x證券公司資產(chǎn)委托管理總部清算業(yè)務(wù)部業(yè)務(wù)管理規(guī)定-文庫吧
2025-05-01 10:50 本頁面
【正文】 中國最大的管理資源中心 第 2 頁 共 6 頁 x 證券股份有限公司 資產(chǎn)委托管理總部清算業(yè)務(wù)部業(yè)務(wù)管理規(guī)定 總 則 清算部負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理部所管理委托資產(chǎn)的資金、清算、風(fēng)險控制及委托資產(chǎn)兌付業(yè)務(wù)；公司投資項目的財務(wù)風(fēng)險評估。 崗位設(shè)置及職責(zé) 清算部設(shè)清算財務(wù)總監(jiān)、委托資產(chǎn)清算、席位管理三個崗位。 （一）委托資產(chǎn)清算 跟蹤、查詢客戶委托資金到賬情況并及時反饋給清算財務(wù)總監(jiān)、市場部、客戶； 辦理資金調(diào)撥手續(xù)調(diào)撥資金、發(fā)出開戶通知，通知營業(yè)部開戶、存入保證金 ，將股東帳戶資料交給基金經(jīng)理及有關(guān)交易人員以便交易； 每日清算，負(fù)責(zé)監(jiān)控單個股東帳戶所持證券的比例是否超出《公司法》及《證券法》的規(guī)定； 通過清算系統(tǒng)完成清算交割； 清算結(jié)果與交易部每天的交易記錄進(jìn)行復(fù)核，審查清算結(jié)果與交易記錄是否有偏差，如有偏差及時找出原因； 打印每天的清算報表并將用做財務(wù)部記賬用的報表提交給財務(wù)部； 辦理資金調(diào)撥手續(xù)，調(diào)回保證金； 起草清算方案，辦理兌付手續(xù)、兌付客戶委托資金； 執(zhí)行公司保密制度，保證系統(tǒng)交易清算數(shù)據(jù)不外泄； 10 、股東代碼、客戶資料的存檔 工作；
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