【正文】 離又協(xié)調(diào)的分權(quán)與制衡機(jī)制 決策 執(zhí)行 監(jiān)督 人人都有權(quán)力，人人都能干事 人人權(quán)力都有限，人人都受監(jiān)督 第二道防線：制度防線 28 主管領(lǐng)導(dǎo)按預(yù)算授權(quán)審批項(xiàng)目 項(xiàng)目經(jīng)理組織招標(biāo) 財(cái)務(wù)部門審查合同、完工單等 ?不同業(yè)務(wù)部門參與招標(biāo) ?商務(wù)標(biāo)和技術(shù)標(biāo)分開評標(biāo) 項(xiàng)目經(jīng)理組織實(shí)施并申請付款 主管財(cái)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)付款 項(xiàng)目審查和決算 比如： 項(xiàng)目招投標(biāo)嚴(yán)格的工作流程 第二道防線：制度防線 29 黨組 管理委員會 投資和預(yù)算審查委員會 保證黨的路線方針政策在企業(yè)的 貫徹落實(shí)，黨的建設(shè)，干部管理 最高行政決策機(jī)構(gòu)，制定企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營和改革的重大政策等 對投資方向進(jìn)行宏觀管理 , 審查批準(zhǔn)重大投資項(xiàng)目 建立有效的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu) 四是關(guān)注權(quán)力運(yùn)行的制約與監(jiān)督 尤其關(guān)注“一把手” 第二道防線：制度防線 30 黨組決策機(jī)制 “集體領(lǐng)導(dǎo)、民主集中、個(gè)別醞釀、會議決定” 不能 通過 同意 少數(shù) 不同意 多數(shù) 基本制度： 《 黨組議事規(guī)則 》 第二道防線：制度防線 31 投委會決策機(jī)制 總經(jīng)理 投委員 同意 不同意 2/3以上同意 不能 通過 2/3以上不同意 實(shí)行“雙向否決制” 單位提出需求 立項(xiàng) 可行性研究 總公司計(jì)劃部組織專家論證 報(bào)投委會決議 第二道防線：制度防線 32 初步形成了與中央反腐倡廉基本精神相符合、與國際石油行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控慣例相銜接、與公司客觀實(shí)際和未來發(fā)展遠(yuǎn)景要求相適應(yīng)的懲防體系。 體制機(jī)制持續(xù)變革 強(qiáng)化財(cái)務(wù)管理 企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略 核心決策機(jī)制 制度防線 加強(qiáng)過程管控 “三重一大” 第二道防線：制度防線 “ 重大事項(xiàng)決策、重要干部任免、重要項(xiàng)目安排、大額資金的使用 ,必須經(jīng)集體討論做出決定”的制度 33 第三道防線： 抓關(guān)鍵，發(fā)揮查辦案件的治本功能，筑牢紀(jì)律防線 中國海油原總經(jīng)理傅成玉同志強(qiáng)調(diào)：保護(hù)干部必須做到關(guān)口前移、教育在先，使保護(hù)職能體現(xiàn)在教育環(huán)節(jié)、制度環(huán)節(jié)、過程監(jiān)督環(huán)節(jié)。 但是，對已經(jīng)違紀(jì)的必須嚴(yán)肅查處，對涉嫌違法的堅(jiān)決移送司法機(jī)關(guān)處理，以此警醒大多數(shù)，保護(hù)大多數(shù)，真正體現(xiàn)“以人為本”。 34 信訪和舉報(bào)管理辦法 案件檢查管理辦法 案件審理管理辦法 備案與征求意見管理辦法 員 工 違 紀(jì) 處 理 規(guī) 定 談話提醒管理辦法 回避管理暫行辦法 領(lǐng)導(dǎo)人員責(zé)任追究 管 理 規(guī) 定 第三道防線：紀(jì)律防線 一是建立科學(xué)公正、嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致的執(zhí)紀(jì)程序 35 ? 程序公正是最基本的公正，嚴(yán)肅查處必須建立在科學(xué)公正嚴(yán)謹(jǐn)?shù)闹贫瘸绦蛑稀?本著總體設(shè)計(jì)、反復(fù)醞釀、分步實(shí)施、成熟一個(gè)推出一個(gè)的原則，以 《 中國海洋石油總公司員工違紀(jì)處理辦法 》 為核心，陸續(xù)出臺了 《 案件檢查 》《 案件審理 》《 信訪舉報(bào)和申訴 》《 征求意見和備案 》《 談話提醒 》《 回避管理 》 等制度程序， 經(jīng)過幾年努力，反腐倡廉制度體系已經(jīng)搭建起來。 2022年，根據(jù)中央的規(guī)定，研究制定了： —— 《 總公司直管干部任職前人力資源部征求黨組紀(jì)檢組意見實(shí)施辦法 》 。 —— 《 總公司直管干部任職前聽取黨組紀(jì)檢組意見的辦法（試行） 》 。 第三道防線：紀(jì)律防線 36 2022年至 2022年， 中國海油共收到群眾信訪舉報(bào)254件次，初步核實(shí) 65件次，立案 23件，結(jié)案 58件，挽回直接經(jīng)濟(jì)損失 。有 15人受到黨紀(jì)政紀(jì)處理 ,移送司法機(jī)關(guān) 3人，刑事處理 5人，組織處理 4人，責(zé)任追究 7人。 二是始終保持查處違紀(jì)案件的威懾力。 第三道防線：紀(jì)律防線 37 第三道防線：紀(jì)律防線 三是充分發(fā)揮案件查辦的治本功能。 根據(jù)公司高效高速發(fā)展的實(shí)際，案件查辦工作堅(jiān)持未雨綢繆、防微杜漸。在不同時(shí)期，有針對性地將一些傾向性、代表性的問題作為工作重點(diǎn)，做到“查處一案，教育一片；治理一線，規(guī)范一面”，有效杜絕了個(gè)別、苗頭性問題發(fā)展為普遍、傾向性問題。在促進(jìn)保障公司可持續(xù)發(fā)展的同時(shí)也極大地保護(hù)了干部。 —— 整飭紀(jì)律，糾正 “ 潛規(guī)則 ” 典型案例：番禺 FPSO項(xiàng)目組“小金庫”、李自立“包二奶” —— 以點(diǎn)帶面，治理 “ 經(jīng)商辦企業(yè) ” 典型案例：宮俊林辦企業(yè)，開展“管理人員經(jīng)商辦企業(yè)專項(xiàng)效能監(jiān)察” —— 服務(wù)大局，提高 “ 協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略執(zhí)行境界 ” 典型案例：修井機(jī)、青島場地 —— 維護(hù)權(quán)威，加強(qiáng) “ 制度執(zhí)行力 ” 典型案例： Liftboat、船舶租賃 38 第四道防線： 抓源頭，注重公開透明，筑牢監(jiān)督防線 一是堅(jiān)持“一崗雙責(zé)”，嚴(yán)格落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制 《 中國海油黨風(fēng)建設(shè)和反腐倡廉工作責(zé)任制實(shí)施辦法 》 把以經(jīng)營管理為重點(diǎn)、以 內(nèi)部控制制度體系為基礎(chǔ)的懲防體 系和體系執(zhí)行責(zé)任 分解到部門，到個(gè)人 39 四掛鉤 ＋ 一票否決 二是加強(qiáng)考核，與績效考核、人員獎懲、任免、選拔掛鉤，與評選先進(jìn)掛鉤 ?落實(shí)情況考核與績效考核掛鉤 ?考核結(jié)果與所屬單位年度人工成本總額和工資總額掛鉤 ?與直管領(lǐng)導(dǎo)人員的全年薪酬總額掛鉤 ?與領(lǐng)導(dǎo)人員任用及后備干部選拔考核掛鉤 ?對直接責(zé)任者評選先進(jìn)和年終獎勵實(shí)施一票否決 第四道防線：監(jiān)督防線 40 反 腐 倡 廉 《 中國海油科學(xué)發(fā)展評價(jià)指標(biāo)體系 》 經(jīng)濟(jì)發(fā)展 政治保障 社會人文 黨風(fēng)建設(shè) …… …… 三是將黨風(fēng)建設(shè)和反腐倡廉工作情況納入 《 中國海油科學(xué)發(fā)展評價(jià)指標(biāo)體系 》 之中 第四道防線：監(jiān)督防線 41 —— 加強(qiáng)信訪舉報(bào)工作，維護(hù)職工群眾參與反腐倡廉工作渠道。向廣大員工和合作伙伴進(jìn)行公開信訪舉報(bào)責(zé)任人、聯(lián)系方式、通信地址、辦公場所，建立專用傳真、電子信箱、錄音電話信訪渠道。 —— 職工代表參與案件審理 ，依據(jù) 《 員工違紀(jì)處理辦法 》 嚴(yán)肅懲處。 四是注重公開、透明 第四道防線：監(jiān)督防線 42 中國海油的資產(chǎn)延伸到哪里，效能監(jiān)察的觸角就伸展到哪里！ 六年來，全系統(tǒng)共立項(xiàng) 412項(xiàng)，提出監(jiān)察建議 532條，挽回直接經(jīng)濟(jì)損失 5040萬元，節(jié)約資金 3490萬元。 ? 采辦專項(xiàng)效能監(jiān)察 ? 清理不良資產(chǎn)專項(xiàng)效能監(jiān)察 ? 清理領(lǐng)導(dǎo)人員違規(guī)從事營利性經(jīng)營活動專項(xiàng)效能監(jiān)察 ? 庫存管理、成本管理專項(xiàng)效能監(jiān)察 ? 成本管理效能監(jiān)察 ?工程建設(shè)領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)治理 ?合規(guī)運(yùn)營廉潔從業(yè)專項(xiàng)效能監(jiān)察 …… 五是抓好效能監(jiān)察 第四道防線：監(jiān)督防線 43 總體上看，在中央反腐倡廉方針的指引下，通過構(gòu)筑 “ 四道防線 ” ，中國海油已經(jīng)初步建立了符合中央要求的教育、制度和監(jiān)督并重的懲防體系。反映了 “ 十六字方針 ” （標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防 ）和懲防體系在中國海油 “ 落地生根 ” 的工作思路，并取得了良好效果。 四道防線 44 “十一五”反腐倡廉之路 以上總結(jié)是六年來中國海油監(jiān)督工作不斷變革、持續(xù)創(chuàng)新的基本經(jīng)驗(yàn)。 在建設(shè)國際一流能源公司的過程中，統(tǒng)籌部署、深入推進(jìn)反腐倡廉建設(shè)；在全面加強(qiáng)黨風(fēng)建設(shè)和反腐敗工作中，全力推進(jìn)國際一流能源公司建設(shè)，使反腐倡廉建設(shè)成為國際一流能源公司不可分割的有機(jī)組成部分。 海上大慶油田的建成就生動地體現(xiàn)了反腐倡廉建設(shè)所發(fā)揮的促進(jìn)和保障作用。 45 ?黨的路線、方針、政策 ?中央反腐倡廉基本精神 ?中央對國有企業(yè)反腐倡廉具體要求 中國海油實(shí)際 初步形成與中央關(guān)于反腐倡廉基本精神相符合，與國際石油行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控慣例相銜接，與中國海油客觀實(shí)際和未來發(fā)展遠(yuǎn)景要求相適應(yīng)的懲防體系 中國海油 經(jīng)營管理制度體系 風(fēng)險(xiǎn)管理體系 懲 防 體 系 “十一五”反腐倡廉之路 國際石油 行業(yè)風(fēng)險(xiǎn) 防控慣例 46 全 面 風(fēng) 險(xiǎn) 管 理 體 系 防 火 墻 實(shí)現(xiàn)了“三個(gè)沒有” ?沒有重大責(zé)任事故 ?沒有重大安全環(huán)保事故 ?沒有重大投資決策失誤 資產(chǎn)規(guī)模不斷擴(kuò)大； 經(jīng)營績效不斷提升； 發(fā)展質(zhì)量不斷提高； 競爭能力全面增強(qiáng)。 保障和促進(jìn)了中國海油高效高速發(fā)展。 “十一五”反腐倡廉之路 47 47 “很鼓舞，很振奮！” “在企業(yè)黨風(fēng)建設(shè)和反腐倡廉方面，中國海油形成了一整套成功經(jīng)驗(yàn)，形成了一整套的制度體系，將懲防體系、風(fēng)險(xiǎn)管理體系和企業(yè)經(jīng)營管理體系有機(jī)結(jié)合起來，不再是“兩張皮”，為企業(yè)的健康發(fā)展、為企業(yè)的黨風(fēng)建設(shè)和反腐倡廉建設(shè)提供了有力保障?！? —— 2022年 2月 13日，中央政治局常委、中央紀(jì)委書記賀國強(qiáng)在中國海油調(diào)研時(shí)講話 鼓 勵 與 鞭 策 48 48 鼓 勵 與 鞭 策 2022年 7月 16日，中央紀(jì)委常委、監(jiān)察部副部長兼國家預(yù)防腐敗局副局長屈萬祥同志，專程到中國海油調(diào)研預(yù)防腐敗工作，并確定中國海油為兩家國有企業(yè)預(yù)防腐敗工作試點(diǎn)單位之一。 49 主 要 內(nèi) 容 紀(jì)檢監(jiān)察四道防線建設(shè) 二 五位一體監(jiān)督體系建設(shè) 一 三 內(nèi)部審計(jì)開展情況 四 典型案例 五 風(fēng)險(xiǎn)管理與監(jiān)事會工作 50 （一）背景 外部環(huán)境 ? 國資委 2022年出臺《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》 ， 提出用35年時(shí)間 ,在中央企業(yè)建立全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的目標(biāo)，拉開了中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的序幕。 ? 2022年，財(cái)政部、證監(jiān)會、審計(jì)署、銀監(jiān)會、保監(jiān)會共同出臺了《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》，提供了統(tǒng)一的企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范，標(biāo)志著國內(nèi)企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系建設(shè)取得重大突破。 一、風(fēng)險(xiǎn)管理 51 2022至 2022年，中國海油有限公司通過 了 SOX404法案遵循工作 。 原 總經(jīng)理傅成玉同志指出： “中海油的管理制度與國際公司比較是有差距的，我們有必要以有限公司落實(shí) SOX404法案為契機(jī)，逐步在總公司系統(tǒng)內(nèi)健全和完善內(nèi)部控制體系。要把風(fēng)險(xiǎn)管理納入正規(guī)化、專業(yè)化軌道，建立完善的組織，形成專業(yè)化的工作方法 ”。 一、風(fēng)險(xiǎn)管理 原 總公司黨組書記、總經(jīng)理傅成玉同志多次強(qiáng)調(diào)： “中國海油多年來之所以能保持高速高效發(fā)展，在一定程度上得益于公司的風(fēng)險(xiǎn)管理體系（制度）基本上能適應(yīng)改革發(fā)展要求。 ” （一） 背景 內(nèi)部需求 52 ? 2022年 6月 11日，原 總經(jīng)理傅成玉同志 簽發(fā)了 《 關(guān)于 “ 優(yōu)化內(nèi)部控制體系 推進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理 ” 項(xiàng)目啟動及成立項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)的通知 》，正式拉開了在全海油推行 “ 優(yōu)化內(nèi)部控制體系 推進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理” 的大幕。 （一） 背景 啟動 ? 項(xiàng)目的總體目標(biāo)是：以完善優(yōu)化內(nèi)部控制體系為核心， 3年內(nèi)初步建立中國海油的全面風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)支持體系，建立與風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的管理理念和企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)文化，為企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理樹立清晰的界定目標(biāo)及工作程序與方法指引，將風(fēng)險(xiǎn)管理流程融入到公司的日常經(jīng)營管理活動之中。 53 （二）總體歷程 內(nèi)部控制體系化建設(shè)的三個(gè)階段 ?第一階段，自 2022年下半年至 2022年上半年，中國海油內(nèi)部控制體系化建設(shè)由點(diǎn)到面、由淺入深，逐步打造風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)支持體系。 ? 第二階段，自 2022年下半年至 2022年底，逐步探索形成了三級內(nèi)控制度體系化建設(shè)思路。 ?第三階段， 2022年初，總公司頒布了 《 風(fēng)險(xiǎn)管理制度 》 、 《 風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制體系建設(shè)指引 》 和 《 內(nèi)控檢查評價(jià)辦法 》 ，明確了風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)控建設(shè)的原則、方法和程序，為今后工作指明了方向。同時(shí)，在總結(jié)財(cái)務(wù)內(nèi)控制度體系建設(shè)試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)、借鑒 《 內(nèi)部控制配套指引 》 的基礎(chǔ)上，全面推開內(nèi)控制度體系化建設(shè)。 54 勘探風(fēng)險(xiǎn) 地質(zhì)風(fēng)險(xiǎn) 工程技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) 商業(yè)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn) 投資環(huán)境風(fēng)險(xiǎn) 烴 源 圈 閉 儲 層 配 置 保 存 水 深 技 術(shù) 難 度 氣 候 水 文 經(jīng) 濟(jì) 模 式 產(chǎn) 品 價(jià) 格 通 貨 膨 脹 盆 地