企業(yè)銀行中國資料有限公司合規(guī)績效考核制度-文庫吧
2025-04-04 02:36 本頁面
【正文】 有確實(shí)根據(jù)并作出說明。第十五條 在一段時(shí)間內(nèi)，考核的內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)具有一定的穩(wěn)定性。第十六條 考核應(yīng)當(dāng)使用相同的考核標(biāo)準(zhǔn)、依據(jù)及程序。第十七條 應(yīng)當(dāng)保證被考核人能夠了解到考核結(jié)果。第七章 自我考核程序第十八條 實(shí)施自我考核是指本行總行各部門及各分支機(jī)構(gòu)就合規(guī)業(yè)務(wù)方面進(jìn)行自我考評(píng)，以發(fā)現(xiàn)工作中薄弱環(huán)節(jié)，并就工作中重點(diǎn)問題進(jìn)行梳理、整改。第十九條 自我考核內(nèi)容為合規(guī)工作制度落實(shí)，、反洗錢工作上報(bào)，、行內(nèi)合規(guī)監(jiān)管情況報(bào)告、當(dāng)?shù)睾弦?guī)性制度信息跟蹤情況，、與當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)的合規(guī)性聯(lián)絡(luò)情況等等。第二十條 自我考核時(shí)間周期一般以為一年為單位進(jìn)行。第二十一條 自我考核方法是由總行各部門及各分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)負(fù)責(zé)人組織，行長督辦，并由合規(guī)人員予以落實(shí)，相互行進(jìn)進(jìn)行考核自評(píng)，將自評(píng)結(jié)果由合規(guī)負(fù)責(zé)人予以公布，并上報(bào)總行法律合規(guī)部。第八章 現(xiàn)場考核程序第二十二條 總行法律合規(guī)部負(fù)責(zé)實(shí)施現(xiàn)場考核，實(shí)施現(xiàn)場考核的人員為總行法律合規(guī)部對(duì)總行各部門及各分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行實(shí)地檢查，檢查過程中，可以抽調(diào)工作記錄、檔案?，F(xiàn)場考核前法律合規(guī)部應(yīng)對(duì)被檢查單位提前一周通知。第二十三條 現(xiàn)場考核內(nèi)容是在本行各部門及各分支機(jī)構(gòu)自我考核內(nèi)容的基礎(chǔ)上對(duì)其進(jìn)行年度綜合性考核，并針對(duì)其自我考評(píng)情況進(jìn)行監(jiān)督和抽查。第二十四條 現(xiàn)場考核時(shí)間安排和各個(gè)分支機(jī)構(gòu)自我考核的時(shí)間相同，均為一年。第二十五條 現(xiàn)場考核方法是由總行法律合規(guī)部到總行各部門及各個(gè)分支機(jī)構(gòu)，進(jìn)行現(xiàn)場的實(shí)地檢查，并進(jìn)行登記和考核結(jié)果備案。第九章 考核指標(biāo)第二十六條 具體考核項(xiàng)目包括：一、 反洗錢上報(bào)情況評(píng)分二、 與監(jiān)管機(jī)構(gòu)聯(lián)絡(luò)情況評(píng)分三、 合規(guī)制度落實(shí)情況評(píng)分四、 行內(nèi)合規(guī)性監(jiān)察情況評(píng)分五、 行內(nèi)
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