【正文】 的社會信用監(jiān)督體系。我國政府對此也有了初步的認識，《行政許可法》的出臺，就是為了減少政策干預(yù)，社會經(jīng)濟運行機制以社會的自我調(diào)節(jié)和市場機制的調(diào)節(jié)為主，政府管理調(diào)節(jié)為輔，政府管理也應(yīng)以事后監(jiān)督為主，市場準入門檻放低。在信用監(jiān)督體系方面，上海已走在全國前列。近年來，銀行已率先建立了個人信用庫，鎖定一批惡意欠款等的黑名單；上海市成立了信用評估公司，為個人及企業(yè)出具信用評估報告；而工商系統(tǒng)的“金管工程”也已具備了監(jiān)控的功能，如發(fā)生過違法行為的，“金管工程”會自動發(fā)出警告，這為我們的登記注冊亦提供了必要的事前保障，也降低了我們登記的實際“風(fēng)險”，信用體系的逐步完備將使登記審查真正成為市場準入的程序性審查，經(jīng)辦人員無須承擔(dān)不應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，從而為注冊官制的實行創(chuàng)造了良好的基礎(chǔ)。在人員配備上我們已做好了制度實行的準備。市局推行的“一審一核制”為實施注冊官制打下了良好的基礎(chǔ)，它完成了登記條線從原來的職權(quán)與職務(wù)掛鉤向?qū)I(yè)化的轉(zhuǎn)變，已相對接近國際通行的做法。在人員方面，在“一審一核制”實施前，市局通過考核、篩選，認定了一批“審查員”“核準員”，其中“核準員”已初步具備“注冊官”所需達到的條件，如全面的專業(yè)知識、獨立的判斷能力、高度的責(zé)任心等。局部試點證明注冊官制度有其優(yōu)越性。實踐中，在張江辦事處，由于實際工作需要，已在規(guī)范的名稱登記、董事變更、股權(quán)質(zhì)押、執(zhí)照有效期延長等四方面試行受理人員獨立審核，核準后加蓋處長同意章的“準注冊官制”，運行一段時期以來，效果良好。原先雖然市府對張江的工商登記有較高的要求，但由于材料往返時間的耗費，完成整個登記程序至少仍需5個工作日，而實行“準注冊官制”后，僅需2個工作日，大大提高了工作效率，受到園區(qū)企業(yè)的普遍歡迎。注冊官制對促進優(yōu)質(zhì)、高效行政的作用由此可見一斑。四、強化監(jiān)督體系，保障注冊官制度良性發(fā)展。（一）創(chuàng)新監(jiān)管方式，推進企業(yè)“人格”及社會誠信度發(fā)展。注冊官制度的順利實施應(yīng)基于動態(tài)監(jiān)管體系及市場商譽機制的建立。在企業(yè)監(jiān)管中，要嘗試創(chuàng)建有效的信用評價機制、建立企業(yè)如信用檔案并公示；強化市場監(jiān)督；強化工商企業(yè)年檢制度。如可能，還可實施企業(yè)風(fēng)險預(yù)警制度。與此同時，應(yīng)強化虛假登記的責(zé)任，加強處罰力度，創(chuàng)新處罰方式，將虛假登記的不良記錄列入個人信用報告中，通過社會、市場、執(zhí)法部門的共同、長期的努力，逐步形成良好的個人、企業(yè)信用體系，使企業(yè)認識到基于生產(chǎn)經(jīng)營、財產(chǎn)狀況、交易行為等公示而構(gòu)成的商譽，對企業(yè)參與市場競爭、降低交易成本至關(guān)重要，用信用體系替代高成本的行政審批制度，增加企業(yè)建立和維護信用的自覺性，從而保障交易安全，形成“依法經(jīng)營、誠信經(jīng)商”的良好風(fēng)氣。（二）完善事后監(jiān)督機制，確保注冊官依法行政、克盡職守。在另一方面，由于注冊官制度賦予注冊官較大的權(quán)力，應(yīng)建立完善的監(jiān)督機制以避免因權(quán)力集中面經(jīng)的濫用職權(quán)、以權(quán)謀私，在人員選擇時，應(yīng)強調(diào)人員的專業(yè)化、精英化、挑選政治、業(yè)務(wù)素質(zhì)過硬、能力較強、工作效率高，全局觀、責(zé)任心較強的人員。制定完善的考核制度，將考核結(jié)果與人員晉升甚至收入直接掛鉤，以督促、激勵注冊官盡心盡責(zé)行使職權(quán)。綜合當(dāng)前形勢及各方面因素，我們認為實行注冊官制度符合現(xiàn)代登記制度改革的需要，條件已基本具備，制度的實施是可行的。浦東分局將在市局領(lǐng)導(dǎo)下，全力推進制度實施，為新一輪行政審批制度改革做貢獻。注冊官制度試行方案為探索企業(yè)登記制度改革，貫徹市局“以理念創(chuàng)新為先導(dǎo)”的精神，進一步提高工作效率，提升工商形象，市局確定在浦東工商分局外資登記部門試行注冊官制度。注冊官制度，是指企業(yè)法人的登記注冊，完全由具有注冊官職能的人員依法獨立受理、審查并核準的制度，注冊官一人將完成從受理到核準的全部環(huán)節(jié)。由于制度較傳統(tǒng)的三級審批制有較大的突破，現(xiàn)擬定以下實施方案，以保證制度順利實行。擬定相應(yīng)登記操作規(guī)范、任職、考核辦法等制度。 外資處將根據(jù)注冊官制度登記程序制定相應(yīng)的操作規(guī)范，并會同人事部門制定任職、考核、獎懲辦法。詳見附件。附件（一）注冊官任職辦法（二）外資登記操作規(guī)范（注冊官制）（三）注冊官考核辦法。（附考核細則）二、積極組織有關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)。注冊官制度對人員的要求不僅包括較高的工作能力、政治素養(yǎng)、業(yè)務(wù)水平，更重要的必須具備高度的責(zé)任心、獨立分析問題、與申請人溝通交流、高效率工作的能力。外資條線工作人員在業(yè)務(wù)水平上已做好準備，但在上述方面還需進一步培養(yǎng)和鍛煉。我們將請專職律師、注冊會計師等人員作法律知識、會計知識、甚至工商管理方面的專業(yè)培訓(xùn)，全面提升外資條線干部的工作能力和水平。三、成立資格評審委員會，負責(zé)注冊官的資格評審。由局長室、局黨委、人事處、辦公室、外資處共同組成資格評審委員會，局長任委員會主任。綜合參考國內(nèi)外注冊官任職情況及司法部門職務(wù)序列規(guī)定，聯(lián)系工商部門工作實際，擬定注冊官必須具備的基本條件如下：良好的政治素養(yǎng)、工作作風(fēng)、操守；具有大學(xué)本科以上學(xué)歷； 從事外資登記工作五年以上以保證符合注冊官職責(zé)對專業(yè)水平、實際工作經(jīng)驗的要求；已取得市局“核準員”資格并被分局聘用；由于外資實行授權(quán)登記制，注冊官被賦權(quán)將代表分局乃至國家局行使職權(quán)，責(zé)任較重大，因此，暫定其職級應(yīng)在副科級以上。注冊官的任職程序為：通過統(tǒng)一考試、面試、綜合工作實績等評分擇優(yōu)確定注冊官候選人名單；名單公示，征求各方面意見；分局確定注冊官名單，報市局通過后正式任命。 四、正式在登記工作中實行注冊官制凡取得注冊官資格的人員，在窗口受理后，應(yīng)自行完成材料的審查，并作出核準或不予核準的決定，簽署意見后該登記即告生效，可直接打照并交發(fā)照，無須再報處長、局長復(fù)核。完成每項登記后，應(yīng)做好記錄，以便統(tǒng)計、抽查及考核。注冊官在獨立行使注冊登記職能的同時，也應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。在實施初期，為確保試點有序推進，可選擇部分項目在局部地區(qū)（如張江高科技園區(qū)）實行注冊官制度，待運行較順利，相關(guān)制度較成熟后再全面推開。五、成立考核小組，負責(zé)注冊官的考核及制定獎懲措施?？己诵〗M負責(zé)對注冊官的監(jiān)督及考核，對注冊官進行不定期抽查，定期考核并評分。分數(shù)較低或發(fā)現(xiàn)重大過錯的，將處以離崗培訓(xùn)或被取消注冊官資格。對成績優(yōu)秀、表現(xiàn)突出者給予獎勵。注冊官制度是一個全新的嘗試，在具體實施過程中，我們將結(jié)合實際，使制度不斷完善，為創(chuàng)建全新的外資登記制度作貢獻。附件（一）注冊官任職辦法為配合注冊官制度實施，明確注冊官的評定標準，特制定本辦法。注冊官是依法獨立行使企業(yè)登記注冊職責(zé)的人員。注冊官應(yīng)依法行政，全心全意為人民服務(wù)根據(jù)職務(wù)、德才表現(xiàn)、業(yè)務(wù)水平、工作實績、工作年限等綜合評定，將注冊官分為初級注冊官、注冊官、高級注冊官。初級注冊官任職標準：從事外資登記工作五年以上；學(xué)歷在大學(xué)本科以上；有較強的專業(yè)水平、業(yè)務(wù)能力、政治素養(yǎng)及良好的工作作風(fēng)及操守；已取得市局“核準員”資格并被分局聘任；職級在副科級以上。其余級別注冊官標準將另行制定。評審委員會：評審委員會由局長任主任，由局黨委、辦公室、外資、組織、人事處等部門的相關(guān)人員組成。評定程序：（1）干部自薦；（2）評審小組進行資格審查；（3）考試（口試及筆試）；（4）評審小組結(jié)合考試成績，進行評審；（5）評審合格者，經(jīng)公示無不同意見，報局長室及市局批準后，正式授予注冊官稱號，賦予獨立受理、審查、核準的職權(quán)；（6）注冊官資格有效期為一年，一年后，經(jīng)考核合格者予以留任，不合格者將被取消資格。附件（二）外商投資企業(yè)注冊登記規(guī)范為進一步明確實行注冊官制后的外資注冊操作程序，特制定注冊登記規(guī)范如下：登記程序及責(zé)任人：受理（咨詢）、審理、核準（注冊官負責(zé)）發(fā)照、公告（指定注冊官負責(zé)）操作規(guī)范：（1）咨詢：注冊官應(yīng)當(dāng)針對申請人的具體申請，完整發(fā)放有關(guān)申請表式，一次講清申辦要求，準確告知申辦項目所需的材料及注意事項。對提交表格及相關(guān)材料的申請人，注冊官應(yīng)認真審閱材料是否齊備及符合有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，指出材料中出現(xiàn)問題并提出修改意見，不能受理的，應(yīng)填寫并發(fā)放《補充材料通知單》，請申請人簽字確認。（2）受理：對申請材料不齊備或不符合法律規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場告知申請人，如申請人要求，注冊官應(yīng)出具《不予受理通知書》對申請材料齊全，符合法定形式的，應(yīng)當(dāng)場受理并出具《受理通知書》。（3）審查及核準，根據(jù)不同情況將登記程序分為普通程序及特別程序兩種：A．普通程序注冊官對材料自行審查并將相關(guān)登記信息輸入電腦，如審查后未發(fā)現(xiàn)材料不符合法律規(guī)定的，在書面材料上簽署核準意見，電腦審核通過，即為核準；如發(fā)現(xiàn)材料需補正的，應(yīng)在工作時限內(nèi)通知申請人，告知需補正的全部內(nèi)容。申請人補正材料后，注冊官應(yīng)即作出核準決定。B．特別程序?qū)彶檫^程中，如發(fā)現(xiàn)材料有欺詐、虛假嫌疑的，應(yīng)適用特別程序，即在作許可決定之前，注冊官須會同另一名工作人員對申請事項進行核實。如屬實，且申請符合相關(guān)規(guī)定的，應(yīng)予核準；如發(fā)現(xiàn)與事實不符的，情節(jié)較輕者責(zé)令改正，情節(jié)較為嚴重的，應(yīng)移送有關(guān)部門處理。（4）發(fā)照、公告：注冊官作出核準決定后，即可將材料交付打照，由指定人員發(fā)照及負責(zé)公告事宜。（5）歸檔：申請材料在證照及相關(guān)文件發(fā)放后應(yīng)及時交檔案部門，由其裝訂、歸檔，以供公眾查閱。附件（三）注冊官考核辦法為加強對注冊官的管理與監(jiān)督，使注冊官制度良性發(fā)展，特制定考核辦法如下：考核范圍：外資條線中被賦予各級注冊官稱號、職責(zé)的人員。考核的組織：考核具體由外資處組織，考核過程中將征求人事、組織等相關(guān)部門意見?？己宿k法：（1）按考核細則的要求每年度進行一次考核；考核小組對注冊官的工作實績可作不定期抽查，評分將作為考核依據(jù)。（2）考核結(jié)果分三級：優(yōu)良、合格、不合格；（3）不合格的，應(yīng)取消注冊官資格，離崗培訓(xùn)，再重新進行資格認定的才可恢復(fù)資格，考核優(yōu)良、合格者予以留任，考核結(jié)果與職務(wù)晉升、工資評定掛鉤?？己思殑t：外資處會同人事處、黨委等相關(guān)部門，制定相應(yīng)的考核細則（附件四），并在實際操作中不斷修正。附件四注冊官考核細則工作環(huán)節(jié)要求責(zé)任咨詢、發(fā)表表格一次發(fā)齊，一次講清全部要求。如有投訴，經(jīng)核實按情節(jié)輕重從5分起扣。受理收取的材料應(yīng)當(dāng)符合要求；收取材料應(yīng)出具受理通知書；對不予受理的，應(yīng)出具補充材料通知書，并說明原因。多收、少收或錯收材料的，每起扣1分；不按要求出具通知書的，每起扣3分；應(yīng)當(dāng)受理而不受理，引起投訴的，每起扣5分。審查按規(guī)定對材料審查，主要如下：①經(jīng)營范圍符合外資產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向； ②審批權(quán)限和登記權(quán)限符合規(guī)定； ③名稱與經(jīng)營范圍相符； ④注冊資本的出資方式、出資期限符合規(guī)定；⑤住所符合規(guī)定；⑥其他應(yīng)該審查的事項。逾期未輸入電腦和作出核準決定的，有一起扣1分；如有嚴重差錯或發(fā)生行政敗訴案件，注冊官有責(zé)任的，從10分起扣，直至撤銷注冊官資格。輸入電腦并核準受理后，2個工作日內(nèi)輸入電腦并作出核準決定；輸入數(shù)據(jù)準確無誤。駁回處理對審查后不予核準的申請，或須核實有關(guān)事項的，注冊官應(yīng)在1個工作日內(nèi)通知企業(yè)。逾期未通知企業(yè)的，有一起扣1分；致使企業(yè)未能在原定時間領(lǐng)取執(zhí)照的，有一起扣2分，引起投訴的，從5分起扣。重大重要事項申報如在工作中遇到重大重要事項，注冊官應(yīng)立即向分管領(lǐng)導(dǎo)匯報。如發(fā)生重大重要事項未匯報的，有一起扣5分。其他積極參加會議、學(xué)習(xí)、培訓(xùn)，不無故缺席；對注冊官制度、登記工作提出建設(shè)性意見；積極加強工作中的調(diào)研；按時完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他任務(wù)。無故不參加會議學(xué)習(xí)培訓(xùn)的，有一起扣5分；有建設(shè)性意見被采納的，酌情加分；信息報道和論文得到錄用的，視刊物級別，酌情加分；未完成領(lǐng)導(dǎo)交辦任務(wù)的，酌情扣分。外商投資企業(yè)法人登記與營業(yè)登記相分離的探索自1979年中國通過頒布《中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法》正式吸收外國直接投資以來，外商投資企業(yè)作為外國直接投資的主要形式，在中國從無到有，蓬勃發(fā)展，成為了我國加快對外開放進程、建立市場經(jīng)濟、促進國民經(jīng)濟快速健康發(fā)展的重要力量。尤其是自2001年中國加入世界貿(mào)易組織以后，外國資本更是紛紛涌入中國市場，掀起了外國直接投資的新高潮。為此，十六屆三中全會審時度勢地提出了“完善對外開放的制度保障，進一步提高貿(mào)易和投資的自由、便利程度”的要求。于是如何更好地服務(wù)外商投資企業(yè)，建立一套既符合市場經(jīng)濟發(fā)展規(guī)律，又符合國際慣例的外資準入制度成了政府各部門，尤其是市場準入部門的工作重點?，F(xiàn)行的以三資企業(yè)法和企登條例為主要依據(jù)的外商投資企業(yè)準入制度盡管在改革開放二十多年來為規(guī)范和發(fā)展外商投資企業(yè)作出了積極的貢獻，但在當(dāng)前發(fā)展形勢下逐漸暴露出弊端，不但已經(jīng)無法滿足外商投資企業(yè)自身發(fā)展的要求，在某些方面甚至限制了企業(yè)的健康發(fā)展，而且其與國際通用的準入制度存在的差異也在一定程度上阻礙了我國入世后的國際化進程。因此，根據(jù)現(xiàn)階段我國經(jīng)濟發(fā)展的實際情況，適時進行既符合市場經(jīng)濟發(fā)展規(guī)律，又符合WTO規(guī)則，既有利于企業(yè)自身發(fā)展，又有利于促進市場經(jīng)濟繁榮的外商投資企業(yè)準入制度的改革已經(jīng)十分必要。一、我國現(xiàn)行外商投資企業(yè)準入制度存在的矛盾我國對外商投資企業(yè)實行審批登記制審批有狹義和廣義之分。狹義的審批僅指外經(jīng)貿(mào)部門根據(jù)三資企業(yè)法的規(guī)定對外商投資企業(yè)項目進行審批（以下簡稱項目審批）。廣義的審批，除包括項目審批外，還包括行業(yè)主管部門根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定對外商投資企業(yè)開展經(jīng)營活動所需的許可或資格進行審批（以下簡稱許可審批）。而根據(jù)《公司法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定，外商投資企業(yè)只有在獲得廣義的審批批準后方能登記。因此，我國現(xiàn)行的外商投資企業(yè)設(shè)立程序可以如下圖所示：外經(jīng)貿(mào)部審批登記機關(guān)登記，領(lǐng)取《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》企業(yè)經(jīng)登記部門查名，憑《名稱預(yù)先核準通知書》特殊行業(yè)主管部門審批（無市場主體資格） （獲得法人資