股指期貨風(fēng)險(xiǎn)管理要素和內(nèi)控制度-文庫(kù)吧
2024-12-27 15:00 本頁(yè)面
【正文】 自證期合作產(chǎn)生的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) 、 業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) 、 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 、 法律風(fēng)險(xiǎn) 。 證券公司開(kāi)展 IB業(yè)務(wù)存在的主要風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施 股指期貨風(fēng)險(xiǎn)種類 IB業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源 IB業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn) 誠(chéng)信 專業(yè) 創(chuàng)新 圖強(qiáng) 股指期貨風(fēng)險(xiǎn)種類 一、股指期貨市場(chǎng)中所涉及六種風(fēng)險(xiǎn) : ?市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) ?信用風(fēng)險(xiǎn) ?流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) ?操作風(fēng)險(xiǎn) ?法律風(fēng)險(xiǎn) ?政策風(fēng)險(xiǎn) 誠(chéng)信 專業(yè) 創(chuàng)新 圖強(qiáng) IB業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源 二、 IB業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源 ： ? 證券公司參股或控股期貨公司模式產(chǎn)生的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) 。 ? 通過(guò) IB制度進(jìn)行證期合作模式產(chǎn)生的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) 。 ? 證券公司與期貨公司的合作模式產(chǎn)生的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 。 ? 證券營(yíng)業(yè)部與期貨公司的合作模式產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn) 。 誠(chéng)信 專業(yè) 創(chuàng)新 圖強(qiáng) IB業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn) 三 、 IB業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn) ?技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) ?操作風(fēng)險(xiǎn) ?業(yè)務(wù)制度風(fēng)險(xiǎn) 誠(chéng)信 專業(yè) 創(chuàng)新 圖強(qiáng) IB業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn) 證券公司的技術(shù)設(shè)備問(wèn)題引起的風(fēng)險(xiǎn) 交易的技術(shù)設(shè)備 （ 如電腦設(shè)備 、 供電 、通訊設(shè)施等 ） 在容量 、 運(yùn)作等方面若不能保障交易業(yè)務(wù)正常 、 有序 、 高效 、 順利地進(jìn)行 ， 由于種種原因造成導(dǎo)致期貨行情中斷 、 委托中斷 、 交易差錯(cuò) 、 或交易結(jié)果違背委托人意愿 ， 若因此而給 IB業(yè)務(wù)的投資者造成損失所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn) 。 誠(chéng)信 專業(yè) 創(chuàng)新 圖強(qiáng) IB業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn) 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制措施 ? 證券公司應(yīng)盡可能爭(zhēng)取期貨公司的軟硬件技術(shù)支持 ， ? 保證 IB業(yè)務(wù)與證券業(yè)務(wù)后臺(tái)的分離； ? 期貨公司交易系統(tǒng)具備足夠的交易處理能力 ， 能通過(guò)極端情形下的報(bào)單壓力測(cè)試； ? 證券公司網(wǎng)絡(luò)通道同期貨公司的匹配 ， 以保障下單交易的順暢 、 高效； ? 盡可能做到股指期貨和證券的行情 、 交易界面的統(tǒng)一 ，這將有助于簡(jiǎn)化客戶的操作 ， 提升統(tǒng)一品牌優(yōu)勢(shì) 。 誠(chéng)信 專業(yè) 創(chuàng)新 圖強(qiáng) IB業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn) 工作人員操作不當(dāng)存在的風(fēng)險(xiǎn) 具體表現(xiàn)為： ? 辦理期貨保證金業(yè)務(wù)引致的風(fēng)險(xiǎn)； ? 違規(guī)承擔(dān)期貨交易的代理 、 風(fēng)險(xiǎn)控制和結(jié)算所引 致的風(fēng)險(xiǎn)； ? 違規(guī)設(shè)立期貨保證金賬戶 ， 共用期貨公司的銀行賬戶引致的風(fēng)險(xiǎn)； 誠(chéng)信 專業(yè) 創(chuàng)新 圖強(qiáng) IB業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn) ? 違規(guī)為期貨投資者從事期貨交易提供融資或擔(dān)保引致的風(fēng)險(xiǎn)； ? 違規(guī)利用證券或證券結(jié)算資金為期貨投資者提供融資或擔(dān)保引致的風(fēng)險(xiǎn)； ? 電腦人員破壞數(shù)據(jù)庫(kù)引致的風(fēng)險(xiǎn)； ? IB業(yè)務(wù)部工作人員由于業(yè)務(wù)不熟而直接或間接造成客戶損失引致的風(fēng)險(xiǎn) 。 誠(chéng)信 專業(yè) 創(chuàng)新 圖強(qiáng) IB業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn) 操作風(fēng)險(xiǎn)控制措施 ?持續(xù)培養(yǎng)
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