【正文】 提供工程基礎(chǔ)資料 規(guī)定向勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理、監(jiān)測等單位提供基礎(chǔ)資料，扣4 分 所提供的資料不真實，扣 4 分 所提供的資料不準(zhǔn)確或不完整，未及時組織補(bǔ)充完善，扣 4 分 無資料移交記錄，扣 3 分 資料移交記錄不齊全，移交手續(xù)不完整，扣 1～ 2 分 4 10 委托專項勘察、設(shè)計 對特殊地質(zhì)條件未委托進(jìn)行專項勘察，扣 4 分 工程設(shè)計、施工條件發(fā)生變化時，未及時委托進(jìn)行補(bǔ)充勘察，扣 4 分 對高風(fēng)險工程未組織開展專項設(shè)計，扣 4 分 4 11 施工圖審 查 未及時辦理詳細(xì)勘察文件或施工圖設(shè)計文件審查 ，扣 4 分 原設(shè)計有重大修改 、 變動未更 新報審 ，扣 4 分 施工圖設(shè)計文件審查單位不具備規(guī)定資質(zhì) ，扣 4 分 4 12 組織勘察、設(shè)計交底 未組織勘察、設(shè)計交底，扣 4 分 未組織施工圖會審，扣 4 分 未形成交底記錄、會審意見，扣 4 分 勘察、設(shè)計交底記錄不詳，或沒有各方簽字，扣 2～ 3 分 4 13 組織管線 交底 未組織現(xiàn)場交底，扣 4 分 現(xiàn)場交底記錄不詳，簽字手續(xù)不全，扣 2～ 3 分 4 14 提供施工 場地 場地、水、電、交通條件不能滿足施工要求，扣 4 分 “拆、改、移 ”不到位，危及施工安全或工程周邊環(huán)境安全 ，扣4 分 4 15 支付工程款及安全措施費 合同中未明確安全措施費預(yù)付、支付計劃，使用要求及調(diào)整方式，扣 4 分 未按合同約定及時撥付工程款， 扣 4 分 未按合同約定及時撥付安全措施費用，扣 4 分 未建立支付臺賬，扣 1 ～ 3 分 4 16 辦理質(zhì)量安全監(jiān)督手續(xù) 未按規(guī)定辦理施工許可手續(xù)，扣 4 分 未按規(guī)定辦理質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)，扣 4 分 未按規(guī)定辦理安全監(jiān)督手續(xù)，扣 4 分 4 序號 檢查項目 檢查內(nèi)容與評分標(biāo)準(zhǔn) 標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù) 扣減分?jǐn)?shù) 實得分?jǐn)?shù) 17 安全質(zhì)量風(fēng)險管理 未開展安全質(zhì)量風(fēng)險評估或評估與工程安全質(zhì)量控制要求脫節(jié)，扣 4 分 未形成安全質(zhì)量風(fēng)險評估報告，扣 4 分 安全質(zhì)量風(fēng)險評估報告未經(jīng)專家論證，扣 4 分 報審的初步設(shè)計文件沒有 風(fēng)險評估報告，扣 4 分 未實施風(fēng)險工程分級管理，扣 4 分 沒有風(fēng)險應(yīng)對措施或 措施 未得到有效實施，扣 4 分 安全質(zhì)量風(fēng)險管理體系不健全，或未制定安全質(zhì)量風(fēng)險管理辦法，扣 3 分 風(fēng)險控制指標(biāo)體系不健全，扣 1～ 3 分 未建立風(fēng)險工程檔案，扣 1 ～ 3 分 未按規(guī)定執(zhí)行安全設(shè)施 “三同時 ”制度，扣 4 分 4 18 委托第三方監(jiān)測、質(zhì)量檢測 未 按規(guī)定委托并組織開展第三方監(jiān)測 ， 扣 4 分 未按規(guī)定委托質(zhì)量檢測，扣 4 分 第三方監(jiān)測或質(zhì)量檢測單位的資質(zhì)不符合規(guī)定，扣 4 分 第三方監(jiān)測、檢測單位與所監(jiān)測、檢測工程的施工單位存在隸屬關(guān)系或其他利害 關(guān)系，扣 4 分 對第三方監(jiān)測和質(zhì)量檢測單位反饋的信息處理不及時，扣 2～ 3分 未組織審查第三方監(jiān)測方案，扣 3 分 未建立相應(yīng)管理制度，扣 2～ 4 分 4 19 安全質(zhì)量履約管理與現(xiàn)場檢查 工程合同未 規(guī)定 雙方安全質(zhì)量責(zé)任或不符合法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定，扣 4 分 工程合同中雙方安全質(zhì)量責(zé)任不明確，不清晰，內(nèi)容存在缺陷，未明確安全質(zhì)量違約責(zé)任，扣 3～ 4 分 未定期組織安全質(zhì)量履約考核檢查，扣 4 分 未組織或很少組織安全質(zhì)量日常檢查、隱患排查 ，扣 4 分 在履約考核、日常檢查、隱患排查中，對發(fā)現(xiàn)的安全隱患、質(zhì)量缺陷 沒有明確處理意見，扣 3 分 未組織整改復(fù)查或整改復(fù)查不及時、不到位，扣 2～ 3 分 檢查工作不規(guī)范，檢查無計劃或?qū)Π踩[患、質(zhì)量缺陷沒有處理標(biāo)準(zhǔn)，扣 2 分 未建立安全質(zhì)量檢查記錄和隱患管理檔案，扣 2 分 4 20 現(xiàn)場協(xié)調(diào) 管理 對兩個以上施工單位在同一施工場地內(nèi)同時作業(yè)未進(jìn)行協(xié)調(diào)管理或協(xié)調(diào)管理不 到位 ，現(xiàn)場雜亂無序 ，扣 4 分 未督促施工單位雙方簽訂施工安全管理協(xié)議或協(xié)議未明確各自安全管理責(zé)任和措施，扣 4 分 未設(shè)置現(xiàn)場協(xié)調(diào)組織機(jī)構(gòu)、現(xiàn)場協(xié)調(diào)負(fù)責(zé)人，扣 3 分 未組織制定車站、軌行區(qū)等多方共同作業(yè)區(qū)管理辦法（包括現(xiàn)場照明、安 全防護(hù)設(shè)施、消防設(shè)施管理辦法，軌行區(qū)運輸、施工管理辦法，軌行區(qū)送電管理辦法，車輛和設(shè)備調(diào)試等管理辦法等），扣 3～ 4 分 未及時組織現(xiàn)場交底、交接，扣 2～ 3 分 未 建立 現(xiàn)場協(xié)調(diào)工作會議制度或制度未落實，扣 1～ 2 分 4 序號 檢查項目 檢查內(nèi)容與評分標(biāo)準(zhǔn) 標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù) 扣減分?jǐn)?shù) 實得分?jǐn)?shù) 21 應(yīng)急預(yù)案編制與應(yīng)急演練 未編制工程安全質(zhì)量事故應(yīng)急預(yù)案，扣 4 分 應(yīng)急預(yù)案不規(guī)范，缺乏針對性和可操作性，扣 3～ 4 分 應(yīng)急預(yù)案未經(jīng)專家論證，扣 3 分 應(yīng)急預(yù)案未報工程所在地建設(shè)主管部門備案，扣 3 分 應(yīng)急協(xié)調(diào)聯(lián)動機(jī)制不健全，與相關(guān)預(yù)案 不 銜接，扣 2～ 3 分 未組織演練或組織演練次數(shù)過少，扣 3～ 4 分 演練 不具 有 針對性，扣 2 分 4 22 預(yù)警與響 應(yīng) 未制定預(yù)警響應(yīng)管理辦法，扣 4 分 未建立預(yù)警響應(yīng)機(jī)制，扣 4 分 未建立預(yù)警指標(biāo)，扣 4 分 預(yù)警響應(yīng)不及時，扣 4 分 預(yù)警響應(yīng)機(jī)制不健全、不完善，相關(guān)主體責(zé)任不明確，扣 2～ 3分 預(yù)警處置資料不完整，扣 2～ 3 分 4 23 安全質(zhì)量事故處理 未規(guī)定事故報告程序，扣 4 分 應(yīng)急搶險結(jié)束后未組織制定工程恢復(fù)方案，扣 4 分 未組織事故分析，扣 4 分 未建立事故統(tǒng)計臺賬，未建立事故檔案，扣 2 ～ 4 分 事故檔案不健全，扣 1～ 2 分 4 24 竣工驗收 未經(jīng)不載客試運行調(diào)試三個月便投入運營使 用，扣 4 分 未經(jīng)竣工驗收便投入運營使用，扣 4 分 未辦理驗收備案手續(xù)，扣 4 分 4 25 建設(shè)項目檔案管理 未及時建立項目檔案，扣 3 分 未建立資料檔案管理制度，扣 3 分 文件資料收集、整理不及時，資料管理不規(guī)范，扣 1～ 2 分 3 26 違規(guī)行為 存在違章指揮情況，扣 4 分 存在明示或者暗示參建單位違反建設(shè)工程安全質(zhì)量法律、法規(guī)和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)行為，扣 4 分 存在明示或者暗示施工單位使用不合格的建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備、設(shè)施、機(jī)具、用具、器材等行為，扣 4 分 存在其他違規(guī)行為，扣 4 分 4 合計分?jǐn)?shù) 100 評價意見： 檢查人員： 檢查日期： 說明： 100 分； ； 附表 4 監(jiān)理單位質(zhì)量安全檢查評分表 單位名稱： 工程名稱： 序號 檢查項目 檢查內(nèi)容與評分標(biāo)準(zhǔn) 標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù) 扣減分?jǐn)?shù) 實得分?jǐn)?shù) 1 資質(zhì)資格及管理制度 超出單位資質(zhì)等級許可范圍承攬業(yè)務(wù)，扣 5 分 存在違法轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)行為，扣 5 分 未按合同約定建立監(jiān)理項目機(jī)構(gòu)，扣 5 分；機(jī)構(gòu)不完整，扣 2～3 分 以聯(lián)合體方式組建的項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)對監(jiān)理范圍進(jìn)行條塊分割，扣 3 分 未按要求配備專職安全監(jiān)理人員，扣 3 分 未按要求配備其他專業(yè)監(jiān)理工程師和監(jiān)理員，每缺 1 人扣 2分 監(jiān)理人員的任命、聘用手續(xù)不符合規(guī)定或合同約定，扣 3 分 總監(jiān)理工程師不在崗履職或未按規(guī)定現(xiàn)場帶班，扣 5 分；其他監(jiān)理人員不在崗履職，每人扣 1 分 未經(jīng)建設(shè)單位同意更換總監(jiān)理工程師，扣 5 分 未組織開展監(jiān)理人員的安全質(zhì)量教育培訓(xùn)、交底，扣 2 分 未建立健全安全質(zhì)量監(jiān)理制度或責(zé)任制，扣 3～ 5 分；崗 位職責(zé)不清或不宣貫到位，扣 2～ 3 分 5 2 監(jiān)理規(guī) 劃與監(jiān)理細(xì)則 未編制監(jiān)理規(guī)劃、質(zhì)量監(jiān)理細(xì)則、危險性較大工程專項安全生產(chǎn)監(jiān)理細(xì)則，扣 5 分 監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理細(xì)則針對性和操作性不強(qiáng)，或未根據(jù)工程變化情況及時修訂，扣 3 分 監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實施細(xì)則中的安全、質(zhì)量風(fēng)險控制內(nèi)容不全，扣 3～ 5 分 監(jiān)理實施細(xì)則未明確主要危險源控制點、重點工序 / 環(huán)節(jié)控制點、關(guān)鍵部位及其控制措施或旁站要求，扣 3 分 監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實施細(xì)則存在違反規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)或其他明顯錯誤，每處扣 1 分 5 3 文件審查 資格審查 未審查施工分包單位、檢測、 監(jiān)測等單位的資質(zhì)、安全生產(chǎn)許可證或主要管理人員資格證、上崗證，每缺 1 項扣 2 分 未按規(guī)定或合同約定審查施工項目部機(jī)構(gòu)與人員配備，扣 3 分 未審查應(yīng)持證人員（如 “三類 ”人員、測量人員、質(zhì)檢員等）的資格證，扣 5 分 現(xiàn)場未審查特種作業(yè)操作資格證，扣 5 分 5 4 制度審查 未審查施工項目部工程質(zhì)量、施工安全保證體系（含應(yīng)急預(yù)案），扣 5 分 未核查分包合同、租賃合同的安全、質(zhì)量管理與責(zé)任條款，每份合同扣 1 分； 經(jīng)審查的制度有不符合安全質(zhì)量管理規(guī)定，每處扣 2 分 5 5 主要監(jiān)理人員未參加勘察設(shè)計、工程周邊環(huán)境交底，或設(shè)計圖紙會審、各種專家論證審查會，每次扣 2 分 未按要求審核施工組織設(shè)計中的安全質(zhì)量技術(shù)措施，專項施工10 序號 檢查項目 檢查內(nèi)容與評分標(biāo)準(zhǔn) 標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù) 扣減分?jǐn)?shù) 實得分?jǐn)?shù) 方案審查 方案，毗鄰建（構(gòu)）筑物和地下管線專項保護(hù)方案，測量和監(jiān)測方案，應(yīng)急救援預(yù)案，質(zhì)量缺陷與質(zhì)量通病防治處理方案和安全防護(hù)措施費使用計劃，各扣 5 分 對方案針對性、可行性、可靠性和全面性沒有明確的審查結(jié)論，各扣 1 分 已經(jīng)審查的方案有不符合安全質(zhì)量強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，每處扣 4 分 6 文件審查 費用審查 未按規(guī)定對安全文明施工措施費用的撥付進(jìn)行監(jiān)督，扣 2～ 3分 未 按規(guī)定對安全文明施工措施費用的使用進(jìn)行審核，扣 2～ 3分 3 7 工作檢查 日常 檢查 企業(yè)負(fù)責(zé)人未按規(guī)定帶班檢查，扣 8 分 未按規(guī)定開展日常檢查和定期安全質(zhì)量檢查評分，扣 8 分 未對重大風(fēng)險源進(jìn)行監(jiān)控，扣 3～ 4 分 未定期檢查施工單位應(yīng)急救援物資設(shè)備的配備情況，扣 3 分 8 8 旁站 監(jiān)理 未按經(jīng)施工圖審查批準(zhǔn)的設(shè)計文件以及設(shè)計變更文件對施工質(zhì)量安全實施監(jiān)理，扣 5 分 未按監(jiān)理實施細(xì)則實施旁站監(jiān)理，扣 3～ 5 分 旁站監(jiān)理記錄不全、不真實，扣 1～ 2 分 5 9 隱患 處理 對違反安全、質(zhì)量管理制度及操 作規(guī)程的行為不制止，扣 7 分 未督促施工單位落實有關(guān)主管部門或建設(shè)單位的整改要求，并在回復(fù)單上簽字確認(rèn)，扣 3～ 5 分 未能發(fā)現(xiàn)已經(jīng)出現(xiàn)重大異常情況或嚴(yán)重質(zhì)量缺陷，扣 5～ 7 分； 對安全隱患、質(zhì)量缺陷未要求責(zé)任單位整改，情況重的未要求施工單位暫時停止施工并及時報告建設(shè)單位，扣 3～ 5 分 未對安全隱患、質(zhì)量缺陷的整改情況跟蹤落實，或施工單位對安全事故隱患拒不整改或者不停止施工，未及時向有關(guān)主管部門報告，扣 5～ 7 分 未及時上報安全、質(zhì)量事故或重大安全險情、質(zhì)量缺陷，扣 7分 事故險情發(fā)生后總監(jiān)理工程師或總監(jiān)代表未及時間趕赴 現(xiàn)場，扣 5～ 7 分 7 10 復(fù)核驗收 材料設(shè)備查驗 對承包商的材料、構(gòu)配件、設(shè)備的采購申報材料未認(rèn)真審核，扣 3～ 5 分 未按規(guī)定對建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備進(jìn)行進(jìn)場、使用前審查并簽認(rèn)，扣 3～ 5 分 對涉及結(jié)構(gòu)安全與使用功能的材料使用前未督促抽檢取樣并見證，扣 5 分 未對不合格材料、構(gòu)配件、設(shè)備責(zé)令退場并見證，扣 5 分 未 對施工起重機(jī)械備案登記情況進(jìn)行查驗，扣 5 分 未規(guī)定組織或參加主要施工設(shè)備（如盾構(gòu)機(jī)、起重機(jī)械）的現(xiàn)場安裝調(diào)試驗收，扣 3~5 分 5 序號 檢查項目 檢查內(nèi)容與評分標(biāo)準(zhǔn) 標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù) 扣減分?jǐn)?shù) 實得分?jǐn)?shù) 11 監(jiān)測復(fù)核 未定期檢查監(jiān)測點、測量控制點的布置和保護(hù)情 況，扣 3 分 未及時比對、核查、分析測量成果、施工監(jiān)測與第三方監(jiān)測數(shù)據(jù)及巡視信息，并反饋，扣 5 分 5 12 復(fù)核驗收 驗收 未按要求對施工現(xiàn)場安全防護(hù)設(shè)施、消防設(shè)施進(jìn)行驗收，扣 10分 未組織或未參加深基坑、高大模板工程、腳手架工程、建筑起重機(jī)械安裝、盾構(gòu)進(jìn)出洞、下穿既有地鐵線、聯(lián)絡(luò)通道施工及其他危險性較大的關(guān)鍵節(jié)點