論“明責(zé)”是首席風(fēng)險官工作職責(zé)的核心-文庫吧
2025-07-03 14:44 本頁面
【正文】 管理方面存在的問題或者隱患。 第九條 首席風(fēng)險官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨立性，作出獨立、審慎、及時的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項。 第十條 首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。 第十一條 首席風(fēng)險官對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕；必要時，應(yīng)當(dāng)及時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。 第十二條 首席風(fēng)險官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，真實、充分地反映其履行職責(zé)情況。 工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。 第十三條 首席風(fēng)險官不得有下列行為： ?。ㄒ唬┥秒x職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)； ?。ǘ┰谄谪浌炯嫒纬弦?guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其獨立履行職責(zé)的活動； ?。ㄈζ谪浌窘?jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告； ?。ㄋ模├寐殑?wù)之便牟取私利； （五）濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營； ?。┫蚺c履職無關(guān)的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權(quán)益； ?。ㄆ撸┢渌麚p害客戶和期貨公司合法權(quán)益的行為。 第十四條 首席風(fēng)險官任期屆滿前，期貨公司董事會無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)。 第十五條 首席風(fēng)險官不能夠勝任工作，或者存在第十三條規(guī)定的情形和其他違法違規(guī)行為的，期貨公司董事會可以免除首席風(fēng)險官的職務(wù)。 第十六條 期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。 被免職的首席風(fēng)險官可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)解釋說明情況。 第十七條 期貨公司董事會決定免除首席風(fēng)險官職務(wù)時，應(yīng)當(dāng)同時確定擬任人選或者代行職責(zé)人選，按照有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)程序。 第十八條 首席風(fēng)險官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住
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