【正文】 權(quán)限，并報公司審批決定是否與其簽訂書面委托合同。委托合同由公司法律合規(guī)部統(tǒng)一擬定，未經(jīng)公司審批同意，不得增加、刪減或以其他方式對合同進(jìn)行任何修改。委托合同應(yīng)明確經(jīng)紀(jì)人的授權(quán)范圍，包括但不限于下列事項：一、經(jīng)紀(jì)人的姓名；二、經(jīng)紀(jì)人的代理權(quán)限；三、經(jīng)紀(jì)人的代理期限；四、經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍；五、經(jīng)紀(jì)人的基本行為規(guī)范；六、雙方權(quán)利和義務(wù)；七、違約責(zé)任；八、法律法規(guī)要求的其他內(nèi)容。第二十六條　公司總部直接與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同，嚴(yán)禁各營業(yè)部以任何方式同證券經(jīng)紀(jì)人直接簽訂協(xié)議。各營業(yè)部針對通過公司審批的經(jīng)紀(jì)人發(fā)起簽訂委托合同用章流程，由公司統(tǒng)一蓋章后將合同下發(fā)到各營業(yè)部。各營業(yè)部負(fù)責(zé)保管經(jīng)紀(jì)人紙質(zhì)合同原件。合同的變更、終止均應(yīng)履行相應(yīng)的報批流程。第二十七條　公司對經(jīng)紀(jì)人檔案實行二級管理制度，人力資源部負(fù)責(zé)經(jīng)紀(jì)人的資格管理；市場部負(fù)責(zé)經(jīng)紀(jì)人違規(guī)情況、信譽情況等內(nèi)容的管理；各營業(yè)部負(fù)責(zé)經(jīng)紀(jì)人的二級檔案管理，將證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)過程及個人檔案留痕。二級檔案包括經(jīng)紀(jì)人的委托合同、個人基本信息、證券從業(yè)資格狀態(tài)、代理權(quán)限、代理期間、服務(wù)的證券營業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍、執(zhí)業(yè)前及后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)情況、執(zhí)業(yè)活動情況、客戶投訴及處理情況、違法違規(guī)及超越代理權(quán)限行為的處理情況和績效考核情況等信息。公司定期對各營業(yè)部經(jīng)紀(jì)人檔案管理工作進(jìn)行檢查。第五章 證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)資格管理第二十八條 營業(yè)部不得選用無證券從業(yè)資格或證券經(jīng)紀(jì)營銷資格的人員作為經(jīng)紀(jì)人。第二十九條 營業(yè)部綜合管理崗?fù)瑫r負(fù)責(zé)經(jīng)紀(jì)人資格管理，負(fù)責(zé)其執(zhí)業(yè)資格證書、經(jīng)紀(jì)人證書、授權(quán)委托書的管理。第三十條 營業(yè)部必須按照中國證監(jiān)會及協(xié)會的有關(guān)規(guī)定，為經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行資格申請、注冊、執(zhí)業(yè)行為記錄、注銷等。一、與經(jīng)紀(jì)人簽約后，根據(jù)公司執(zhí)業(yè)資格申請流程向協(xié)會進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊登記。執(zhí)業(yè)注冊登記事項包括證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、身份證號碼、代理權(quán)限、代理期間、服務(wù)的證券營業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍和公司查詢與投訴電話等。經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊成功后，由營業(yè)部向經(jīng)紀(jì)人頒發(fā)加蓋公司印章的證券經(jīng)紀(jì)人證書。二、證券經(jīng)紀(jì)人證書載明事項發(fā)生變動時，營業(yè)部應(yīng)當(dāng)將該證書收回，向協(xié)會變更該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記，并重新辦理證書打印和頒發(fā)事宜。三、經(jīng)紀(jì)人與公司終止委托關(guān)系時，應(yīng)向營業(yè)部上繳其證券經(jīng)紀(jì)人證書，由各營業(yè)部于5個工作日內(nèi)通過人力資源部向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記。未能在規(guī)定時間內(nèi)收回證券經(jīng)紀(jì)人證書的，各營業(yè)部應(yīng)當(dāng)自委托關(guān)系終止之日起10個工作日內(nèi)，通過證監(jiān)會指定報紙和公司網(wǎng)站等媒體公告該證書作廢，同時注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記。收回的經(jīng)紀(jì)人證書由營業(yè)部銷毀。第三十一條 經(jīng)紀(jì)人有義務(wù)按時參加公司組織的各項培訓(xùn)活動，達(dá)到監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)后續(xù)培訓(xùn)的要求。第三十二條 公司建立信息查詢制度，保證客戶能夠通過現(xiàn)場、電話或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式隨時查詢證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、代理權(quán)限、代理期間、服務(wù)的證券營業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍及證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息，能夠通過現(xiàn)場或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式查看證券經(jīng)紀(jì)人的照片。各營業(yè)部亦應(yīng)在營業(yè)場所公示經(jīng)紀(jì)人上述授權(quán)信息。第六章 證券經(jīng)紀(jì)人的培訓(xùn)管理第三十三條 營業(yè)部應(yīng)對所屬的經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行分階段系統(tǒng)的培訓(xùn)。培訓(xùn)應(yīng)分為崗前培訓(xùn)、業(yè)務(wù)提高培訓(xùn)和后續(xù)職業(yè)教育培訓(xùn)。第三十四條 營業(yè)部應(yīng)有專職的人員對經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行培訓(xùn)，并依據(jù)證券經(jīng)紀(jì)人的知識結(jié)構(gòu)和工作需要分別制定培訓(xùn)計劃并組織實施，以不斷提高經(jīng)紀(jì)人的業(yè)務(wù)水平。第三十五條 經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)接受為期不少于一周的崗前培訓(xùn)。崗前培訓(xùn)的主要內(nèi)容包括：證券基礎(chǔ)知識及相應(yīng)的法律法規(guī)、證券市場業(yè)務(wù)流程、市場開發(fā)相關(guān)知識、證券經(jīng)紀(jì)人崗位職責(zé)及其禁止行為等要求與規(guī)定。達(dá)到規(guī)定的學(xué)時后，營業(yè)部應(yīng)組織對經(jīng)紀(jì)人的考核。第三十六條 營業(yè)部應(yīng)通過定期培訓(xùn)與專項培訓(xùn)等方式，對經(jīng)紀(jì)人展開持續(xù)培訓(xùn)。完善經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)技能、專業(yè)知識，促進(jìn)其執(zhí)業(yè)水平提高。定期培訓(xùn)每半月最少組織一次，專項培訓(xùn)主要針對新業(yè)務(wù)的開展進(jìn)行。第三十七條 公司負(fù)責(zé)證券經(jīng)紀(jì)人的后續(xù)教育培訓(xùn)，后續(xù)教育培訓(xùn)的內(nèi)容、課時要求納入公司業(yè)務(wù)培訓(xùn)系統(tǒng)的統(tǒng)一管理。 后續(xù)職業(yè)教育培訓(xùn)的相關(guān)情況及經(jīng)紀(jì)人接受證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)培訓(xùn)的總體情況，將作為證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行業(yè)績考核的重要依據(jù)。第三十八條 營業(yè)部應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)管理經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)考勤記錄及培訓(xùn)考試記錄，及時在經(jīng)紀(jì)人平臺中記錄其培訓(xùn)檔案。第七章 證券經(jīng)紀(jì)人的營銷行為規(guī)范與日常管理第三十九條 經(jīng)紀(jì)人自簽約之日，營業(yè)部后臺管理人員就需在公司經(jīng)紀(jì)人平臺中給經(jīng)紀(jì)人錄入相應(yīng)的信息并建立經(jīng)紀(jì)賬戶。此經(jīng)紀(jì)帳戶用于公司對渠道經(jīng)紀(jì)人業(yè)績及收入的核算，同時亦作為登錄經(jīng)紀(jì)人平臺的代碼。經(jīng)紀(jì)人應(yīng)每日登錄經(jīng)紀(jì)人平臺，查詢公司各項通知報告與研究咨詢產(chǎn)品，按照公司客戶服務(wù)制度的要求為客戶提供客戶服務(wù)。同時經(jīng)紀(jì)人應(yīng)每日錄入當(dāng)日工作日志以及相應(yīng)的客戶服務(wù)記錄。上述工作完成情況將作為證券經(jīng)紀(jì)人月度工作考核的重要內(nèi)容。第四十條 營業(yè)部應(yīng)根據(jù)自身業(yè)務(wù)實際情況制定經(jīng)紀(jì)人考勤制度及相應(yīng)的晨夕會制度，并做好會議與培訓(xùn)考勤。各營業(yè)部每周應(yīng)至少組織一次不少于2小時的培訓(xùn)，用于對經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)道德、風(fēng)險合規(guī)以及專業(yè)知識的培訓(xùn)。上述培訓(xùn)的出勤情況亦將作為經(jīng)紀(jì)人月度考核的重要內(nèi)容。第四十一條 經(jīng)紀(jì)人在營銷活動中必須主動向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書及公司授權(quán)委托書，明示與公司的關(guān)系和授權(quán)范圍。經(jīng)紀(jì)人開發(fā)新增證券交易客戶必須按照公司有關(guān)規(guī)定履行客戶預(yù)約及客戶確認(rèn)手續(xù)。經(jīng)紀(jì)人開發(fā)的客戶，其各項業(yè)務(wù)辦理必須合規(guī)，否則不予確認(rèn)經(jīng)紀(jì)關(guān)系，相關(guān)的代理費也不予發(fā)放。自本辦法下發(fā)之日起，從公司系統(tǒng)內(nèi)營業(yè)部轉(zhuǎn)出（客戶轉(zhuǎn)托管或撤指定）的客戶一年內(nèi)再回到經(jīng)紀(jì)人名下的，一律不能統(tǒng)計入經(jīng)紀(jì)人的開發(fā)客戶中，仍作為存量客戶處理。為保證經(jīng)紀(jì)人發(fā)展客戶認(rèn)證工作的公平公正，經(jīng)紀(jì)人每月的工作業(yè)績，各單位予以公布，接受監(jiān)督。經(jīng)紀(jì)人與公司解約后，不得再計提手續(xù)費提成，其開發(fā)的客戶自動轉(zhuǎn)為公司存量客戶。第四十二條　公司授權(quán)經(jīng)紀(jì)人從事下列營銷活動：一、向客戶介紹證券市場和公司的基本情況；二、向客戶介紹證券投資的基本知識及業(yè)務(wù)流程；三、向客戶介紹證券業(yè)務(wù)規(guī)則和公司的有關(guān)規(guī)定；四、向客戶介紹推介產(chǎn)品的基本情況；五、向客戶傳遞由公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)信息；六、法律法規(guī)允許開展的其他營銷活動。第四十三條　經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好等，根據(jù)所了解的客戶情況推薦適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)，并向客戶充分提示證券投資及交易風(fēng)險。經(jīng)紀(jì)人從事產(chǎn)品推介時，向客戶推介的產(chǎn)品應(yīng)與客戶的產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險承受能力相適應(yīng)。 經(jīng)紀(jì)人在授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時，應(yīng)符合以下要求：一、清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶介紹證券市場和公司的基本情況以及與證券投資和交易有關(guān)的政策法規(guī)、基礎(chǔ)知識、業(yè)務(wù)流程，幫助客戶樹立正確的投資理念，增強風(fēng)險意識。二、如實向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品推介材料及有關(guān)信息，不夸大、歪曲、隱瞞、遺漏有關(guān)內(nèi)容。三、向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險，提示客戶不要超越自身風(fēng)險承擔(dān)能力從事證券投資活動。第四十四條　經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托，專門代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。第四十五條 證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在委托合同約定的代理權(quán)限、代理期間、執(zhí)業(yè)地域范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動，嚴(yán)禁有以下行為（以下禁止性行為亦是證券經(jīng)紀(jì)人委托合同的必備條款）：一、在執(zhí)業(yè)過程中未主動向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書及公司授權(quán)委托書，明示與公司的關(guān)系和授權(quán)范圍；二、截留公司自然增長客戶或下掛公司存量客戶；三、違規(guī)代客理財；四、替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；五、與客戶約定分享投資收益，或?qū)蛻糇C券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失做出承諾；六、在其他機(jī)構(gòu)任職或者同時接受其他機(jī)構(gòu)委托；七、為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；八、委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；九、以所服務(wù)證券公司或證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議；十、提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；十一、泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私；十二、為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷皇?、代客戶在相關(guān)協(xié)議、文件等資料上簽字；十四、采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶；十五、違反所服務(wù)的證券營業(yè)部所在區(qū)域傭金自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定，以降低傭金等不正當(dāng)競爭手段爭搶客戶；十六、在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財物；十七、向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；十八、損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序、損害所代理證券公司、證券行業(yè)聲譽或者違背職業(yè)道德的其他行為；十九、違背監(jiān)管法律法規(guī)、自律規(guī)則、公司制度等規(guī)定的行為；經(jīng)紀(jì)人有違反上述規(guī)定行為并造成損失或影響的，經(jīng)紀(jì)人應(yīng)承擔(dān)全部責(zé)任；公司將按照有關(guān)規(guī)定和委托合同的約定取消其證券經(jīng)紀(jì)人資格，解除委托合同，并保留追索其責(zé)任的權(quán)利；無論其是否已離職，公司對其均有其在職期間應(yīng)付責(zé)任的處罰權(quán)。第八章 證券經(jīng)紀(jì)人的客戶服務(wù)管理第四十六條　公司建立統(tǒng)一的客戶服務(wù)體系，包括客戶分類管理、標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)規(guī)范、咨詢服務(wù)管理、客戶回訪及投訴處理、客戶滿意度管理等。第四十七條　公司建立統(tǒng)一的證券資訊行情及咨詢信息平臺，對證券資訊和資訊信息推送情況實現(xiàn)強制留痕。第四十八條　經(jīng)紀(jì)人通過經(jīng)紀(jì)人平臺為客戶提供服務(wù)，提升客戶滿意度，保障客戶合法權(quán)益。第四十九條　公司建立客戶回訪制度，各營業(yè)部應(yīng)指定人員定期通過面談、電話、信函或者其他方式對證券經(jīng)紀(jì)人招攬和服務(wù)的客戶進(jìn)行回訪，了解證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)情況，并做出完整記錄。負(fù)責(zé)客戶回訪的員工應(yīng)為后臺員工。公司按季將證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶賬戶的交易情況及資產(chǎn)余額等信息，以信函、電子郵件、手機(jī)短信或者其他適當(dāng)方式提供給客戶。與客戶另有約定的，從其約定。第五十條　公司建立客戶的投訴處理及責(zé)任追究機(jī)制，建立具體、明確的投訴和差錯糾紛處理流程，保障客戶合法權(quán)益。各營業(yè)部應(yīng)當(dāng)保證在營業(yè)時間內(nèi)，有專門人員受理客戶投訴、接待客戶來訪。客戶投訴將作為經(jīng)紀(jì)人月度合規(guī)評分的重要依據(jù)。第九章 證券經(jīng)紀(jì)人績效考核及代理費計付第五十一條 公司根據(jù)經(jīng)紀(jì)人提供客戶招攬、客戶服務(wù)及產(chǎn)品介紹的相關(guān)工作，以及其執(zhí)業(yè)合規(guī)情況向經(jīng)紀(jì)人按月支付代理費。公司將經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為合規(guī)性納入其績效考核，營業(yè)部各職能部門應(yīng)每月按照如下原則為經(jīng)紀(jì)人評定月度表現(xiàn)得分：項目營業(yè)部評定部門評分標(biāo)準(zhǔn)渠道營銷部滿分15分，每缺勤一次扣3分。渠道營銷部滿分15分，每缺席一次例會或培訓(xùn)扣3分。交易部滿分30分，發(fā)現(xiàn)一次不規(guī)范的開戶流程或檔案扣5分?？蛻舴?wù)部滿分20分，檢查出一次不規(guī)范的客戶服務(wù)記錄扣5分?？蛻舴?wù)部無投訴得20分。出現(xiàn)一次客戶投訴扣10分。營業(yè)部應(yīng)將經(jīng)紀(jì)人每月經(jīng)紀(jì)人月度表現(xiàn)評分表定期歸檔到其執(zhí)業(yè)檔案中。第五十二條 經(jīng)紀(jì)人的代理費計算公式為：本月實發(fā)代理費=本月應(yīng)發(fā)代理費個人所得稅本月應(yīng)發(fā)代理費=展業(yè)金+銷售金融產(chǎn)品獎勵+開戶獎勵+凈手續(xù)費提成收入（經(jīng)各項系數(shù)調(diào)整后）風(fēng)險金。一、展業(yè)金=固定展業(yè)金+浮動展業(yè)金（一）一類地區(qū)固定展業(yè)金為200元/月，其它地區(qū)固定展業(yè)金為100元/月.（二）浮動展業(yè)金計算方式為經(jīng)紀(jì)人開發(fā)客戶上月末總托管資產(chǎn)每百萬元折合50元浮動展業(yè)金。（三）每月發(fā)放展業(yè)金上限為1000元。二、銷售金融產(chǎn)品獎勵為在法律法規(guī)允許的情況下，根據(jù)上月代銷基金及金融產(chǎn)品具體獎勵辦法提取的獎勵金額。三、開戶獎=上月新增有效戶個數(shù)50元/個四、凈手續(xù)費：指扣除各項規(guī)費、證管費、營業(yè)稅、企業(yè)所得稅、投資者保護(hù)基金等費用后公司實收部分。其計算公式為凈手續(xù)費=客戶傭金收入（1交易規(guī)費費率證管費費率）（1投資者保護(hù)基金率）（1營業(yè)稅率）（1企業(yè)所得稅率）凈手續(xù)費提成收入=上月經(jīng)紀(jì)人名下客戶凈手續(xù)費提成比例月度表現(xiàn)得分/100。其中：（一）上月經(jīng)紀(jì)人名下客戶凈手續(xù)費為上月經(jīng)紀(jì)人招攬客戶產(chǎn)生的凈手續(xù)費。（二）提成比例：各營業(yè)部在綜合考慮經(jīng)紀(jì)人專業(yè)素質(zhì)、客戶資源的情況下、報請公司市場部批準(zhǔn)后，分別確定每個經(jīng)紀(jì)人提成比例。一個經(jīng)紀(jì)人針對不同客戶可以報批多個提成比例。（三）月度表現(xiàn)得分：滿分100分。（四）營業(yè)部可根據(jù)當(dāng)?shù)囟悇?wù)監(jiān)管政策以及市場競爭情況，經(jīng)報請公司批準(zhǔn)后，在計算凈手續(xù)費時可豁免扣除企業(yè)所得稅。五、風(fēng)險金=凈手續(xù)費提成收入15%。（一）風(fēng)險金按月計提累計，各營業(yè)部應(yīng)建立明細(xì)臺帳。（二）每年一月份確認(rèn)經(jīng)紀(jì)人無風(fēng)險事件后，各營業(yè)部可將上年累計計提風(fēng)險金的70%扣除個人所得稅后發(fā)放給經(jīng)紀(jì)人。（三）經(jīng)紀(jì)人解約后6個月，確認(rèn)無風(fēng)險事件后，可在申請全額（扣除個人所得稅）發(fā)放前期計提的風(fēng)險金。（四）上述風(fēng)險事件包括但不限于違反國家相關(guān)政策法規(guī)、違反公司有關(guān)經(jīng)紀(jì)人管理相關(guān)制度、帶走公司客戶，給公司以及客戶帶來損失等。若出現(xiàn)上述風(fēng)險事件，其風(fēng)險金作為第一清償準(zhǔn)備金不予返還，風(fēng)險金不足抵償損失的，公司保留繼續(xù)向經(jīng)紀(jì)人追討損失的權(quán)利。第五十三條 經(jīng)紀(jì)人的代理費在營業(yè)部手續(xù)費及傭金支出科目中列支。第五十四條 經(jīng)紀(jì)人的代理費每月發(fā)放一次，按下列原則發(fā)放：一、各營業(yè)部每月十五日發(fā)放上月經(jīng)紀(jì)人代理費，如遇節(jié)假日則提前或順延至最近的工作日發(fā)放。二、各營業(yè)部通過公司經(jīng)紀(jì)人平臺計算經(jīng)紀(jì)人代理費，編制《經(jīng)紀(jì)人收入發(fā)放表》由各營業(yè)部財務(wù)人員復(fù)核，負(fù)責(zé)人審批后發(fā)放。三、公司按照國家法律法規(guī)要求，為經(jīng)紀(jì)人代扣代繳個人所得稅。若當(dāng)?shù)囟悇?wù)部門要求經(jīng)紀(jì)人提供發(fā)票應(yīng)從其規(guī)定。第五十五條 經(jīng)紀(jì)人每月應(yīng)完成公司要求的最低業(yè)績指標(biāo)，具體為：一、每月有效開戶數(shù)不低于3戶或每月新增客戶資產(chǎn)不低于30萬元或每月名下客戶凈傭金收入不低于1萬元。二、經(jīng)紀(jì)人連續(xù)三