[基礎科學]內(nèi)審員審核iso9001-14000教材-文庫吧
2025-12-16 12:40 本頁面
【正文】 A抽樣 B時間等因素 審核員應努力獲取足夠的證據(jù) 第三節(jié) 審 核 過 程 ? 審核過程包括四個階段 : ? A 啟動審核 :審核準備 ? B 審核準備 /實施 : ? C 審核報告 : ? D 糾正措施跟蹤及匯總分析 : ? 啟動審核 ? A 確定審核范圍 ? 審核組應當?shù)玫焦芾碚叽淼氖跈嗪椭甘? ? 應保證審核組所需的資源 ? B 文件預審 ? 審核組應得到足夠的文件和相關資料 : ? 如果不足 ,應進一步從管理者代表處獲得 . ? \實施 ? 審核準備是審核成功的主要環(huán)節(jié)，占據(jù)了整個審核活動的大部分時間。審核主要包括四個大環(huán)節(jié)： ? A 首次會議：組長應主持召開首次會義。首次會議，應由管理者代表安排足夠的管理人員參加，以促進他們的參與感。 ? 一般，組長在首次會議上應完成以下事項： ? 介紹審核組成員； ? 確認審核范圍、目的和審核進度； ? 介紹審核中采用的方法和程序 ? 確認審核組所需的資源； ? 確認末次會議的日期和時間； B 收集審核證據(jù) ? 收集的證據(jù)應當足夠； ? 證據(jù)收集的方式包括： ? 面談；面談信息需要驗證；無法驗證的需要標明。 ? 文件審閱；查閱文件和記錄是現(xiàn)場審核中必須采用的方法。在審核中要查閱的記錄有： （ 1） 環(huán)境因素的識別與評價記錄、 （ 2） 法律、法規(guī)的獲取與識別記錄、 （ 3） 培訓記錄 、 （ 4） 信息交流記錄、（ 5）文件控制記錄 （ 6） 各運行控制程序記錄、（ 7） 日常監(jiān)測、監(jiān)控記錄、 （ 8） 不符合、糾正措施記錄、 （ 9） 內(nèi)審記錄及內(nèi)審核報告 （ 10） 管理評審報告。 ? 觀察 ：現(xiàn)場觀察的方法可用于判斷組織在實際工作中是否遵守了程序文件和作業(yè)指導書的要求。例如：對文件上規(guī)定的有害廢物與回收利用廢物要分類存放的要求在實際工作中是否已執(zhí)行，可通過在各部門現(xiàn)場予以觀察。 ? 例如：文件規(guī)定了易燃、易爆化學品要實行單獨、封閉式存在，在實際生產(chǎn)中是否已做到，也可通過現(xiàn)場觀察來審核。做好現(xiàn)場觀察需要審核員事先熟悉文件對該現(xiàn)場的各項主要要求。 ? 另外，現(xiàn)場觀察中的一個重要內(nèi)容是判斷有沒有重要的環(huán)境因素被遺漏。要做好這一點，審核員就必須掌握有關的環(huán)境知識和相關的法律、法規(guī)要求。 ? 現(xiàn)場實際操作是否符合文件要求等。 ? C 審核發(fā)現(xiàn) ? 審核組應對審核證據(jù)進行評審，以確定 QMS/EMS在哪些方面不符合審核準則。 ? 應確保將關于不符合的審核發(fā)現(xiàn)清晰、明確地形成文件，并以審核證據(jù)作為依據(jù)。 ? 關于不符合報告的寫法，將在第七節(jié)討論。 ? D末次會議：匯報審核結(jié)果 ? 審核報告 ? 糾正措施跟蹤及匯總分析 第四節(jié) 審核準備 審核計劃 審核計劃用以明確以下事項 。 (1) 審核目標 .審核范圍 。 (2) 審核準則 : (3) 審核日期 : (4) 受審核的部門名稱 : (5) 審核人員 ,包括組長 ,審核員以及審核員分工 。 (6) 會議時間安排 。 (7) 審核資源 。 (8) 審核要素 。 (9) 審核重點 ,包括重點部門 /人員 。 (10) 審核程序 。 (11) 報告的內(nèi)容 ,格式 ,審核報告的預計簽發(fā)日期和分發(fā)日期 .制定計劃時需考慮以下事項 。 分配時間應考慮審核重點 ,不能平均用力 。 ? 應考慮以前審核的結(jié)果 . 審核計劃實例 : 質(zhì)量 /環(huán)境管理體系內(nèi)審計劃 一、審核目的：根據(jù) ISO 9001/14001標準和某公司質(zhì)量環(huán)境管理手冊和程序文件，對某公司的質(zhì)量 /環(huán)境管理體系和 ISO 9001/14001標準的符合性，以及在組織內(nèi)運行的適合性，充分進行審核。 二、審核范圍：誠泰科技化工有限公司所有部門。 三、審核準則：
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