[基礎(chǔ)科學(xué)]內(nèi)審員審核iso9001-14000教材-文庫(kù)吧
2024-12-30 12:40 本頁(yè)面
【正文】 A抽樣 B時(shí)間等因素 審核員應(yīng)努力獲取足夠的證據(jù) 第三節(jié) 審 核 過(guò) 程 ? 審核過(guò)程包括四個(gè)階段 : ? A 啟動(dòng)審核 :審核準(zhǔn)備 ? B 審核準(zhǔn)備 /實(shí)施 : ? C 審核報(bào)告 : ? D 糾正措施跟蹤及匯總分析 : ? 啟動(dòng)審核 ? A 確定審核范圍 ? 審核組應(yīng)當(dāng)?shù)玫焦芾碚叽淼氖跈?quán)和指示 ? 應(yīng)保證審核組所需的資源 ? B 文件預(yù)審 ? 審核組應(yīng)得到足夠的文件和相關(guān)資料 : ? 如果不足 ,應(yīng)進(jìn)一步從管理者代表處獲得 . ? \實(shí)施 ? 審核準(zhǔn)備是審核成功的主要環(huán)節(jié)，占據(jù)了整個(gè)審核活動(dòng)的大部分時(shí)間。審核主要包括四個(gè)大環(huán)節(jié)： ? A 首次會(huì)議：組長(zhǎng)應(yīng)主持召開(kāi)首次會(huì)義。首次會(huì)議，應(yīng)由管理者代表安排足夠的管理人員參加，以促進(jìn)他們的參與感。 ? 一般，組長(zhǎng)在首次會(huì)議上應(yīng)完成以下事項(xiàng)： ? 介紹審核組成員； ? 確認(rèn)審核范圍、目的和審核進(jìn)度； ? 介紹審核中采用的方法和程序 ? 確認(rèn)審核組所需的資源； ? 確認(rèn)末次會(huì)議的日期和時(shí)間； B 收集審核證據(jù) ? 收集的證據(jù)應(yīng)當(dāng)足夠； ? 證據(jù)收集的方式包括： ? 面談；面談信息需要驗(yàn)證；無(wú)法驗(yàn)證的需要標(biāo)明。 ? 文件審閱；查閱文件和記錄是現(xiàn)場(chǎng)審核中必須采用的方法。在審核中要查閱的記錄有： （ 1） 環(huán)境因素的識(shí)別與評(píng)價(jià)記錄、 （ 2） 法律、法規(guī)的獲取與識(shí)別記錄、 （ 3） 培訓(xùn)記錄 、 （ 4） 信息交流記錄、（ 5）文件控制記錄 （ 6） 各運(yùn)行控制程序記錄、（ 7） 日常監(jiān)測(cè)、監(jiān)控記錄、 （ 8） 不符合、糾正措施記錄、 （ 9） 內(nèi)審記錄及內(nèi)審核報(bào)告 （ 10） 管理評(píng)審報(bào)告。 ? 觀察 ：現(xiàn)場(chǎng)觀察的方法可用于判斷組織在實(shí)際工作中是否遵守了程序文件和作業(yè)指導(dǎo)書(shū)的要求。例如：對(duì)文件上規(guī)定的有害廢物與回收利用廢物要分類存放的要求在實(shí)際工作中是否已執(zhí)行，可通過(guò)在各部門(mén)現(xiàn)場(chǎng)予以觀察。 ? 例如：文件規(guī)定了易燃、易爆化學(xué)品要實(shí)行單獨(dú)、封閉式存在，在實(shí)際生產(chǎn)中是否已做到，也可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)觀察來(lái)審核。做好現(xiàn)場(chǎng)觀察需要審核員事先熟悉文件對(duì)該現(xiàn)場(chǎng)的各項(xiàng)主要要求。 ? 另外，現(xiàn)場(chǎng)觀察中的一個(gè)重要內(nèi)容是判斷有沒(méi)有重要的環(huán)境因素被遺漏。要做好這一點(diǎn)，審核員就必須掌握有關(guān)的環(huán)境知識(shí)和相關(guān)的法律、法規(guī)要求。 ? 現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際操作是否符合文件要求等。 ? C 審核發(fā)現(xiàn) ? 審核組應(yīng)對(duì)審核證據(jù)進(jìn)行評(píng)審，以確定 QMS/EMS在哪些方面不符合審核準(zhǔn)則。 ? 應(yīng)確保將關(guān)于不符合的審核發(fā)現(xiàn)清晰、明確地形成文件，并以審核證據(jù)作為依據(jù)。 ? 關(guān)于不符合報(bào)告的寫(xiě)法，將在第七節(jié)討論。 ? D末次會(huì)議：匯報(bào)審核結(jié)果 ? 審核報(bào)告 ? 糾正措施跟蹤及匯總分析 第四節(jié) 審核準(zhǔn)備 審核計(jì)劃 審核計(jì)劃用以明確以下事項(xiàng) 。 (1) 審核目標(biāo) .審核范圍 。 (2) 審核準(zhǔn)則 : (3) 審核日期 : (4) 受審核的部門(mén)名稱 : (5) 審核人員 ,包括組長(zhǎng) ,審核員以及審核員分工 。 (6) 會(huì)議時(shí)間安排 。 (7) 審核資源 。 (8) 審核要素 。 (9) 審核重點(diǎn) ,包括重點(diǎn)部門(mén) /人員 。 (10) 審核程序 。 (11) 報(bào)告的內(nèi)容 ,格式 ,審核報(bào)告的預(yù)計(jì)簽發(fā)日期和分發(fā)日期 .制定計(jì)劃時(shí)需考慮以下事項(xiàng) 。 分配時(shí)間應(yīng)考慮審核重點(diǎn) ,不能平均用力 。 ? 應(yīng)考慮以前審核的結(jié)果 . 審核計(jì)劃實(shí)例 : 質(zhì)量 /環(huán)境管理體系內(nèi)審計(jì)劃 一、審核目的：根據(jù) ISO 9001/14001標(biāo)準(zhǔn)和某公司質(zhì)量環(huán)境管理手冊(cè)和程序文件，對(duì)某公司的質(zhì)量 /環(huán)境管理體系和 ISO 9001/14001標(biāo)準(zhǔn)的符合性，以及在組織內(nèi)運(yùn)行的適合性，充分進(jìn)行審核。 二、審核范圍：誠(chéng)泰科技化工有限公司所有部門(mén)。 三、審核準(zhǔn)則：
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