【正文】 性因素（一）不可預(yù)見性障礙不可預(yù)見性障礙，是指承包人在開工前，根據(jù)發(fā)包人所提供的工程地質(zhì)勘察報(bào)告及現(xiàn)場(chǎng)資料，并經(jīng)過現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查，都無法發(fā)現(xiàn)的地下自然或人工障礙。如古井、墓坑、斷層、溶洞及其他人工構(gòu)筑物類障礙等。不可預(yù)見性障礙在實(shí)際工程中，表現(xiàn)為不確定性障礙的情況更常見。所謂不確定性障礙，是指承包人根據(jù)發(fā)包人所提供的工程地質(zhì)勘察報(bào)告及現(xiàn)場(chǎng)資料，或經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查可以發(fā)現(xiàn)地下存在自然的或人工的障礙，但因資料描述與實(shí)際情況存在較大差異，而這些差異導(dǎo)致承包人不能預(yù)先準(zhǔn)確地制定處理方案，估計(jì)處理費(fèi)用。不確定性障礙屬不可預(yù)見性障礙范圍，但從施工索賠的角度看，不可預(yù)見性障礙的索賠比較容易被批準(zhǔn)，而不確定性障礙的索賠則需要根據(jù)施工合同細(xì)則條款論證。區(qū)分不確定性障礙與不可預(yù)見性障礙的表現(xiàn)，采取不同索賠方法是施工索賠管理人員應(yīng)注意的。（二）其他第三方原因其他第三方原因，是指與工程有關(guān)的其他第三方所發(fā)生的問題對(duì)工程施工的影響。其表現(xiàn)的情況是復(fù)雜多樣的，往往難于劃分類型。如下述情況：(1) 正在按合同供應(yīng)材料的單位因故被停止?fàn)I業(yè)，使正需要的材料供應(yīng)中斷；(2) 因鐵路部門的原因，正常物資運(yùn)輸造成壓站，使工程設(shè)備遲于安裝日期到場(chǎng)，或不能配套到場(chǎng)；(3) 進(jìn)場(chǎng)設(shè)備運(yùn)輸必經(jīng)橋梁因故斷塌，使繞道運(yùn)費(fèi)大增。諸如上述及類似問題的發(fā)生，客觀上給承包人造成施工停頓、等候、多支出費(fèi)用等情況。如果上述情況中的材料供應(yīng)合同、設(shè)備定貨合同及設(shè)備運(yùn)輸路線是發(fā)包人與第三方簽訂或約定的，承包人可以向發(fā)包人提出索賠。四、 國(guó)家政策、法規(guī)的變化國(guó)家政策、法規(guī)的變化，通常是指直接影響到工程造價(jià)的某些國(guó)家政策、法規(guī)的變化。我國(guó)目前正處在改革開放的發(fā)展階段，特別是加入WTO以后，正在與國(guó)際市場(chǎng)接軌，價(jià)格管理逐步向市場(chǎng)調(diào)節(jié)過渡，每年都有關(guān)于對(duì)建筑工程造價(jià)的調(diào)整文件出臺(tái)，這對(duì)工程施工必然產(chǎn)生影響，對(duì)于這類因素，承發(fā)包雙方在簽訂合同時(shí)必須引起重視。在現(xiàn)階段，因國(guó)家政策、法規(guī)變更所增加的工程費(fèi)用占有相當(dāng)大的比重，是一項(xiàng)不能忽視的索賠因素。常見的國(guó)家政策、法規(guī)的變更有：(1) 由工程造價(jià)管理部門發(fā)布的建筑工程材料預(yù)算價(jià)格調(diào)整；(2) 建筑材料的市場(chǎng)價(jià)與概預(yù)算定額文件價(jià)差的有關(guān)處理規(guī)定；(3) 國(guó)家調(diào)整關(guān)于建設(shè)銀行貸款利率的規(guī)定；(4) 國(guó)家有關(guān)部門在工程中停止使用某種設(shè)備、某種材料的通知；(5) 國(guó)家有關(guān)部門在工程推廣某些設(shè)備、施工技術(shù)的規(guī)定；(6) 國(guó)家對(duì)某種設(shè)備、建筑材料限制進(jìn)口、提高關(guān)稅的規(guī)定等。顯然，上述有關(guān)政策、法規(guī)對(duì)建筑工程的造價(jià)必然產(chǎn)生影響，承包人可依據(jù)這些政策、法規(guī)的規(guī)定向發(fā)包人提出補(bǔ)償要求。假如這些政策、法規(guī)的執(zhí)行會(huì)減少工程費(fèi)用，受益的無疑應(yīng)該是發(fā)包人。第三節(jié) 施工索賠中的費(fèi)用分析一、 施工索賠費(fèi)用的種類及其構(gòu)成施工索賠費(fèi)用，是承包人根據(jù)施工合同條款的有關(guān)規(guī)定，向發(fā)包人索取的承包人應(yīng)該得到的合同價(jià)款以外的費(fèi)用。這種費(fèi)用，既不是承包人的額外收入，也不是發(fā)包人支出了不必要的費(fèi)用，而是在合同規(guī)定的因簽訂施工合同時(shí)還無法確定的，應(yīng)由發(fā)包人承擔(dān)的某些風(fēng)險(xiǎn)因素導(dǎo)致的結(jié)果。在工程施工階段，引起施工索賠的因素是多種多樣的，每一具體索賠事件所發(fā)生的費(fèi)用構(gòu)成也不盡相同，但是，按照索賠起因及其費(fèi)用構(gòu)成特點(diǎn)可分為工程量增加費(fèi)、施工延誤損失費(fèi)、發(fā)包人或工程師違約的損失費(fèi)、中止及解除合同損失費(fèi)、國(guó)家政策、法規(guī)變化影響的費(fèi)用等。（一）工程量增加費(fèi)工程量增加費(fèi)，是指由于某些因素的影響，施工中實(shí)際發(fā)生的工程量超過了原合同或圖紙規(guī)定的工程量而發(fā)生的施工索賠費(fèi)用。工程施工中，引起工程量增加的常見情況往往與設(shè)計(jì)變更、工程師指令、不可預(yù)見性障礙等有關(guān)。設(shè)計(jì)變更引起的工程增加施工過程中發(fā)生的設(shè)計(jì)變更，無論是完善性設(shè)計(jì)變更，還是修改性設(shè)計(jì)變更都有可能引起工程量的增加。工程師指令引起工程增加工程施工中，工程師在施工合同規(guī)定的限度內(nèi)可以實(shí)現(xiàn)發(fā)包人增加工程量的愿望。如某工程中，工程師指令在接待室增加吊頂、窗簾盒、木墻裙和暖氣罩等。不可預(yù)見性障礙引起工程量增加施工過程中發(fā)生的不可預(yù)見性障礙的處理往往會(huì)導(dǎo)致工程量增加，如增加土方挖填量、增加混凝土量等。工程量增加費(fèi)的數(shù)量是由所確認(rèn)的工程增加量的直接費(fèi)（人工費(fèi)、材料費(fèi)、機(jī)械使用費(fèi)）、間接費(fèi)和其他費(fèi)用構(gòu)成，按照施工合同工程價(jià)款確定的原則，或按照合同條款中規(guī)定的計(jì)算辦法進(jìn)行計(jì)算。（二）施工延誤損失費(fèi)施工延誤損失費(fèi)，是指由于非承包人原因所導(dǎo)致的施工延誤事件給承包人造成實(shí)際損失而發(fā)生的施工索賠費(fèi)用。引起這種索賠費(fèi)用的因素常常是：(1) 發(fā)包人、工程師或與發(fā)包人有直接關(guān)系的第三方所引起的延誤；(2) 不可預(yù)見性障礙處理引起的延誤；(3) 異常惡劣的氣候條件引起的延誤；(4) 特殊社會(huì)條件引起的延誤。由上述原因造成承包人的實(shí)際損失，與工程量增加費(fèi)是完全不同的情況，其費(fèi)用構(gòu)成是下列幾種情況的組合：(1) 工人停工損失費(fèi)或需要暫調(diào)其他工程時(shí)的調(diào)離現(xiàn)場(chǎng)及再次調(diào)回費(fèi)。(2) 施工機(jī)械閑置費(fèi)：當(dāng)承包人使用租賃機(jī)械時(shí)是指機(jī)械租賃費(fèi)；當(dāng)承包人使用自有機(jī)械時(shí)是指機(jī)械閑置費(fèi)或暫調(diào)其他工程時(shí)的調(diào)離及二次進(jìn)場(chǎng)費(fèi)。(3) 材料損失費(fèi)：包括易損耗材料因施工延誤而加大的損耗；水泥因延誤造成過期失效；材料調(diào)運(yùn)其他工地的運(yùn)輸及裝卸費(fèi)等。(4) 材料價(jià)格調(diào)整。受市場(chǎng)價(jià)格變化的影響，因施工延誤迫使承包人的材料采購(gòu)?fù)七t，當(dāng)延誤前后材料明顯漲價(jià)時(shí)，承包人不得不付出比計(jì)劃進(jìn)度情況下增加的費(fèi)用。(5) 異常惡劣氣候條件、特殊社會(huì)條件造成已完工程損壞或質(zhì)量達(dá)不到合格標(biāo)準(zhǔn)時(shí)的處置費(fèi)、重新施工費(fèi)等。（三）加速施工費(fèi)加速施工費(fèi)，是指由于非承包人的原因?qū)е鹿て谘诱`，承包人根據(jù)工程師的指令加速施工，從而比正常進(jìn)度狀態(tài)下完成同等數(shù)量的工程量施工成本提高而發(fā)生的施工索賠費(fèi)用。通常情況下，加速施工費(fèi)由以下幾種情況構(gòu)成：(1) 實(shí)行比定額標(biāo)準(zhǔn)工資高的工資制度，如多發(fā)獎(jiǎng)金、加班費(fèi)等。(2) 配備比正常進(jìn)度人力資源多的勞動(dòng)力，如為加速施工多雇傭工人；多安排技術(shù)熟練工；由一班制改為兩班甚至三班制；為增加的工人多購(gòu)置工具、用具、增加服務(wù)人員、增建臨時(shí)設(shè)施等。(3) 施工機(jī)械設(shè)備的配置增加，周轉(zhuǎn)材料大量增多。如為增加混凝土攪拌機(jī)，增加垂直提升設(shè)備；由于施工進(jìn)度快，現(xiàn)澆鋼筋混凝土結(jié)構(gòu)的支撐和模板將減少周轉(zhuǎn)次數(shù)，增加投入量。(4) 采用先進(jìn)價(jià)高的施工方法。如現(xiàn)澆鋼筋混凝土工程中，使用商品混凝土；高空作業(yè)使用泵送混凝土機(jī)械等。(5) 材料供應(yīng)不能滿足加速施工要求時(shí)，發(fā)生工人待工或高價(jià)采購(gòu)材料。(6) 加速施工中的各工種交叉干擾加大了施工成本等。上述加速施工費(fèi)用的產(chǎn)生，因不同的工程情況會(huì)千差萬別，甚至?xí)屑铀傩Ч幻黠@，而加速施工費(fèi)用卻大幅度增加的情況。（四）發(fā)包人或工程師違約損失費(fèi)發(fā)包人或工程師違約損失費(fèi)，是指在施工合同履行過程中，由于發(fā)包人或工程師違背合同規(guī)定，給承包人造成實(shí)際損失而發(fā)生的施工索賠費(fèi)用。發(fā)包人或工程師違約損失費(fèi)在工程實(shí)踐中經(jīng)常發(fā)生，但其費(fèi)用構(gòu)成卻較為復(fù)雜，應(yīng)根據(jù)具體情況具體分析。發(fā)包人延遲付款發(fā)包人因某種原因不能按合同條款規(guī)定的時(shí)間支付承包人工程款項(xiàng)的違約行為，會(huì)造成承包人該部分款項(xiàng)的利息損失，導(dǎo)致承包人該部分款項(xiàng)不能用于施工準(zhǔn)備而造成其他損失。發(fā)包人或工程師工作失誤發(fā)包人或工程師在行使合同所賦予的權(quán)力時(shí)，由于業(yè)務(wù)能力、工作經(jīng)驗(yàn)等原因，往往發(fā)生不正確糾正工程問題，提出不能實(shí)現(xiàn)的工程要求，進(jìn)行了不自覺的苛刻檢查等。無意但確實(shí)對(duì)承包人的正常施工造成了干擾，這類工作失誤無疑會(huì)給承包人造成某些損失。如承包人進(jìn)行了不必要的返工；不必要的多次暫停；干擾造成生產(chǎn)效率明顯減低；增加不必要的工序和工器具；更新某種材料或施工設(shè)備等。發(fā)包人對(duì)已完工程修改承包人按照發(fā)包人提供的施工圖紙進(jìn)行施工后，發(fā)包人對(duì)已完成部位又提出修改要求，這在工程裝修階段是時(shí)常發(fā)生的，這種修改一般都會(huì)因此而增加施工費(fèi)用。（五）國(guó)家政策、法規(guī)變化影響的費(fèi)用國(guó)家在建設(shè)管理方面的政策、法規(guī)變化，或新的政策，法規(guī)頒布實(shí)施后，對(duì)工程施工活動(dòng)往往會(huì)產(chǎn)生費(fèi)用影響，施工費(fèi)用會(huì)發(fā)生相應(yīng)的變化，對(duì)于這方面的影響，承發(fā)包雙方必須無條件的執(zhí)行，建設(shè)工程費(fèi)用必須進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，而施工索賠正是在國(guó)家政策、法規(guī)變化情況下調(diào)整相關(guān)費(fèi)用的常用方法。二、 施工索賠費(fèi)用的確定原則施工索賠中承發(fā)包雙方產(chǎn)生的糾紛，一般都反映在“該不該提出索賠要求”和“索賠費(fèi)用是否合理”兩個(gè)問題上。工程實(shí)踐中，對(duì)“索賠費(fèi)用是否合理”的認(rèn)定難度大大超過對(duì)“該不該提出索賠要求”的認(rèn)定難度。（一）索賠費(fèi)用應(yīng)在所履行合同規(guī)定的范圍之內(nèi)。（二）索賠費(fèi)用應(yīng)能使承包人的實(shí)際損失金額得到彌補(bǔ)。根據(jù)法律和施工合同的規(guī)定，承包人在履行合同的過程中，對(duì)由于非自身原因所發(fā)生的實(shí)際損失或額外費(fèi)用向發(fā)包人提出索賠要求，是承包人維護(hù)自身利益的權(quán)利。第四節(jié) 施工索賠的處理一、 施工索賠程序(1) 索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)，向工程師發(fā)出索賠意向通知；(2) 發(fā)出索賠意向通知后28天內(nèi)，向工程師提出延長(zhǎng)工期和（或）補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失的索賠報(bào)告及有關(guān)資料；(3) 工程師在收到承包人送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后，于28天內(nèi)給予答復(fù)，或要求承包人進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)；(4) 工程師在收到承包人送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后28天內(nèi)未予答復(fù)或未對(duì)承包人作進(jìn)一步要求，視為該項(xiàng)索賠已經(jīng)認(rèn)可；(5) 當(dāng)該索賠事件持續(xù)進(jìn)行時(shí)，承包人應(yīng)當(dāng)階段性向工程師發(fā)出索賠意向，在索賠事件終了后28天內(nèi)，向工程師送交索賠的有關(guān)資料和最終索賠報(bào)告，索賠答復(fù)與(3)、(4)相同。二、 施工索賠意向通知及索賠報(bào)告（一）索賠意向通知索賠意向通知沒有統(tǒng)一的要求，一般可考慮有下述內(nèi)容：(1) 索賠事件發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)或工程部位；(2) 索賠事件發(fā)生的雙方當(dāng)事人或其他有關(guān)人員；(3) 索賠事件發(fā)生的原因及性質(zhì)，應(yīng)特別說明并非承包人的責(zé)任；(4) 承包人對(duì)索賠事件發(fā)生后的態(tài)度，特別應(yīng)說明承包人為控制事件的發(fā)展、減少損失所采取的行動(dòng)；(5) 寫明事件的發(fā)生將會(huì)使承包人產(chǎn)生額外經(jīng)濟(jì)支出或其他不利影響；(6) 提出索賠意向，注明合同條款依據(jù)。 （二）索賠報(bào)告索賠報(bào)告，是承包人提交的要求發(fā)包人給予一定經(jīng)濟(jì)賠償和（或）延長(zhǎng)工期的重要文件。索賠報(bào)告在索賠處理的整個(gè)過程中起著重要的作用。索賠報(bào)告通常包括以下五個(gè)方面的主要內(nèi)容：(1) 標(biāo)題；(2) 索賠事件敘述；(3) 索賠理由及依據(jù)；(4) 索賠值的計(jì)算及索賠要求；(5) 索賠證據(jù)資料。編寫索賠報(bào)告時(shí)應(yīng)特別注意以下幾點(diǎn)：(1) 索賠報(bào)告的標(biāo)題應(yīng)能準(zhǔn)確地概括索賠的中心內(nèi)容；(2) 索賠事件的敘述要準(zhǔn)確，不應(yīng)有主觀隨意性，應(yīng)寫明事件發(fā)生的時(shí)間、工程部位、發(fā)生的原因、影響的范圍、持續(xù)的時(shí)間以及承包人所采取的措施等； (3) 對(duì)于索賠理由及依據(jù)，要明確指出依據(jù)合同某條某款，某某會(huì)議紀(jì)要，以證明已方有合理合法的索賠資格；(4) 索賠要求要準(zhǔn)確，計(jì)算依據(jù)、計(jì)算方法、計(jì)算過程要合理正確；(5) 證明資料應(yīng)翔實(shí)、充分，能夠有力地支持或證明索賠理由、索賠事件的影響、索賠值的計(jì)算； (6) 索賠報(bào)告用詞明確，不能出現(xiàn)“大概”、“大約”、“可能”等模棱兩可的詞語。三、 施工索賠證據(jù)（一）收集索賠證據(jù)的重要性索賠證據(jù)是關(guān)系到索賠成敗的重要文件之一，工程實(shí)踐中，承包人即使抓住施工合同履行中索賠機(jī)會(huì)，但如果拿不出索賠證據(jù)或證據(jù)不充分，其索賠要求往往難以成功或被大打折扣。如果承包人拿出的索賠證據(jù)漏洞百出，前后自相矛盾，經(jīng)不起對(duì)方的推敲和質(zhì)疑，不僅不能促進(jìn)索賠的成功，反而會(huì)被對(duì)方作為反索賠的證據(jù)，使自己索賠問題上處于極為不利的地位。因此，收集有效的索賠證據(jù)是搞好索賠管理不可忽視的。（二）索賠證據(jù)的有效性真實(shí)性索賠證據(jù)必須是施工過程中產(chǎn)生的真實(shí)資料，經(jīng)得起對(duì)方的推敲。由于索賠事件是在履行施工合同中產(chǎn)生的，所收集的資料承發(fā)包雙方都應(yīng)存在。即使對(duì)某一細(xì)節(jié)問題存在記錄不明確等情況，也應(yīng)同對(duì)方協(xié)商求得共識(shí)。自補(bǔ)自改或虛假證據(jù)是違反職業(yè)道德的，也是法律不允許的。全面性所謂索賠證據(jù)的全面性，是指所提供的證據(jù)應(yīng)能說明索賠事件的全部?jī)?nèi)容。索賠證據(jù)不能只有發(fā)生原因的證據(jù)而沒有持續(xù)影響的證據(jù)，或證據(jù)零亂無序，證據(jù)含糊不清。如發(fā)生此類問題，工程師往往采取退回報(bào)告要求重新補(bǔ)充證據(jù)的方法。這不僅會(huì)拖延索賠的解決，也會(huì)使承包人在索賠中處于不利的被動(dòng)地位。法律效力索賠證據(jù)必須具有法律效力，特別是在承發(fā)包雙方意見分歧、爭(zhēng)執(zhí)不下，需要提交仲裁或訴訟時(shí)更要作到這一點(diǎn)。具有法律效力的證據(jù)通常是：(1) 必須是當(dāng)時(shí)的書面文件，一切口頭承諾或口頭協(xié)議都不具有法律效力。(2) 凡屬承發(fā)包雙方達(dá)成的變更協(xié)議、會(huì)談紀(jì)要等，都必須有雙方代表簽字。單方面的對(duì)合同提出修改、建議都不具有法律效力。(3) 所提供的證據(jù)必須符合國(guó)家法律的規(guī)定。如果雙方所簽的協(xié)議、協(xié)議變更、會(huì)談紀(jì)要的關(guān)鍵內(nèi)容不符合國(guó)家法律規(guī)定，即使有雙方簽字認(rèn)可，也不具有法律效力。（三）索賠證據(jù)的內(nèi)容索賠證據(jù)一般包括以下內(nèi)容：(1) 招投標(biāo)文件及附件；(2) 經(jīng)工程師批準(zhǔn)的施工組織設(shè)計(jì)文件；(3) 合同文件及變更文件、各種會(huì)議紀(jì)要；(4) 建筑定位放線驗(yàn)收單、基礎(chǔ)驗(yàn)槽記錄、釬探記錄、軸線檢查記錄、回填土檢驗(yàn)記錄、材料試驗(yàn)報(bào)告、隱蔽工程驗(yàn)收記錄、設(shè)備箱驗(yàn)收記錄、水電及消防試驗(yàn)和試壓記錄等；