【正文】 用來交易。需要一套帳戶管理程序來完成這一分派。資金帳戶經(jīng)總監(jiān)分派給基金經(jīng)理后，資金帳戶與基金經(jīng)理和客戶號產(chǎn)生了對應(yīng)關(guān)系，然后基金經(jīng)理才能 用分派給他的資金帳戶進行交易。 三、交易流程 交易管理系統(tǒng)表現(xiàn)為如下特點，即資金由決策層決策、分級下達指令、多個基金經(jīng)理同時進行證券買賣，并配備嚴(yán)格的保密措施形成的資產(chǎn)分配、資金劃撥、運作、清算、監(jiān)控系統(tǒng)。 如下圖所示，公司投資決策委員會向資產(chǎn)委托管理總部下達資產(chǎn)配置指令，部門總監(jiān)接到資產(chǎn)配置指令后，組織召開部門投資決策委員會會議，制定實施投資計劃，首先指令財務(wù)清算部進行開戶和資金劃撥，然后向各基金經(jīng)理分配管理客戶及資金帳戶，基金經(jīng)理即可將交易指令下達到集中交易室，由電腦自動 分派給交易員，再由交易員將指令分派到相關(guān)交易席位撮合成交，相關(guān)席位主動將成交資料回傳部門交易系統(tǒng)，系統(tǒng)立即進行實時清算以供基金經(jīng)理、部門總監(jiān)等實時查詢和監(jiān)控。交易結(jié)束后，財務(wù)清算部在接到所有有交易的席位的清算數(shù)據(jù)后才能進行最終的清算和統(tǒng)計。 部門總監(jiān) 投資決策委員會 中國最大的管理資源中心 第 7 頁 共 24 頁 資產(chǎn)配置指令 交易統(tǒng)計匯總資料 帳戶分配指令 開 戶 指 交易指令 成交回報 令 分 、 組 資 統(tǒng) 金 交 成 交 成 交 成 計 劃 易 交 易 交 易 交 資 撥 指 回 指 回 指 回 料 指 令 報 令 報 令 報 令 開戶、資金調(diào)撥 清算數(shù)據(jù) 收市后清算統(tǒng)計資料 四、交易指令及其下達流程 利用交易管理系統(tǒng)下達交易指令 交易管理部按如下流程執(zhí)行基金經(jīng)理的交易指令，并及時反饋市場情況： （一） 基金經(jīng)理發(fā)出交易指令通知單 （ 附件一）； 財務(wù)清算部 中國最大的管理資源中心 第 8 頁 共 24 頁 （二） 由電腦將指令自動分派、顯示給交易員，同時在交易總監(jiān)的交易系統(tǒng)平臺上顯示交易指令及執(zhí)行人； （三） 交易員執(zhí)行交易指令； （四） 交易員向基金經(jīng)理反饋市場 信息； （五） 交易員于收市后通過交易管理系統(tǒng)及時向交易總監(jiān)和基金經(jīng)理提交客觀、真實的交易指令執(zhí)行結(jié)果反饋報告（附件二）； （六） 交易員于收市后 16： 00 前將席位交易匯總表交付清算員核對（附件三）。 注意，所有交易指令資料都應(yīng)保存到交易系統(tǒng)中，以備查詢，并設(shè)置成任何人無法修改。 書面指令 在交易管理系統(tǒng)發(fā)生故障的特殊情況下，允許基金經(jīng)理向交易員下達書面指令。 （一） 基金經(jīng)理發(fā)出交易指令通知單 （ 附件一）； （二） 交易員接受交易指令，交易總監(jiān)留存一份指令單。 （三） 交易員利用錄音電話向相關(guān)席位下達交易指令； （四） 交易 員向基金經(jīng)理反饋指令執(zhí)行情況； （五） 交易員于收市后通過交易管理系統(tǒng)及時向交易總監(jiān)和基金經(jīng)理提交交易指令執(zhí)行結(jié)果反饋報告（附件二）； （六） 交易員于收市后 16： 00 前將席位交易匯總表交付清算員核對（附件三）。 注意，交易指令資料由基金經(jīng)理、交易總監(jiān)和交易員分別保存，以備查詢，不得泄露和遺失。 第三章 交易管理規(guī)范 一、 交易指令管理規(guī)范 中國最大的管理資源中心 第 9 頁 共 24 頁 基金經(jīng)理未經(jīng)授權(quán)不可以直接進行交易操作，交易指令應(yīng)按標(biāo)準(zhǔn)格式向交易管理部下達，委托交易管理部集中交易，實現(xiàn)證券品種的日常買賣； 交易指令只能由基金經(jīng)理通過交易系統(tǒng)下達，交易指令通過交易系統(tǒng)自動顯示在相應(yīng)交易員的交易平臺上，口頭或書面交易指令均無效； 若基金經(jīng)理出差或其它情況無法下達交易指令時可申請上一級分管領(lǐng)導(dǎo)暫時代其下達交易指令； 如若遇到交易系統(tǒng)發(fā)生故障而無法交易的特殊情況，基金經(jīng)理也可下達書面交易指令，交易員向營業(yè)部下達相關(guān)指令時，則必須采用電話