上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法-文庫吧
2025-04-02 02:46 本頁面
【正文】 者因涉嫌違法違規(guī)經營正在被調查。第十條 財務顧問主辦人應當具備下列條件：（一）具有證券從業(yè)資格；（二）具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經歷；（三）參加中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格；（四）所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人；（五）未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?；（六）最?4個月無違反誠信的不良記錄； （七）最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分；（八）最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰； （九）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。第十一條 證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構申請從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務資格，應當提交下列文件:（一）申請報告；（二）營業(yè)執(zhí)照復印件和公司章程；（三）董事長、高級管理人員及并購重組業(yè)務負責人的簡歷； （四）符合本辦法規(guī)定條件的財務顧問主辦人的證明材料；（五）關于公司控股股東、實際控制人信譽良好和最近3年無重大違法違規(guī)記錄的說明； （六）公司治理結構和內控制度的說明，包括公司風險控制、內部隔離制度及內核部門人員名單和最近3年從業(yè)經歷； （七）經具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所審計的公司最近2年的財務會計報告；（八）律師出具的法律意見書；（九）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他文件。第十二條 證券投資咨詢機構申請從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務資格，除提交本辦法第十一條規(guī)定的申報材料外，還應當提交下列文件：（一）中國證監(jiān)會核準的證券投資咨詢業(yè)務許可證復印件；（二）從事公司并購重組財務顧問業(yè)務2年以上執(zhí)業(yè)經歷的說明，以及最近2年每年財務顧問業(yè)務收入不低于100萬元的證明文件，包括相關合同和納稅證明；（三）申請資格前一年控股股東、實際控制人未發(fā)生變化的說明。第十三條 其他財務顧問機構申請從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務資格，除提交本辦法第十一條規(guī)定的申報材料外，還應當提交下列文件：（一）從事公司并購重組財務顧問業(yè)務3年以上執(zhí)業(yè)經歷的說明，以及最近3年每年財務顧問業(yè)務收入不低于100萬元的證明文件，包括相關合同和納稅證明；（二）董事、高級管理人員符合本辦法規(guī)定條件的說明；（三）申請資格前一年控股股東、實際控制人未發(fā)生變化的說明。第十四條 財務顧問申請人應當提交有關財務顧問主辦人的下列證明文件：（一）證券從業(yè)資格證書；（二）中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經歷的證明文件；（三）中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格的證書；（四）財務顧問申請人推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人的推薦函；（五）不存在數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆盏恼f明；（六）最近24個月無違反誠信的不良記錄的說明； （七）最近24個月未受到行業(yè)自律組織的紀律處分的說明； （八）最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰的說明；（九）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他文件。第十五條 財務顧問申請人應當保證申請文件真實、準確、完整。申請期間，文件內容發(fā)生重大變化的，財務顧問申請人應當自變化之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會提交更新資料。第十六條 中國證監(jiān)會對財務顧問申請人的上市公司并購重組財務顧問業(yè)務資格申請進行審查、做出決定。中國證監(jiān)會及時公布和更新財務顧問及其財務顧問主辦人的名單。第十七條 證券公司、證券投資咨詢機構或者其他財務顧問機構受聘擔任上市公司獨立財務顧問的，應當保持獨立性，不得與上市公司存在利害關系；存在下列情形之一的，不得擔任獨立財務顧問：（一）持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任上市公司董事；（二）上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務顧問的股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任財務顧問的董事；（三）最近2年財務顧問與上市公司存在資產委托管理關系、相互提供擔保，或者最近一年財務顧問為上市公司提供融資服務；（四）財務顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形；（五）在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務；（六）與上市公司存在利害關系、可能影響財務顧問及其財務顧問主辦人獨立性的其他情形。第十八條 上市公司并購重組活動涉及公開發(fā)行股票的，應當按照有關規(guī)定聘請具有保薦資格的證券公司從事相關業(yè)務。第三章 業(yè)務規(guī)則 第十九條 財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當履行以下職責：（一）接受并購重組當事人的委托，對上市公司并購重組活動進行盡職調查，全面評估相關活動所涉及的風險；（二）就上市公司并購重組活動向委托人提供專業(yè)服務，幫助委托人分析并購重組相關活動所涉及的
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