【正文】 門(mén)對(duì)公司的申請(qǐng)有異議,可自收到公司申請(qǐng)文件起15個(gè)工作日內(nèi)將意見(jiàn)書(shū)面通知證監(jiān)會(huì)。(二)證監(jiān)會(huì)就公司是否符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策以及其他有關(guān)規(guī)定會(huì)商國(guó)家經(jīng)貿(mào)委。(三)經(jīng)初步審核,證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部自收到公司的上述申請(qǐng)文件之日起20個(gè)工作日內(nèi),就是否同意正式受理其申請(qǐng)函告公司,抄送財(cái)政部、外經(jīng)貿(mào)部和外匯局。不同意受理的,說(shuō)明理由。(四)證監(jiān)會(huì)同意正式受理其申請(qǐng)的公司,須向證監(jiān)會(huì)提交《指引》第二部分(四)至(八)項(xiàng)文件(一式二份,其中一份為原件)。申請(qǐng)文件齊備,經(jīng)審核合規(guī),而且在正式受理期間外經(jīng)貿(mào)部、外匯局和財(cái)政部(如涉及國(guó)有股權(quán))等部門(mén)未提出書(shū)面反對(duì)意見(jiàn)的,證監(jiān)會(huì)在10個(gè)工作日內(nèi)予以批準(zhǔn)。不予批準(zhǔn)的,說(shuō)明理由。經(jīng)批準(zhǔn)后,公司方可向香港聯(lián)交所提交創(chuàng)業(yè)板上市申請(qǐng)。上市后監(jiān)管事宜公司在香港創(chuàng)業(yè)板上市后,證監(jiān)會(huì)將根據(jù)監(jiān)管合作備忘錄及與香港證監(jiān)會(huì)簽署的補(bǔ)充條款的要求進(jìn)行監(jiān)管。 其他有關(guān)事宜(一)香港聯(lián)交所認(rèn)可的創(chuàng)業(yè)板上市保薦人方可擔(dān)任境內(nèi)企業(yè)到創(chuàng)業(yè)板上市的保薦人。如保薦人有違規(guī)行為或其他不適當(dāng)行為,證監(jiān)會(huì)可視情節(jié)輕重,決定是否受理該保薦人代表公司提出的上市申請(qǐng)。(二)證監(jiān)會(huì)同意正式受理其申請(qǐng)的公司,須在境內(nèi)外中介機(jī)構(gòu)確定后,將有關(guān)機(jī)構(gòu)名單報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。(三)公司須在上市15個(gè)工作日內(nèi),將與本次發(fā)行上市有關(guān)的公開(kāi)信息披露文件及發(fā)行上市情況總結(jié)報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。(四)公司須遵守國(guó)家外匯管理的有關(guān)規(guī)定。七 推薦境外募集股份及上市預(yù)選企業(yè)的程序 根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》第二條和第四條的規(guī)定，以及考慮前三批企業(yè)選擇過(guò)程的實(shí)際情況，確定推薦境外上市預(yù)選企業(yè)的程序?yàn)椋? ，應(yīng)當(dāng)向所在地的省級(jí)人民政府或者向所屬?lài)?guó)務(wù)院有關(guān)企業(yè)主管部門(mén)（直屬機(jī)構(gòu)）提出申請(qǐng)； 、中央部門(mén)直屬企業(yè)由國(guó)務(wù)院有關(guān)企業(yè)主管部門(mén)（直屬機(jī)構(gòu)）以正式文件向國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)推薦。省級(jí)人民政府和國(guó)務(wù)院有關(guān)企業(yè)主管部門(mén)可聯(lián)合推薦企業(yè)。推薦文件同時(shí)抄送國(guó)家計(jì)委、國(guó)家經(jīng)貿(mào)委、國(guó)家體改委和中國(guó)證監(jiān)會(huì)； ，會(huì)同國(guó)家計(jì)委、國(guó)家經(jīng)貿(mào)委、國(guó)家體改委后初步確定預(yù)選企業(yè)，報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)。，由國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)發(fā)文通知省級(jí)人民政府或者國(guó)務(wù)院企業(yè)主管部門(mén)（直屬機(jī)構(gòu)），企業(yè)開(kāi)始進(jìn)行發(fā)行、上市準(zhǔn)備工作。 省級(jí)政府或國(guó)務(wù)院有關(guān)企業(yè)主管部門(mén)及國(guó)務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)在向國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)推薦企業(yè)時(shí)，應(yīng)附送下列文件： (直屬機(jī)構(gòu))的推薦文件。 省級(jí)人民政府或國(guó)務(wù)院有關(guān)企業(yè)主管部門(mén)根據(jù)國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策或根據(jù)企業(yè)具體情況對(duì)外資比例如果有限制性要求的，應(yīng)在推薦文件中注明其比例限制或發(fā)行額度。 。 。說(shuō)明材料中除應(yīng)對(duì)企業(yè)符合條件的情況做出說(shuō)明外，還應(yīng)包括以下內(nèi)容：企業(yè)現(xiàn)狀及發(fā)展前景簡(jiǎn)介，企業(yè)資金需求、籌資計(jì)劃及所募資金主要投向 的說(shuō)明，公司改組方案（包括原企業(yè)與改組后公司的結(jié)構(gòu)關(guān)系、改組后公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)），外匯來(lái)源、上市地點(diǎn)初步選擇方案等。 如所募資金用于投資項(xiàng)目需要經(jīng)國(guó)家批準(zhǔn)的，應(yīng)附有國(guó)家有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)的文件。 。如公司改組方案已明確的則可主要說(shuō)明改組后的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)及其財(cái)務(wù)報(bào)表。 、利潤(rùn)預(yù)測(cè)及稅后利潤(rùn)預(yù)測(cè)，如公司改組方案已明確的則可主要說(shuō)明改組后的預(yù)測(cè)。 ，發(fā)起人對(duì)擬投入股份有限公司資產(chǎn)的價(jià)值的估算意見(jiàn)。 、發(fā)行前景所作的分析報(bào)告。 、聯(lián)系人、電話、傳真及通訊地址。 省市或企業(yè)主管部門(mén)只能推薦12家企業(yè)。朝氣蓬勃、銳意進(jìn)取的新一代券商——光大證券有限責(zé)任公司n 發(fā)展歷程1996年，光大集團(tuán)對(duì)其屬下的證券業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行了重組，成立了光大證券有限責(zé)任公司（下稱(chēng)光大證券）。1997年，光大集團(tuán)又對(duì)其海外證券業(yè)務(wù)進(jìn)行充實(shí)，并將其納入光大證券的統(tǒng)一管理。目前，光大證券管理著國(guó)內(nèi)及香港兩大證券機(jī)構(gòu)，在國(guó)內(nèi)擁有南方、上海、北方和西部四大區(qū)域總部和三十九家營(yíng)業(yè)部，員工1,300余人。公司下設(shè)投資銀行部、國(guó)際業(yè)務(wù)部、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部、資產(chǎn)管理部、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部和光大證券研究所等業(yè)務(wù)部門(mén)。光大證券已建立起一支在國(guó)內(nèi)外頗具影響的經(jīng)營(yíng)管理隊(duì)伍，吸引和培養(yǎng)了一大批優(yōu)秀的專(zhuān)業(yè)人才，各項(xiàng)業(yè)務(wù)均創(chuàng)造了輝煌的成績(jī)，是國(guó)內(nèi)成長(zhǎng)最快、資產(chǎn)質(zhì)量最好的證券公司之一。n 國(guó)際國(guó)內(nèi)業(yè)務(wù)同時(shí)、同步光大證券的業(yè)務(wù)在境內(nèi)由光大證券覆蓋全國(guó)的業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行，同時(shí)在境外由設(shè)在香港的中國(guó)光大控股有限公司以及下屬的各專(zhuān)業(yè)子公司進(jìn)行，形成了境內(nèi)外業(yè)務(wù)一體化，即“一套班子，兩塊牌子”的獨(dú)特經(jīng)營(yíng)模式。中國(guó)光大控股有限公司是在香港上市的紅籌股公司，該公司持有光大證券49%的股權(quán)。n 強(qiáng)大的跨國(guó)集團(tuán)后盾光大證券的控股方中國(guó)光大集團(tuán)是國(guó)務(wù)院直屬的正部級(jí)公司，國(guó)內(nèi)著名跨國(guó)企業(yè)集團(tuán)，它資金雄厚，實(shí)力強(qiáng)大，在國(guó)內(nèi)外擁有廣泛的客戶資源，同政府各部門(mén)、各省市及有關(guān)企業(yè)建立了良好的合作關(guān)系，這為光大證券的業(yè)務(wù)拓展提供了堅(jiān)強(qiáng)的后盾。中國(guó)光大（集團(tuán)）總公司 （北京）中國(guó)光大集團(tuán)有限公司 （香港）中國(guó)光大控股有限公司（香港上市公司）光大證券有限公司西部總部上?？偛勘狈娇偛磕戏娇偛抗獯筚Y料研究公司中國(guó)光大證券香港中國(guó)光大財(cái)務(wù)公司中國(guó)光大融資公司中國(guó)光大期貨公司中國(guó)光大證券國(guó)際全國(guó)39個(gè)營(yíng)業(yè)部n 銀行與證券相輔相成光大證券與光大銀行是同屬光大集團(tuán)的金融企業(yè)，光大銀行雄厚的資金實(shí)力為光大證券承購(gòu)包銷(xiāo)證券提供了有力的資金保障，同時(shí)也可為企業(yè)提供長(zhǎng)短期結(jié)合的融資服務(wù)。1999年光大集團(tuán)受讓了工商銀行持有的申銀萬(wàn)國(guó)19%左右的股份，成為申銀萬(wàn)國(guó)證券有限公司最大單一股東。中國(guó)光大銀行中國(guó)光大集團(tuán) 控股 光大證券有限公司 控股申銀萬(wàn)國(guó)證券有限公司 19%n 投資銀行業(yè)務(wù)作為一家全國(guó)性證券公司，光大證券擁有雄厚的金融集團(tuán)背景，具備與大項(xiàng)目相匹配的強(qiáng)大的證券承銷(xiāo)實(shí)力。光大證券的投行業(yè)務(wù)雖只有短短四年的歷史，但發(fā)展迅猛，1999年的新股發(fā)行、配股、增發(fā)主承銷(xiāo)家數(shù)為19家，僅次于國(guó)泰君安證券的21家而位居次席，在1999年,光大證券在承銷(xiāo)額度排名榜上名列第四。1999年證券公司新股發(fā)行、配股、增發(fā)主承銷(xiāo)家數(shù)前十八位1國(guó)泰君安2111國(guó)通證券52光大證券1913山東證券53海通證券1714西南證券43國(guó)信證券1715北京證券35南方證券1615華泰證券36中信證券1415湘財(cái)證券36華夏證券1418河北證券28廣發(fā)證券1218東方證券29大鵬證券818長(zhǎng)城證券210申銀萬(wàn)國(guó)618長(zhǎng)江證券211聯(lián)合證券518廈門(mén)證券2資料來(lái)源；1999年證券公司新股發(fā)行、配股、增發(fā)主承銷(xiāo)金額前二十位 單位：萬(wàn)元1國(guó)泰君安11廣發(fā)證券2海通證券12國(guó)通證券3南方證券13山東證券4光大證券14西南證券5國(guó)信證券15平安證券6中信證券16大鵬證券7申銀萬(wàn)國(guó)17華泰證券8北京證券18河北證券9華夏證券19東方證券10聯(lián)合證券20長(zhǎng)城證券資料來(lái)源：n 香港及海外業(yè)務(wù)中國(guó)光大控股有限公司下屬中國(guó)光大證券（香港）有限公司和中國(guó)光大融資有限公司的在國(guó)內(nèi)有關(guān)兄弟部門(mén)的合作下，以不同角色積極參與了十余家H股公司及40余家香港公司的股票發(fā)行上市工作，在香港及海外市場(chǎng)獲得了良好的聲譽(yù)。其中參與發(fā)行國(guó)內(nèi)公司股票香港上市的部分項(xiàng)目有：股票簡(jiǎn)稱(chēng)發(fā)行種類(lèi)發(fā)行年度擔(dān)當(dāng)角色兗州煤業(yè)H股發(fā)行1998承銷(xiāo)團(tuán)成員恒安集團(tuán)H股發(fā)行1998保薦人江西銅業(yè)H股發(fā)行1997副牽頭經(jīng)辦人第一拖拉機(jī)H股發(fā)行1997聯(lián)席經(jīng)辦人北京北辰H股發(fā)行1997包銷(xiāo)商大唐發(fā)電H股發(fā)行1997包銷(xiāo)商南京熊貓H股發(fā)行1996承銷(xiāo)團(tuán)成員經(jīng)緯紡機(jī)H股發(fā)行1996承銷(xiāo)團(tuán)成員海興輪船H股發(fā)行1994承銷(xiāo)團(tuán)成員儀征化纖H股發(fā)行1994承銷(xiāo)團(tuán)成員上海石化H股發(fā)行1993承銷(xiāo)團(tuán)成員中國(guó)光大證券（香港）有限公司是香港聯(lián)合交易所的會(huì)員，同時(shí)中國(guó)光大融資有限公司也即將成為香港創(chuàng)業(yè)板合資格的保薦人。第三章 幾個(gè)可選擇上市地的上市條件一 國(guó)內(nèi)A股上市條件《公司法》規(guī)定股份有限公司申請(qǐng)其股票上市必須符合下列條件:(一) 股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券管理部門(mén)批準(zhǔn)已向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行。(二) 公司股本總額不少于人民幣五千萬(wàn)元。(三) 開(kāi)業(yè)時(shí)間在三年以上,最近三年連續(xù)盈利。原國(guó)有企業(yè)依法改建而設(shè)立的,或者本法實(shí)施后新組建成立,其主要發(fā)起人為國(guó)有大中型企業(yè)的,可連續(xù)計(jì)算。(四) 持有股票面值達(dá)人民幣一千元以上的股東人數(shù)不少于一千人,向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的百分之二十五以上。公司股本總額超過(guò)人民幣四億元的,其向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份的比例為百分之十五以上。(五) 公司在最近三年內(nèi)無(wú)重大違法行為,財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載。(六) 國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他條件。