公司內(nèi)部控制規(guī)范——合同-文庫(kù)吧
2025-03-31 06:22 本頁(yè)面
【正文】 所屬部門負(fù)責(zé)人初審、法律顧問(wèn)審查、法務(wù)部經(jīng)理審核、總經(jīng)理審批后方能訂立正式合同，變更程序亦同。第5章 附則第18條 本制度由公司法務(wù)部制定并負(fù)責(zé)解釋。第19條 本制度報(bào)總經(jīng)理審批通過(guò)后生效。第20條 本制度自 年 月 日實(shí)施。編制日期審核日期批準(zhǔn)日期修改標(biāo)記修改處數(shù)修改日期13．2 合同編審管控規(guī)范13．2．1 合同風(fēng)險(xiǎn)防范制度內(nèi)控制度名稱合同風(fēng)險(xiǎn)防范制度執(zhí)行部門內(nèi)控制度編號(hào)監(jiān)督部門制度受控狀態(tài)生效日期第1章 總則第1條 目的1．為確保合同的簽訂符合國(guó)家及行業(yè)有關(guān)規(guī)定和公司自身利益，防范合同簽訂過(guò)程中的舞弊、欺詐等風(fēng)險(xiǎn)，特制定本制度。2．為使公司從被動(dòng)地應(yīng)付和處理合同糾紛轉(zhuǎn)變到主動(dòng)地預(yù)防合同糾紛，增強(qiáng)公司的應(yīng)變﹑發(fā)展和競(jìng)爭(zhēng)能力，避免經(jīng)濟(jì)損失，特制定本制度。第2條 適用范圍本制度適用于公司合同訂立的風(fēng)險(xiǎn)管理。第2章 規(guī)范合同過(guò)程各崗位的權(quán)責(zé)第3條 合同訂立前的資格審查1．合同訂立前由財(cái)務(wù)人員負(fù)責(zé)調(diào)查擬簽約對(duì)象的資信狀況。2．由合同的業(yè)務(wù)經(jīng)辦人負(fù)責(zé)對(duì)擬簽約對(duì)象進(jìn)行資格調(diào)查。3．每月月初，公司應(yīng)定期對(duì)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中經(jīng)常簽訂購(gòu)銷合同的人員和經(jīng)營(yíng)管理層進(jìn)行培訓(xùn)。4．法務(wù)部經(jīng)理負(fù)責(zé)審核公司格式合同和各部門合同文本的合法性、合理性。5．法務(wù)部經(jīng)理負(fù)責(zé)審核公司合同臺(tái)賬和有關(guān)合同糾紛的法律訴訟文件的合法性、合理性。6．法律顧問(wèn)負(fù)責(zé)查證擬簽約對(duì)象的合法身份及法律資格。第4條 合同訂立前的內(nèi)容談判1．合同的相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人負(fù)責(zé)與合同對(duì)方商討合同條款，負(fù)責(zé)擬定合同。2．法律顧問(wèn)負(fù)責(zé)協(xié)助業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員依法簽訂、變更和解除合同。3．法律顧問(wèn)負(fù)責(zé)審查業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員與合同對(duì)方擬定的合同具體條款。第5條 合同訂立前的文本擬定1．法律顧問(wèn)負(fù)責(zé)草擬合同管理制度、主營(yíng)業(yè)務(wù)格式合同以及重大或特殊合同。2．法律顧問(wèn)應(yīng)嚴(yán)格審查對(duì)方當(dāng)事人的主體資格﹑資信情況和履約能力。對(duì)合同條款要認(rèn)真推敲，防止發(fā)生歧義和誤解，對(duì)資金數(shù)額巨大﹑產(chǎn)權(quán)交易等抵押合同和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)合同要依照有關(guān)法律規(guī)定及時(shí)辦理抵押登記和鑒證手續(xù)，以保證合同的合法性﹑嚴(yán)密性和完備性。3．各部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)草擬與本部門業(yè)務(wù)相關(guān)的合同文本內(nèi)容。第6條 合同訂立后的履行1．合同簽訂后，各部門負(fù)責(zé)人要及時(shí)監(jiān)督本部門合同的簽訂及履行情況，法律顧問(wèn)實(shí)時(shí)檢查合同履行情況，各業(yè)務(wù)經(jīng)辦人負(fù)責(zé)定期匯報(bào)合同的履行情況。2．合同訂立后由財(cái)務(wù)人員按照合同約定條款辦理財(cái)務(wù)手續(xù)、收付款項(xiàng)并履行賠償責(zé)任。3．公司應(yīng)建立合同檔案和合同報(bào)表制度，總結(jié)合同管理中的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。第7條 合同違約后的自我保護(hù)1．對(duì)于合同的違約行為，公司應(yīng)及時(shí)申請(qǐng)仲裁或向人民法院提起訴訟。2．對(duì)合同欺詐行為，公司要及時(shí)采取措施，盡量減少和避免損失，并請(qǐng)求有關(guān)部門予以處罰。第3章 制定風(fēng)險(xiǎn)防范的各項(xiàng)措施第8條 合同訂立前的風(fēng)險(xiǎn)防范1．公司應(yīng)爭(zhēng)取合同的起草權(quán)，斟酌選用對(duì)自己有利的措施。2．合同訂立前應(yīng)認(rèn)真審查簽約對(duì)象的主體資格和信用等級(jí)，減少交易風(fēng)險(xiǎn)。第9條 合同內(nèi)容詳細(xì)化的風(fēng)險(xiǎn)防范1．對(duì)于合同本身內(nèi)容，公司應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)了解合同性質(zhì)，減少合同在以后的履行中和使用法律條款爭(zhēng)議帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)損失。2．合同中涉及到的價(jià)款支付，如果是先款后貨，經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)就會(huì)轉(zhuǎn)移到需求方；如果采用先付定金的方式，可減少供方的風(fēng)險(xiǎn)；如果采用先貨后款的方式，公司應(yīng)對(duì)需求方的整體實(shí)力、信譽(yù)度、付款時(shí)間的長(zhǎng)短及手續(xù)交接做好詳細(xì)調(diào)查。3．合同的各項(xiàng)內(nèi)容應(yīng)盡量細(xì)化，用詞要精確，避免歧義，防止合同章履行后發(fā)生爭(zhēng)議，難以確定尚未履行的章商品的價(jià)款。4．合同中應(yīng)明確規(guī)定雙方應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)、違約的責(zé)任，明確違約金和賠償金的數(shù)額或計(jì)算方法，避免以后發(fā)生爭(zhēng)議引起的經(jīng)濟(jì)損失。5．公司應(yīng)讓法律專業(yè)人員參與合同的簽訂，或委托公證、鑒證機(jī)關(guān)進(jìn)行公證或鑒證。對(duì)重大項(xiàng)目的合同，公司應(yīng)聘請(qǐng)律師進(jìn)行咨詢解決或由公司常年法律顧問(wèn)負(fù)責(zé)，預(yù)防合同糾紛。第10條 合同資料的妥善保存1．下級(jí)合同歸口管理部門應(yīng)當(dāng)定期對(duì)合同進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、歸集，并編制合同報(bào)表，報(bào)上級(jí)合同歸口管理部門，由上級(jí)對(duì)下級(jí)合同訂立情況進(jìn)行檢查。2．根據(jù)法律規(guī)定及公司需要，審核通過(guò)后的合同文本應(yīng)及時(shí)上報(bào)，經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門審查或備案。3．審核通過(guò)的合同報(bào)總經(jīng)理審批后，應(yīng)統(tǒng)一分類并進(jìn)行連續(xù)編號(hào)，且由合同檔案管理人員專人保管。第4章 附則第11條 本制度由公司法務(wù)部制定并負(fù)責(zé)解釋。第12條 本制度報(bào)總經(jīng)理審批通過(guò)后生效。第13條 本制度自 年 月 日起實(shí)施。編制日期審核日期批準(zhǔn)日期修改標(biāo)記修改處數(shù)修改日期13．2．2 合同編制制度內(nèi)控制度名稱合同編制制度執(zhí)行部門內(nèi)控制度編號(hào)監(jiān)督部門制度受控狀態(tài)生效日期第1章 總則第1條 目的為確保合同行為符合國(guó)家法律法規(guī)，避免公司遭受外部處罰、經(jīng)濟(jì)損失和信譽(yù)損失，對(duì)合同編制前的資格審查、內(nèi)容談判和文本擬定進(jìn)行規(guī)范，特制定本制度。第2條 適用范圍本制度適用于公司各類格式合同的編制管理。第2章 合同編制前的資格審查第3條 選擇合同對(duì)方公司應(yīng)對(duì)合同標(biāo)的的生產(chǎn)商、價(jià)格及變化趨勢(shì)、質(zhì)量、供貨期和市場(chǎng)分布等方面進(jìn)行綜合分析論證，掌握市場(chǎng)情況，合理選擇合同對(duì)方。第4條 合同編制前的資格審查1．公司應(yīng)當(dāng)對(duì)擬簽約對(duì)象的民事主體資格、注冊(cè)資本、資金運(yùn)營(yíng)、技術(shù)和質(zhì)量指標(biāo)保證能力、市場(chǎng)信譽(yù)、產(chǎn)品質(zhì)量等方面進(jìn)行資格審查。2．對(duì)于重大合同或法律關(guān)系復(fù)雜的合同，公司應(yīng)當(dāng)指定法律、技術(shù)、財(cái)會(huì)、審計(jì)等專業(yè)人員參加談判，必要時(shí)可以聘請(qǐng)外部專家參與。對(duì)于談判過(guò)程中的重要事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)予以記錄。3．對(duì)于合同對(duì)方，公司應(yīng)確定其是否具有對(duì)合同的履約能力和獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)
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