215215律師事務所關于215215215215股份有限公司＿＿年度a股公募增發(fā)與上市的法律意見書-文庫吧
2025-05-02 12:04 本頁面
【正文】 以募集方式設立股份有限公司。同年______月______日經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準，首次向社會公眾發(fā)行人民幣普通股______萬股，均為以人民幣認購的內(nèi)資股。同年______月______日公司社會公眾股股票在上海證券交易所上市（股票簡稱：，代碼：__________）。______年______月______日公司在國家工商行政管理局注冊登記，并取得注冊號為____________________號的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》，公司正式成立。 ，并未發(fā)現(xiàn)存在任何根據(jù)法律、法規(guī)及《公司章程》需要終止的情形。 本所律師認為，發(fā)行人已具備本次a股增發(fā)、上市的主體資格。 三、本次發(fā)行上市的實質(zhì)條件 ，持股______股，占發(fā)行人總股本的____％。發(fā)行人與a公司在人員、資產(chǎn)、財務上各自分開。發(fā)行人人員獨立，資產(chǎn)完整且財務獨立，符合《管理辦法》第九條第（一）項之規(guī)定。 《公司章程》已按《上市公司章程指引》予以修訂，符合《公司法》及《上市公司章程指引》的規(guī)定和要求，符合《管理辦法》第九條第（二）項之規(guī)定。 ，審議通過了關于本次公募增發(fā)的議案。經(jīng)審查，本次股東大會的通知和召開方式、表決方式和決議內(nèi)容均符合《公司法》等有關法律法規(guī)的規(guī)定，符合《管理辦法》第九條第（三）項之規(guī)定。 ?。郝?。本次發(fā)行募集資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定，符合《管理辦法》第九條第（四）項之規(guī)定。 ，上述擬投資項目共需投入資金人民幣____億元，本次發(fā)行計劃募集資金人民幣____億元，不超過公司股東大會批準的擬投資項目的資金需要數(shù)額，符合《管理辦法》第九條第（五）項之規(guī)定。 ，除本法律意見書第十一條第3項披露者外，未發(fā)現(xiàn)發(fā)行人資金、資產(chǎn)被a公司或其他關聯(lián)方占用之情形，亦不存在重大關聯(lián)交易明顯損害公司利益之情形，符合《管理辦法》第九條第（六）項之規(guī)定。 ，發(fā)行人自設立以來無重大購買或出售資產(chǎn)行為。 ，發(fā)行人最近3年未發(fā)生過重大違法、違規(guī)行為。 ，審議通過了《關于部分變更募集資金投向的議案》。經(jīng)核查，發(fā)行人未出現(xiàn)擅自改變前次招股說明書所列資金用途而未作糾正，或未經(jīng)股東大會認可之情形。 ，發(fā)行人最近三年內(nèi)財務會計文件無虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。 ，本次發(fā)行招股文件不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏之情形。 ，發(fā)行人不存在為公司股東及股東的附屬公司或者個人債務提供擔保之行為。 《審計報告》，發(fā)行人在最近三年內(nèi)連續(xù)盈利，且均已向股東支付現(xiàn)金股利；發(fā)行人最近3個會計年度加權平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%。根據(jù)__________會計師事務有限公司所出具的《盈利預測報告》，公司預期利潤率可達銀行同期存款利率，且本次發(fā)行完成當年加權平均凈資產(chǎn)收益率不低于6%，符合《公司法》第一百三十七條第一款第（二）項、第（四）項和證監(jiān)會證監(jiān)發(fā)［2001］43號《關于做好上市公司新股發(fā)行工作的通知》之規(guī)定。 ，距本次發(fā)行間隔一年以上，且根據(jù)______會計師事務有限公司出具的相關驗資報告，發(fā)行人前次配股發(fā)行股份已募足，符合《公司法》第一
范文總結(jié)相關推薦
鄂ICP備17016276號-1