【正文】 政府俘獲”（喬爾赫爾曼、丹尼爾考夫曼，2003；趙定濤、盧正剛，2005）與“尋租”（張?jiān)撇ǎ?004；張華、張占峰，2004）現(xiàn)象。可以將上述分析總結(jié)在表1中： 表1 政策運(yùn)行過程中的利益取向、政策目標(biāo)與決策機(jī)制公共政策利益取向公共政策目標(biāo)公共政策決策機(jī)制公共利益取向社會(huì)總福利最大化民主決策機(jī)制團(tuán)體利益取向?qū)崿F(xiàn)個(gè)別團(tuán)體尤其是強(qiáng)勢(shì)集團(tuán)的利益集團(tuán)決策機(jī)制政府（個(gè)人）利益取向滿足政府及其公務(wù)人員的自身利益?zhèn)€人（專斷）決策機(jī)制團(tuán)體利益取向與政府利益取向結(jié)合簡(jiǎn)單結(jié)合實(shí)現(xiàn)政府與利益集團(tuán)利益的簡(jiǎn)單平衡混合決策機(jī)制串謀實(shí)現(xiàn)政府與利益集團(tuán)利益的共同利益串謀決策機(jī)制 2，一般化的政府公共政策決策模型在把握公共政策運(yùn)行過程中的利益取向、政策目標(biāo)與決策機(jī)制的基礎(chǔ)上，我們尋求建立一個(gè)一般化的政府公共政策決策模型來更加清晰地描述公共政策的運(yùn)行過程，爭(zhēng)取概括出公共政策運(yùn)行的一般規(guī)律。我們從最簡(jiǎn)單的情況著手，假設(shè)一個(gè)社會(huì)中只有兩個(gè)社會(huì)群體，群體1與群體2，他們存在利益分配上的矛盾，且這個(gè)矛盾不能通過市場(chǎng)機(jī)制得到有效解決，因此需要政府的公共政策干預(yù)以實(shí)現(xiàn)利益的非市場(chǎng)化分配。設(shè)政府準(zhǔn)備采取政策，政策實(shí)施的可選范圍為，從到的變化過程中，群體1受損而群體2得益，即。因此政府必須權(quán)衡公共政策對(duì)兩個(gè)群體利益得失的影響，并選擇一個(gè)能夠平衡兩者利益分配狀態(tài)的政策均衡點(diǎn)。（1）假設(shè)政府堅(jiān)持公共利益取向，此時(shí)政府不存在自身利益，政府的公共政策目標(biāo)是使社會(huì)福利最大化，公共決策機(jī)制是民主決策機(jī)制，如多數(shù)票決策。此時(shí)社會(huì)福利由兩個(gè)社會(huì)群體的福利共同組成，即社會(huì)福利函數(shù)為，其中（）代表的是兩個(gè)社會(huì)群體受公共政策影響下的福利函數(shù)。由于民主決策機(jī)制對(duì)于兩個(gè)群體是平等的，所以社會(huì)福利函數(shù)采用線性函數(shù)形式，即他們各自福利函數(shù)前的系數(shù)都為1，于是公共政策目標(biāo)可以表示為：。不礙將具體化，設(shè)，其中各個(gè)系數(shù)全為正，顯然和滿足條件與，同時(shí)也不難證明它們滿足邊際效用遞減規(guī)律。社會(huì)福利函數(shù)最大化的一階條件是，最大化的解是，這就是最優(yōu)政策均衡點(diǎn)，在這一點(diǎn)處實(shí)現(xiàn)了社會(huì)福利最大化。將（1）的結(jié)果歸納為命題1：當(dāng)政府堅(jiān)持公共利益取向，以社會(huì)總福利最大化為目標(biāo)，并采用民主決策機(jī)制時(shí)，政策結(jié)果是最有效的。（2）假設(shè)公共政策的利益取向變?yōu)閳F(tuán)體利益取向，而政府不存在自身利益的假設(shè)同上。此時(shí)就進(jìn)入了集團(tuán)決策機(jī)制，由于兩個(gè)社會(huì)群體都希望政府的政策有利于其自身利益，所以他們會(huì)通過各種渠道影響政府的政策。但是兩個(gè)社會(huì)群體對(duì)政策的影響力存在差異，我們可以將對(duì)政策影響力較強(qiáng)的群體稱為強(qiáng)勢(shì)利益集團(tuán)，而將對(duì)政策影響力較弱的群體稱為弱勢(shì)利益集團(tuán)。兩個(gè)利益集團(tuán)中的成員都以共同的利益為基礎(chǔ)，為實(shí)現(xiàn)共同的目標(biāo)而組織起來以力圖影響政府的政策，區(qū)別只是在于兩個(gè)集團(tuán)影響力的不同。特別的，對(duì)于弱勢(shì)利益集團(tuán)，有時(shí)難以有效地組織起來并通過適當(dāng)方式向政府表達(dá)其利益需求，此時(shí)其對(duì)政策的影響力相對(duì)于強(qiáng)勢(shì)利益集團(tuán)而言是微乎其微的，因此在嚴(yán)格意義上他們甚至難以稱為利益集團(tuán)，而只是利益群體或利益團(tuán)體。我們用和分別表示利益集團(tuán)1和利益集團(tuán)2的政策影響力，且假設(shè)，即利益集團(tuán)1是弱勢(shì)利益群體而利益集團(tuán)2是強(qiáng)勢(shì)利益集團(tuán)；并設(shè)，于是和就相應(yīng)地代表兩個(gè)利益集團(tuán)的相對(duì)政策影響力，簡(jiǎn)稱為政策影響因子。在考慮政策影響因子的情況下，政府的公共政策目標(biāo)會(huì)受到扭曲，這是由于兩個(gè)利益集團(tuán)的政策影響因子不同，所以政府在政策制定過程中會(huì)更多受到強(qiáng)勢(shì)利益集團(tuán)的影響而更少受到弱勢(shì)利益群體的影響，此時(shí)政府政策目標(biāo)便會(huì)傾向于強(qiáng)勢(shì)利益集團(tuán)。納入政策影響因子的社會(huì)福利函數(shù)，即公共政策目標(biāo)函數(shù)變?yōu)椋捍四繕?biāo)函數(shù)的最大化解是，將與相比較：，即，可見此時(shí)的政策結(jié)果偏離了堅(jiān)持公共利益取向下的最優(yōu)政策均衡點(diǎn)，并且更有利于強(qiáng)勢(shì)利益集團(tuán)2，并且當(dāng)利益集團(tuán)2的政策影響因子越大時(shí)，偏離程度也越大。在這種情況下，政策往往被強(qiáng)勢(shì)利益集團(tuán)所操縱，成為謀取其利益的工具。將（2）的結(jié)果歸納為命題2：當(dāng)政策的利益取向是團(tuán)體利益取向時(shí)，政策目標(biāo)變?yōu)樽非髲?qiáng)勢(shì)集團(tuán)的福利最大化，在集團(tuán)決策機(jī)制中政策被強(qiáng)勢(shì)集團(tuán)所操縱，弱勢(shì)群體和社會(huì)福利受損失，政策結(jié)果偏離有效狀態(tài)。（3）現(xiàn)在放棄政府不存在自身利益的假設(shè)，采取公共政策的政府（個(gè)人）利益取向假說。此時(shí)政策目標(biāo)是滿足政府及其公務(wù)人員的自身利益，決策機(jī)制是政府公務(wù)人員的個(gè)人決策機(jī)制。設(shè)政府自身受公共政策影響下的福利函數(shù)為，由于不考慮其他群體的利益，所以公共政策目標(biāo)函數(shù)等同于政府自身福利函數(shù)，即。當(dāng)時(shí)，政策對(duì)政府自身有利，政府就會(huì)實(shí)行這個(gè)政策，反之當(dāng)時(shí)，政策有損于政府自身有利，政府于是就不會(huì)實(shí)行這個(gè)政策。在這個(gè)政策決策機(jī)制中，兩個(gè)群體的利益完全被忽略掉了，政策結(jié)果隨政府自身利益的變化而變化而與兩個(gè)群體無關(guān)，政策完全被政府所操縱了。將（3）的結(jié)果歸納為命題3：當(dāng)政府以自身利益作為政策利益取向時(shí)，政策目標(biāo)變?yōu)樽非笳捌涔珓?wù)人員的福利最大化，在個(gè)人決策機(jī)制中政策被政府所操縱，并隨政府偏好的改變而改變，政策結(jié)果具有很大的不確定性。（4）再考慮團(tuán)體利益取向與政府利益取向結(jié)合的情況，先分析兩者的簡(jiǎn)單結(jié)合。此時(shí)政府和利益集團(tuán)共同影響政策決策，政府和利益集團(tuán)沒有任何“串謀”，并采取混合決策機(jī)制來實(shí)現(xiàn)政府與利益集團(tuán)利益的簡(jiǎn)單平衡。假設(shè)政府利益與利益集團(tuán)2的利益是同方向變化的 我們還可以假設(shè)政府利益與利益集團(tuán)2的利益是反方向變化的，或政府利益與利益集團(tuán)1的利益是正（或反）方向變化的，等等，分析的方法類似，具體分析在此從略。本文僅對(duì)政府利益與利益集團(tuán)2的利益是同方向變化進(jìn)行分析是因?yàn)檫@個(gè)情況更加典型，更具有實(shí)際意義，尤其是它還可以引出對(duì)“串謀”行為的進(jìn)一步研究。，從而政府自身福利函數(shù)就可以設(shè)為。這時(shí)公共政策目標(biāo)函數(shù)變?yōu)?，此目?biāo)函數(shù)的最大化解是將與及比較得：這個(gè)結(jié)果的含義是：當(dāng)政府和利益集團(tuán)共同影響政策決策（簡(jiǎn)單結(jié)合），且政府利益與利益集團(tuán)2的利益是同方向變化時(shí)，政策結(jié)果不但偏離了堅(jiān)持公共利益取向下的最優(yōu)政策均衡點(diǎn)，而且偏離程度比集團(tuán)決策機(jī)制下的結(jié)果更大，這種偏離造成了社會(huì)福利的損失，但是卻使得政府與強(qiáng)勢(shì)利益集團(tuán)得益。其中的原因是顯然的，政府和利益集團(tuán)有共同利益，雖然兩者實(shí)際上沒有任何串謀，但是客觀上卻達(dá)成了默契，政府幫助強(qiáng)勢(shì)利益集團(tuán)實(shí)現(xiàn)了其利益，強(qiáng)勢(shì)利益集團(tuán)也反過來暗中幫助政府實(shí)現(xiàn)了其利益。認(rèn)識(shí)到這一點(diǎn)是非常關(guān)鍵的，因?yàn)楫?dāng)政府和強(qiáng)勢(shì)利益集團(tuán)發(fā)現(xiàn)他們存在利益上的一致性時(shí)，就會(huì)產(chǎn)生進(jìn)行“串謀”和利益分割的動(dòng)機(jī)，這樣，“政府俘獲”與“尋租”就應(yīng)運(yùn)而生。這是下面要具體研究的內(nèi)容。將（4）的結(jié)果歸納為命題4：當(dāng)團(tuán)體利益取向與政府利益取向混合時(shí)，并且政府利益與強(qiáng)勢(shì)集團(tuán)利益相同，政策目標(biāo)就變?yōu)樽非髢烧吖餐娴淖畲蠡?，政府與強(qiáng)勢(shì)集團(tuán)在混合決策機(jī)制下一同操縱政策，政策結(jié)果進(jìn)一步偏離有效狀態(tài)。（5）前文（4）中說明了政府和利益集團(tuán)在認(rèn)識(shí)到利益上的一致性時(shí)會(huì)進(jìn)一步進(jìn)行“串謀”。在這時(shí)，混合決策機(jī)制又變成了串謀決策機(jī)制，政府和利益集團(tuán)會(huì)一起協(xié)商來制定有利其共同利益的政策。強(qiáng)勢(shì)利益集團(tuán)可以通過向政府賄賂促使其出臺(tái)有利于自己利益集團(tuán)的政策，而政府也會(huì)以此機(jī)會(huì)“創(chuàng)租”與“抽租” （FS McChesne