【正文】 《電力法》，把電力企業(yè)分割為電網(wǎng)、分銷和生產(chǎn)公司。這些法律的制定為不同產(chǎn)業(yè)的政府監(jiān)管體制改革提供了法律依據(jù)。②實行獨立的政府管制機(jī)構(gòu)。采用垂直監(jiān)管模式，設(shè)立了統(tǒng)一全國性的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并在各地各個產(chǎn)業(yè)都設(shè)置了分支管制機(jī)構(gòu)，由負(fù)責(zé)各產(chǎn)業(yè)的國務(wù)大臣委任總監(jiān)，并授予其發(fā)放企業(yè)經(jīng)營許可證，管制企業(yè)產(chǎn)品的價格、質(zhì)量以及投資等行為的法定權(quán)利。如英國城市水務(wù)行業(yè)服務(wù)監(jiān)管的基本架構(gòu)是將環(huán)境、經(jīng)濟(jì)和社會以及飲用水質(zhì)量三個方面的監(jiān)管職能分別納入三個獨立的監(jiān)管部門，并統(tǒng)一于英國政府環(huán)境部。其中，水務(wù)辦公室的主要職能是經(jīng)濟(jì)和社會方面的監(jiān)督；飲用水監(jiān)督委員會是飲用水水質(zhì)的監(jiān)管單位；環(huán)境監(jiān)管局具體負(fù)責(zé)環(huán)境保護(hù)方面的監(jiān)督。它們與環(huán)境部的權(quán)力劃分一般為：環(huán)境部任命各獨立部門的總監(jiān)，制定具體的監(jiān)管改革措施，設(shè)計監(jiān)管改革方案；獨立部門則負(fù)責(zé)執(zhí)行政策、監(jiān)督市場、提出建議和處理具體的監(jiān)管事務(wù)等。③實行有效競爭和最高限價監(jiān)管政策。在管制方法上，相繼采取了特許招投標(biāo)、最高限價管制模型、區(qū)域間競爭等激勵性管制手段，以最大限度地在這些產(chǎn)業(yè)內(nèi)引入競爭。依據(jù)通貨膨脹率和企業(yè)的生產(chǎn)效率增長率，確定最高限價，企業(yè)在不超過規(guī)定的最高限價前提下追求利潤最大化，這樣就能使企業(yè)通過競爭和不斷提高生產(chǎn)效率來取得較多的利潤。（2）美國監(jiān)管模式從20世紀(jì)70年代開始到90年代，美國聯(lián)邦政府有步驟地放松經(jīng)濟(jì)監(jiān)管，尤其是對電力、天然氣等公用事業(yè)放松了對價格、市場準(zhǔn)入和許可經(jīng)營方面的限制，開放市場，引入競爭機(jī)制。①獨立的行政機(jī)構(gòu)。獨立監(jiān)管機(jī)構(gòu)是美國的產(chǎn)業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取的方式。獨立監(jiān)管機(jī)構(gòu)一般由57名委員組成，委員必須來自不同黨派，通常是該領(lǐng)域的專家熟悉相應(yīng)領(lǐng)域的專門知識，而且獨立監(jiān)管機(jī)構(gòu)可同時行使立法權(quán)、行政權(quán)和司法權(quán)。②監(jiān)管以法律為依據(jù)。美國始終堅持監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)中立、程序公開的原則，制定了完善的法律法規(guī)體系，使整個管制改革過程有法可依。如在美國能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)置、職能與監(jiān)管執(zhí)法范圍的確定、監(jiān)管的方法等方面都是依據(jù)法律法規(guī)確立的。對企業(yè)經(jīng)營的條件和違規(guī)行為都有明確的規(guī)定和限制，從而在法律制度的保障下規(guī)范了市場和行業(yè)秩序。③管制實施。管制改革的推進(jìn)以法律為基礎(chǔ)，實行促進(jìn)競爭的監(jiān)管政策。對于非自然壟斷行業(yè)，鼓勵競爭，促使企業(yè)降低成本、提高生產(chǎn)效率，如1980年首先在鐵路和航空業(yè)推行改革，國會通過《斯塔格斯鐵路法》放松了價格管制和市場退出管制，允許鐵路公司根據(jù)市場需求和競爭情況自由定價。對于自然壟斷行業(yè)，制定科學(xué)合理的價格監(jiān)管模式，如在天然氣行業(yè)運用投資回報率價格模型，對價格進(jìn)行監(jiān)管和調(diào)控。（3） 新加坡的監(jiān)管模式新加坡采取的是行業(yè)縱向一體化為主的監(jiān)管和管理混合體制。①清晰完備的監(jiān)管法律制度。新加坡先后頒布了《公用事業(yè)法》、《電力法》、《燃?xì)夥ā返?。②獨立的監(jiān)管機(jī)構(gòu)。在新加坡，代表國家管理和監(jiān)督公用事業(yè)的權(quán)利主體是分行業(yè)建立的法定機(jī)構(gòu)。在國會的授權(quán)下，各個行業(yè)的法定機(jī)構(gòu)均具有政府監(jiān)管的行政職能和經(jīng)營公共企業(yè)（國有企業(yè)）的雙重功能。這樣，法定機(jī)構(gòu)不僅是半自治的行政管理機(jī)構(gòu)，而且也是經(jīng)營機(jī)構(gòu)。不同的法定機(jī)構(gòu)，由于所處的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域不同，其權(quán)力范圍也有所差異。③價格監(jiān)管。新加坡實行的是價格上限監(jiān)管方法。價格上限監(jiān)管就是給出一個有較大空間的價格上限，且這個價格上限根據(jù)時間、通貨膨脹以及技術(shù)進(jìn)步率等進(jìn)行調(diào)整。價格上限監(jiān)管是一種激勵性監(jiān)管手段，是目前大多數(shù)西方國家采用的監(jiān)管手段。新加坡監(jiān)管機(jī)構(gòu)在公用事業(yè)企業(yè)制定和調(diào)整涉及消費者利益的價格時，都要召開聽證會。其特點是將方案在互聯(lián)網(wǎng)、大眾媒體上公布，廣泛聽取各方面的意見，并據(jù)此進(jìn)行反復(fù)修改,再將修改后的結(jié)果公開，再次征求意見，以此作為定價的依據(jù)。另外，新加坡所有企業(yè)的經(jīng)營資料都在工商注冊局備案，無論任何人，只要交一定費用，都可以索取并查到有關(guān)公司的資料。（4） 韓國監(jiān)管模式系統(tǒng)的PPP法律制度是韓國PPP監(jiān)管的最大特色，同時韓國設(shè)立專門的PPP機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)PPP政策的制定監(jiān)管。①系統(tǒng)的法律體系。韓國從1994年到2005年十年間建立起了一套系統(tǒng)完善的PPP法律體系，1994年韓國通過頒布《促進(jìn)民間資本參與社會間接資本設(shè)施投資法》來規(guī)范PPP項目的實施，后經(jīng)過四次修改形成2005年的《民間參與基礎(chǔ)設(shè)施法》，對適用民間投資的項目范圍、選擇的PPP模式等都進(jìn)行了或多或少的擴(kuò)充和修改。同時韓國的法律規(guī)定細(xì)致，可操作性強(qiáng)。例如韓國罰款不僅對適合采用PPP 模式的設(shè)施類型做了十分詳盡的分類，而且將PPP項目區(qū)分為政府立項招標(biāo)項目和企業(yè)主動建議項目，并對二者的采購步驟也做分別的具體規(guī)定。②專門的PPP機(jī)構(gòu)。韓國則設(shè)立了韓國公私基礎(chǔ)設(shè)施投資管理中心（PIMAC），隸屬于韓國發(fā)展部，PIMAC負(fù)責(zé)發(fā)布年度PPP計劃以及編制PPP指南，為PPP項目提供了具體而可操作的指引。它不僅是有關(guān)PPP理論政策的研究制定者，還充當(dāng)管理PPP項目政府機(jī)構(gòu)的角色，同時也是韓國PPP市場的推動者。2． 國外公用事業(yè)監(jiān)管對我國PPP項目監(jiān)管的啟示經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家公共事業(yè)監(jiān)管改革經(jīng)驗，對我國構(gòu)建基于PPP模式的城市基礎(chǔ)設(shè)施政府監(jiān)管體制具有重要意義。借鑒以上國際經(jīng)驗，可得到以下啟示：①完善的法律法規(guī)是有效監(jiān)管的基本準(zhǔn)則。根據(jù)發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗，在市場化改革之前，都制定了健全的相關(guān)法律，用以明確監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé)、權(quán)利、監(jiān)管內(nèi)容和方式等，從而實現(xiàn)依法監(jiān)管，確保了監(jiān)管的有效性。建議我國在引入社會資本和市場競爭機(jī)制之前，先制定適用的法律為監(jiān)管依據(jù)。②設(shè)置獨立的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是有效監(jiān)管的重要條件。確保監(jiān)管機(jī)構(gòu)獨立于其他政府部門和企業(yè)，劃清職責(zé)界限，這將有利于監(jiān)管權(quán)力的集中，這樣政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)才能對被監(jiān)管企業(yè)進(jìn)行有效的權(quán)力制衡和約束。③張弛適度的市場競爭機(jī)制和價格管制是有效監(jiān)管的關(guān)鍵。與英美兩國不同的是，我國公用事業(yè)領(lǐng)域的私有化程度相對較低，在現(xiàn)階段通過PPP模式引入市場競爭機(jī)制和私人投資者的同時，要避免因公用事業(yè)私有化經(jīng)營改革中所產(chǎn)生的壟斷現(xiàn)象。因此，制定合理的價格監(jiān)管機(jī)制是政府有效監(jiān)管的關(guān)鍵。 PPP項目監(jiān)管體系（1） PPP項目監(jiān)管目標(biāo)和原則1． PPP項目監(jiān)管目標(biāo)明確PPP項目監(jiān)管目標(biāo)是確保項目各階段監(jiān)管活動成功實施的前提，因此在設(shè)計項目監(jiān)管體系和監(jiān)管方式前，需要對監(jiān)管目標(biāo)加以明確，并以此為導(dǎo)向來建立適合我國國情的項目監(jiān)管體系。結(jié)合本文PPP模式下項目監(jiān)管的現(xiàn)狀，將監(jiān)管的目標(biāo)概括歸納為以下幾個方面：第一，解決城市基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的市場失靈和公共產(chǎn)品的服務(wù)質(zhì)量。由于公共項目產(chǎn)品自然壟斷和公共物品性質(zhì)的存在，在PPP項目實施的過程中會出現(xiàn)市場失靈，減弱了市場資源配置的效率，因而引入政府監(jiān)管的主要目標(biāo)是解決城市基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的市場失靈和公共產(chǎn)品的服務(wù)質(zhì)量兩個重要問題。第二，保障公共項目社會效益和公共利益。由于公共項目產(chǎn)品具有公益性，從政府的角度來看，政府是社會公眾利益的代表，監(jiān)管的最終目標(biāo)是公共項目社會效益和公共利益得到保障。維護(hù)社會公平公正，實現(xiàn)社會效益最大化是政府監(jiān)管的根本。第三，兼顧效率與公平。為保證項目公司生產(chǎn)和運營的持續(xù)性發(fā)展，在補(bǔ)救市場失靈，保障公共產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量的同時，還要讓被監(jiān)管企業(yè)獲得合理利潤，提高其生產(chǎn)效率。第四，實現(xiàn)“三贏”目標(biāo)。為保證PPP項目的順利實施，降低PPP項目實施過程中的風(fēng)險，通過有效的監(jiān)管，最終實現(xiàn)PPP項目參與主體政府、社會資本、社會公眾“三贏”。2． PPP項目監(jiān)管原則根據(jù)以上監(jiān)管目標(biāo)，制定以下監(jiān)管原則：第一，依法監(jiān)管的原則。監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)置以及監(jiān)管職責(zé)必須以法律的明確授權(quán)為依據(jù)，依法明確監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管范圍和監(jiān)管程序。只有做到監(jiān)管有法可依，有法必依，才能有效規(guī)避政府相關(guān)部門監(jiān)管的隨意性，減少權(quán)力膨脹和尋租的風(fēng)險。第二，約束與激勵相結(jié)合原則。一方面，監(jiān)管機(jī)構(gòu)為實現(xiàn)監(jiān)管目標(biāo)需要對監(jiān)管對象進(jìn)行限制性的監(jiān)管，如準(zhǔn)入監(jiān)管，建設(shè)、運營和移交過程中質(zhì)量、價格、項目驗收監(jiān)管等。另一方面，為發(fā)揮PPP模式運作的優(yōu)勢，鼓勵更多社會資本參與到公共項目中來，需要采取適當(dāng)激勵機(jī)制，如PPP示范項目資金支持、PPP產(chǎn)業(yè)基金支持、試點項目專項資金支持、政策性貸款傾斜等。第三，獨立專業(yè)原則。設(shè)立獨立性政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)是保證監(jiān)管行為獨立的前提條件，獨立性政府機(jī)構(gòu)必須獨立于政策制定部門、參與PPP項目的政府部門和政府出資代表，確保監(jiān)管的公正性，避免出現(xiàn)政府既是運動員又是裁判員的問題。專業(yè)性原則是對政府監(jiān)管部門的專業(yè)要求，由于PPP項目過程復(fù)雜，涉及很多領(lǐng)域的專業(yè)知識，政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)建立一支在工程技術(shù)、財務(wù)、法律等方面精通的專業(yè)人才隊伍，以更好的發(fā)揮監(jiān)管效益。第四，公開透明、可問責(zé)原則。公開透明原則要求監(jiān)管機(jī)制和方法在設(shè)計時必須考慮監(jiān)管