代建單位更換不稱職的項(xiàng)目部工作人員。（六）項(xiàng)目代建管理公司（代建單位）的權(quán)利 根據(jù)初步設(shè)計(jì)的批復(fù)及有關(guān)規(guī)定選擇專業(yè)工作單位，并與其簽訂合同； 管理各類承包合同，并按規(guī)定向承包人支付承包費(fèi)； 對(duì)項(xiàng)目建設(shè)資金的使用進(jìn)行管理； 與有關(guān)單位商定處理保修、返修內(nèi)容和費(fèi)用； 進(jìn)行項(xiàng)目各參與方的協(xié)調(diào)工作； 有權(quán)拒絕委托方和使用單位提出的本合同約定之外的要求； 有權(quán)取得代建報(bào)酬，并有權(quán)按專用合同條款約定從項(xiàng)目投資節(jié)余額中提取獎(jiǎng)酬金。（七）使用單位的權(quán)利 有權(quán)對(duì)代建項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督，并向委托方反映各種問題； 有權(quán)對(duì)工程變更內(nèi)容提出意見； 有權(quán)對(duì)委托方核準(zhǔn)的變更結(jié)果進(jìn)行申訴上報(bào)。BOT項(xiàng)目的內(nèi)容及適用范圍
一、政府投資的民營化改革民營化改革的基本思路 原則：⑴社會(huì)投資者感興趣的項(xiàng)目，盡可能利用社會(huì)資金建設(shè)。⑵目前投資回收能力較差的經(jīng)營性項(xiàng)目，應(yīng)積極創(chuàng)造條件，吸引社會(huì)投資者。 目的： ⑴彌補(bǔ)政府投資資金不足；⑵引入競爭機(jī)制，打破行政性壟斷，提高效率； ⑶為社會(huì)投資者提供更多投資機(jī)會(huì)。主要措施 ⑴新建項(xiàng)目：特許經(jīng)營，PPP，PFI，BOT，BT； ⑵已建項(xiàng)目：股權(quán)轉(zhuǎn)讓，TOT，特許經(jīng)營 負(fù)責(zé)部門：⑴投資主管部門；⑵行業(yè)主管部門； ⑶二者聯(lián)合關(guān)鍵問題 ⑴特許經(jīng)營協(xié)議：基礎(chǔ)設(shè)施多屬自然壟斷性甚至資源壟斷性部門，且直接涉及公眾利益。 ⑵價(jià)格形成機(jī)制：社會(huì)化≠漲價(jià)。 感興趣的社會(huì)投資者 ⑴國內(nèi)工程公司。 ⑵國內(nèi)多元化投資公司（控股公司）。 ⑶行業(yè)內(nèi)的跨國公司。適合社會(huì)化的主要行業(yè)/領(lǐng)域目前主要是收費(fèi)或價(jià)格形成機(jī)制較為健全的經(jīng)營性/準(zhǔn)經(jīng)營性基礎(chǔ)設(shè)施，包括以下幾類： 收費(fèi)的高等級(jí)公路、橋梁、隧道、港口、碼頭、城際軌道交通等交通設(shè)施項(xiàng)目；城鎮(zhèn)源水供應(yīng)工程、以發(fā)電或城鎮(zhèn)供水等經(jīng)營性效益為主的綜合利用水利樞紐等水利建設(shè)項(xiàng)目； 城鎮(zhèn)自來水、污水處理、垃圾處理、煤氣（天然氣）供應(yīng)、熱力供應(yīng)和熱水供應(yīng)、城市軌道交通和城市公共汽車交通等市政基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目； 體育場館、文化娛樂、醫(yī)療衛(wèi)生保健和旅游景觀建設(shè)等社會(huì)服務(wù)性基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目。 項(xiàng)目社會(huì)化的實(shí)施程序政府研究確定項(xiàng)目的建設(shè)目標(biāo)、建設(shè)規(guī)模和主要建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)；確定政府投資方式和相關(guān)優(yōu)惠政策等（如果需要）；通過項(xiàng)目法人招標(biāo)的方式擇優(yōu)確定項(xiàng)目投資主體，并簽署《特許經(jīng)營合同》；中標(biāo)的投資者單獨(dú)或與政府授權(quán)投資主體共同組建項(xiàng)目公司；項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)項(xiàng)目申報(bào)、融資、建設(shè)以及建成后的還貸、運(yùn)營和維護(hù)。特許經(jīng)營期滿后，項(xiàng)目公司將資產(chǎn)無償轉(zhuǎn)讓給政府或其授權(quán)機(jī)構(gòu)。二、項(xiàng)目融資的定義和模式定義： – 廣義：實(shí)施項(xiàng)目的政府、企業(yè)或投資者通過各種途徑和手段獲取項(xiàng)目資金的過程(即為項(xiàng)目融資) – 狹義：通過項(xiàng)目來融資，如PPP/BOT 基本模式： – 企業(yè)融資(Corporate Finance) – 項(xiàng)目融資(Project Finance)狹義 – 政府融資(Municipal Finance)項(xiàng)目融資 對(duì)于大型的資本密集型項(xiàng)目，若預(yù)計(jì)未來現(xiàn)金流可為償還銀行貸款提供保障，則項(xiàng)目融資是最佳融資模式 – 礦、油、氣等自然資源開發(fā)項(xiàng)目 – 基礎(chǔ)設(shè)施(電廠、水廠、路、橋、鐵路等)項(xiàng)目 – 公用事業(yè)(學(xué)校、醫(yī)院、養(yǎng)老院、監(jiān)獄等)項(xiàng)目 – 大型制造業(yè)(飛機(jī)、輪船、工廠等) 基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目最經(jīng)常運(yùn)用項(xiàng)目融資進(jìn)行融資 項(xiàng)目融資能促進(jìn)更多民營/外資企業(yè)參與 項(xiàng)目融資與政府融資形成了鮮明的對(duì)比項(xiàng)目融資的主要模式以設(shè)施使用協(xié)議為基礎(chǔ)的項(xiàng)目融資 – 適用范圍：石油/天然氣管道、發(fā)電設(shè)施、專門產(chǎn)品的運(yùn)輸系統(tǒng)、港口、公路、橋梁、隧道、鐵路、工業(yè)項(xiàng)目(如委托加工)等 ? 以產(chǎn)品支付為基礎(chǔ)的項(xiàng)目融資 – 適用范圍：石油、天然氣和礦產(chǎn)品等資源儲(chǔ)量已探明的項(xiàng)目以杠桿租賃為基礎(chǔ)的項(xiàng)目融資 – 適用范圍較廣，即可為大型工程項(xiàng)目融資，也可為項(xiàng)目的一部分工程如購置某專項(xiàng)大型設(shè)備融資 ? BOT項(xiàng)目融資方式 – BOT即BuildOperateTransfer (建造經(jīng)營移交)，包括演變形式 ? ABS項(xiàng)目融資方式 – ABS即AssetBacked/Based Securitization (資產(chǎn)證券化)：將缺乏流動(dòng)性但能產(chǎn)生可預(yù)見的、穩(wěn)定的現(xiàn)金流量的資產(chǎn)歸集起來，通過一定的結(jié)構(gòu)安排，對(duì)資產(chǎn)中風(fēng)險(xiǎn)與收益要素進(jìn)行分離與重新組合。應(yīng)用項(xiàng)目融資的國際趨勢發(fā)達(dá)國家：歐洲PPP年度報(bào)告顯示，2005~06年度PPP在歐洲市場上增長了37％，已連續(xù)第三年取得兩位數(shù)的增長 – 發(fā)揮民營機(jī)構(gòu)的能動(dòng)性和創(chuàng)造性，提高效率 – 減少政府開支，從而減少政府債務(wù)和赤字發(fā)展中國家： – 經(jīng)濟(jì)發(fā)展和生活水平提高，對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施/公用事業(yè)的需求 – 資本市場推動(dòng)，國際資本尋找投資機(jī)會(huì) – 發(fā)達(dá)國家開發(fā)/承包商等推動(dòng)(作為主辦人)，以承攬項(xiàng)目 – 政府推動(dòng)，缺少資金或民營化政策或?yàn)樘岣咝屎痛龠M(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移，或幫助本國企業(yè)“走出去”中國： 1995計(jì)委: 外商特許權(quán)審批；外貿(mào)部: BOT外商投資；外匯局: 項(xiàng)目融資；96計(jì)委等: 暫行規(guī)定；上海: 規(guī)定 ， 2004年國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定 …私營經(jīng)濟(jì)發(fā)展的若干意見 ……三、BOT模式運(yùn)作的主要內(nèi)容定義： 政府(中央/地方政府/部門)通過特許權(quán)協(xié)議，授權(quán)項(xiàng)目主辦人(主要是民營/外商，也可是法人國企)聯(lián)合其他公司/股東為某個(gè)項(xiàng)目(主要是自然資源開發(fā)和基礎(chǔ)設(shè)施/公用事業(yè)項(xiàng)目)成立專門的項(xiàng)目公司，負(fù)責(zé)該項(xiàng)目的融資、設(shè)計(jì)、建造、運(yùn)營和維護(hù)，在規(guī)定的特許期內(nèi)向該項(xiàng)目(產(chǎn)品/服務(wù))的使用者收取適當(dāng)費(fèi)用，由此回收項(xiàng)目的投資(還本付息、經(jīng)營和維護(hù)成本等)，并獲得合理的回報(bào)；特許期滿后，項(xiàng)目公司將項(xiàng)目(一般免費(fèi))移交給政府。BOT的基本形式及其演變 BOT是一種統(tǒng)稱，共有三種基本形式和十多種演變形式 BOT的基本形式： – BOT (BuildOperateTransfer，建造經(jīng)營移交) – BOOT (BuildOwnOperateTransfer，建造擁有經(jīng)營移交)：既有經(jīng)營權(quán)又有所有權(quán)，項(xiàng)目的產(chǎn)品/服務(wù)價(jià)格較低，特許期比BOT長 – BOO (BuildOwnOperate，建造擁有經(jīng)營)：不移交，項(xiàng)目產(chǎn)品/服務(wù)價(jià)格更低、特許期更長。BOT的演變形式 BT (BuildTransfer，建造移交) – 真BT或異化BT？四部委嚴(yán)禁帶資承包通知 | 解讀: 不等于BT被禁止 ? BOOST (BuildOwnOperateSubsidyTransfer，建營補(bǔ)貼移交) ? ROT (RehabilitateOperateTransfer，修復(fù)經(jīng)營移交) ? BLT (BuildLeaseTransfer，建造租賃移交) ? ROMT (RehabilitateOperateMaintainTransfer，修復(fù)營維護(hù)交)ROO (RehabilitateOwnOperate，修復(fù)擁有經(jīng)營) ? TOT (TransferOperateTransfer，移交經(jīng)營移交) ? SOT (SupplyOperateTransfer，供應(yīng)經(jīng)營移交) ? DBOT (DesignBuildOperateTransfer，設(shè)計(jì)建造經(jīng)營移交) ? DOT (DevelopOperateTransfer，發(fā)展經(jīng)營移交) ? OT (OperateTransfer，經(jīng)營移交) ? OMT (OperateManageTransfer，經(jīng)營管理移交) ? DBFO (DesignBuildFinanceOperate，設(shè)計(jì)建造融資經(jīng)營) ? DCMF (DesignConstructManageFinance，設(shè)計(jì)施工管理融資) BOT項(xiàng)目的本質(zhì)特征BOT項(xiàng)目是一種(長期)特許權(quán)項(xiàng)目： – 最適用于資源開發(fā)和基礎(chǔ)設(shè)施(所有權(quán)歸國家) – 政府將建設(shè)和經(jīng)營特許權(quán)交給外國/私營發(fā)展商 – 但政府擁有終極所有權(quán) – 特許期一般為10至30年，期滿后無償移交政府 ? BOT項(xiàng)目具有狹義項(xiàng)目融資的典型特征： – 利用(如自然資源和基礎(chǔ)設(shè)施)項(xiàng)目的期望收益、資產(chǎn)和合同權(quán)益進(jìn)行融資，債權(quán)人對(duì)項(xiàng)目主辦人的其它資產(chǎn)沒有追索權(quán)或僅有有限的追索權(quán) – ?？顚Ｓ们翼?xiàng)目投入使用所產(chǎn)生的現(xiàn)金流量成為貸款還本付息和提供投資回報(bào)的唯一來源– 融資不是依賴于主辦人資信或涉及的有形資產(chǎn)，放貸者主要考慮項(xiàng)目本身是否可行及其現(xiàn)金流和收益是否可還本付息 – 項(xiàng)目主辦人以股東身份組建項(xiàng)目公司，該項(xiàng)目公司為獨(dú)立法人，是項(xiàng)目貸款的直接債務(wù)人 – 融資負(fù)債比一般較高，結(jié)構(gòu)較復(fù)雜；多為中長期融資，資金需求量大，風(fēng)險(xiǎn)也大，融資成本相應(yīng)較高；放款人對(duì)資金流向全程監(jiān)控 – 項(xiàng)目主辦人對(duì)項(xiàng)目借款人(即項(xiàng)目公司)提供某種擔(dān)保，但一般不涵蓋項(xiàng)目的所有風(fēng)險(xiǎn) – 合同文件(含擔(dān)保/保險(xiǎn)等)相當(dāng)多，以合理分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn) – 保險(xiǎn)也較多，以規(guī)避不可抗力和政治等風(fēng)險(xiǎn)BOT的優(yōu)點(diǎn) 對(duì)政府而言拓寬資金來源，引進(jìn)外資和利用本國民間資本，減少政府的財(cái)政支出和債務(wù)負(fù)擔(dān)，加快發(fā)展基礎(chǔ)設(shè)施和其它設(shè)施 降低政府風(fēng)險(xiǎn)(基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目周期長、投資大、風(fēng)險(xiǎn)大)，政府無須承擔(dān)融資、設(shè)計(jì)、建造和經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，大多轉(zhuǎn)移給項(xiàng)目公司承擔(dān)(后者再轉(zhuǎn)移他人) 發(fā)揮外資和民營機(jī)構(gòu)的能動(dòng)性和創(chuàng)造性，提高建設(shè)、經(jīng)營、維護(hù)和管理效率，引進(jìn)先進(jìn)的管理和技術(shù)，從而帶動(dòng)本國企業(yè)水平的提高 合理利用資源，