股指期貨風(fēng)險管理要素和內(nèi)控制度(已改無錯字)
2023-02-11 15:00:24 本頁面
【正文】 當(dāng)，泄露投資者資料，導(dǎo)致盜買盜賣股指期貨，錢款盜提，要負(fù)賠償責(zé)任。 誠信 專業(yè) 創(chuàng)新 圖強(qiáng) IB業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險 業(yè)務(wù)制度風(fēng)險控制措施： ? 證券在從事 IB業(yè)務(wù)前應(yīng)該從期貨代理的每個環(huán)節(jié)（ 開戶 、 交易 、 結(jié)算等 ） 入手 ， 并基于事前 、 事中 、 事后等不同環(huán)節(jié)細(xì)分風(fēng)險； ? 就 IB雙方的業(yè)務(wù)范圍 、 業(yè)務(wù)銜接 、 利潤分成 、 風(fēng)險分擔(dān) 、 爭端解決等諸多方面予以明晰 ， 做到責(zé) 、權(quán) 、 利的匹配； ? 保證合約的完備性及權(quán)力義務(wù)關(guān)系的一致與匹配則 。 誠信 專業(yè) 創(chuàng)新 圖強(qiáng) 主要內(nèi)容 證券公司從事 IB業(yè)務(wù)政策解讀 1 證券公司從事 IB業(yè)務(wù)風(fēng)險管理要素 2 證券公司從事 IB業(yè)務(wù)的內(nèi)控制度 3 結(jié)論與建議 4 誠信 專業(yè) 創(chuàng)新 圖強(qiáng) 內(nèi)控制度 證券公司應(yīng)該根據(jù) 《 證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法 》 ，按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則建立健全合理、完備、有效并易于執(zhí)行的中間介紹業(yè)務(wù)內(nèi)控體系，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險。 誠信 專業(yè) 創(chuàng)新 圖強(qiáng) 內(nèi)控制度 證券公司應(yīng)該建立 IB合規(guī)業(yè)務(wù)內(nèi)控體系： ?業(yè)務(wù)規(guī)則 ?內(nèi)部控制 ?合規(guī)檢查 誠信 專業(yè) 創(chuàng)新 圖強(qiáng) 內(nèi)控制度 建立 、 健全證券公司 IB 業(yè)務(wù)的操作流程及行為規(guī)范制度 ? 建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則； ? 建立完備的協(xié)助開戶制度 ， 明確辦理開戶的協(xié)作程序和規(guī)則 ； ? 對客戶的開戶資料和身份真實性等進(jìn)行審查 ， ? 向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險 ， 解釋期貨交易的方式 、 流程及風(fēng)險 ， ? 不得以虛假宣傳 、 作獲利保證 、 共擔(dān)風(fēng)險等承諾誤導(dǎo)客戶； 誠信 專業(yè) 創(chuàng)新 圖強(qiáng) 內(nèi)控制度 ? 向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系 ，說明期貨公司 、 客戶 、 證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系； ? 告知期貨保證金安全存管要求； ? 及時將客戶開戶資料提交至期貨公司進(jìn)行復(fù)核； ? 協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行 、 行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù) ， 保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨立； ? 明確客戶投訴的接待處理方式； 誠信 專業(yè) 創(chuàng)新 圖強(qiáng) 內(nèi)控制度 建立公司、 IB業(yè)務(wù)部的二級風(fēng)險控制機(jī)構(gòu)，并對 IB 業(yè)務(wù)部的風(fēng)險程度進(jìn)行分類監(jiān)控。 證券公司需重視并控制 IB業(yè)務(wù)行為風(fēng)險有 ： ? 證券公司介紹其控股股東 、 實際控制人等開戶的 ，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案 ， 并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù) 。 誠信 專業(yè) 創(chuàng)新 圖強(qiáng) 內(nèi)控制度 ? 與期貨公司各自獨立經(jīng)營 ， 保持財務(wù) 、 人員 、 經(jīng)營場所等分開隔離 。 ? 指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理 ? 配備足夠的具有期貨從業(yè)人
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