【正文】 Richard P. Rumelt Towards a Strategic Theory of the Firm, in R. B. Lamb (ed.), Competitive Strategic Management. Englewood Cliffs, .: PrenticeHall, 1984. 5 響產(chǎn)品的市場價(jià)格。從這些假設(shè)中就可以看出 Rumelt 的分析受到數(shù)理模型的限制，不得不在模型中忽略了企業(yè)異質(zhì)性的事實(shí)，借鑒了很多完全競爭市場模型的假設(shè)。 面對(duì)市場價(jià)格 p，進(jìn)入者的期望價(jià)值為 ( ) (1 ) ( , ) ( )V p k k y b p d h p? ? ? 。如果價(jià)格較低，進(jìn)入者的 ( ) 0Vp＜ ，進(jìn)入行為不會(huì)發(fā)生。存在一個(gè)價(jià)格 *p ，使 *( ) 0Vp= 。因此企業(yè)進(jìn)入該行業(yè)的條件是 ( ) 0Vp＞ 。當(dāng)市場價(jià)格為 *p 時(shí)，企業(yè)為了能在行業(yè)中生存，其效率 b 必須大于臨界值 *b ，企業(yè)進(jìn)入行業(yè)并且存在下去的概率就是 *1 ( )SP F b?? 。存續(xù)企業(yè)的期望利潤是*( , ) ( )sEy y x p dF x? 。由于資產(chǎn)存在折舊 r，生產(chǎn)者的利潤就是 (1 ) /s s sR rk P P?? 。 Rumelt 的分析顯示由于企業(yè)利潤和企業(yè)的效率分部有關(guān)，因此不是每個(gè)企業(yè)都能在企業(yè)中生存，企業(yè)的平均利潤低于存續(xù)企業(yè)的平均利潤。這個(gè)結(jié)論暗示企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)張或者是企業(yè)多樣性的擴(kuò)張會(huì)在新增的活動(dòng)得不到預(yù)期收益時(shí)停止 11，企業(yè)的邊界隨之確定。該理論從管理學(xué)的角度出發(fā)，用經(jīng)濟(jì)學(xué)的數(shù)理分析方法。而實(shí)際上，企業(yè)戰(zhàn)略的研究在運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的同時(shí)，也對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于同質(zhì)性的假設(shè)做了妥協(xié)。 （四）企業(yè)理論中知識(shí)，能力對(duì)企業(yè)邊界的影響 雖然企業(yè)戰(zhàn)略理論在數(shù)理模型的研究方法上做了嘗試，但是有很多影響企業(yè)邊界的因素還不能夠用數(shù)學(xué)語言來表示。因此經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中的數(shù)理分析方法還不能解決企業(yè)邊界理論的所有問題。當(dāng)企業(yè)理論研究知識(shí)，管理能力，資源對(duì)企業(yè)的影響時(shí)，大多屬于管理學(xué)的范疇。而且這些研究沒有直接給出關(guān)于企業(yè)邊界問題的結(jié)論，只是在分析過程中提到了某 個(gè)因素對(duì)企業(yè)邊界的影響。下面的篇幅就是回顧企業(yè)理論在知識(shí)，能力方面的研究以及這些研究在邊界理論方面的貢獻(xiàn)。 哈耶克（ 1945）最早意識(shí)到知識(shí)在企業(yè)和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的作用 12。這里的知識(shí)不僅是指專家或者研究機(jī)構(gòu)總結(jié)出來的知識(shí)，還包括個(gè)人在獨(dú)特經(jīng)歷下總結(jié)的，帶有強(qiáng)烈個(gè)人色彩的知識(shí)。哈耶克認(rèn)為任何一件事都有可能影響一個(gè)管理者的決策行為，即使管理者并不了解事件本身和事件的全部影響。 納爾遜和溫特（ 1982）發(fā)現(xiàn)企業(yè)各成員之間的生產(chǎn)行為有著難以描述的默契，并且認(rèn)為這種默契深刻地影響了企業(yè)的生產(chǎn)效率 13。企業(yè)在生產(chǎn)過 程中獲得的默會(huì)知識(shí)形成了企業(yè)的慣例。納爾遜和溫特認(rèn)為企業(yè)的邊界是相對(duì)穩(wěn)定的。默會(huì)知識(shí)在企業(yè)中的影響越廣，慣例發(fā)揮的作用就越大。根據(jù)科斯的理論，企業(yè)邊界的形成與管理成本和交易成本的相互比較有關(guān)。因此穩(wěn)定的管理成本使企業(yè)的邊界處于一個(gè)相對(duì)穩(wěn)定的狀態(tài)。 除以上企業(yè)知識(shí)的研究外，科亨和利文塞爾（ 1990）認(rèn)為企業(yè)提高自身創(chuàng)新能力的關(guān)鍵是 11這里“得不到預(yù)期收益”指活動(dòng)的邊際收益等于邊際成本，利潤為零。 12見羅衛(wèi)東主編：《經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)文獻(xiàn)選讀》，浙江大學(xué)出版社， 121 頁。 13見胡世凱譯著：《經(jīng)濟(jì)變遷的演化理論》，商務(wù)印書館， 83 頁。 6 外部知識(shí)的學(xué)習(xí)和借鑒，吸收能力直接關(guān)系到企業(yè)是否能夠發(fā)展新業(yè)務(wù)，擴(kuò)大企業(yè)邊界 14。麥格溫（ 1992）認(rèn)為企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)能夠改變學(xué)習(xí)的過程，也就是說組織結(jié)構(gòu)改變了企業(yè)的學(xué)習(xí)能力和研發(fā)能力 。從企業(yè)邊界的角度看，企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)間接地影響到了企業(yè)邊界的變化。 理查德森（ 1972）在論文《工業(yè)組織》中提出企業(yè)的能力由組織、知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、技能構(gòu)成。他認(rèn)為具有相似能力的企業(yè)合并可以發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)的優(yōu)勢(shì)，分散經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，更合理地配置資源。當(dāng)然這種合并需要額外的管理能力和管理成本 15。 企業(yè)能力理論對(duì)邊界理論影響最深刻的是哈默爾和普拉哈拉德（ 1991）發(fā)表在《哈佛經(jīng)濟(jì)評(píng)論》的論文《企業(yè)的核心能力》，這篇文獻(xiàn)從多個(gè)方面回答了企業(yè)邊界問題。不同于科斯的觀點(diǎn)，他們認(rèn)為企業(yè)出現(xiàn)的原因是為了建立核心競爭力 16。這是 邊界理論的一次創(chuàng)新，為什么會(huì)出現(xiàn)企業(yè)的問題在管理成本和交易成本之外，有了新的研究方向。在后續(xù)的研究中，尼爾森提出了動(dòng)態(tài)能力分析 17，福斯提出了核心能力的靜態(tài)分析 18。動(dòng)態(tài)分析和靜態(tài)分析回答了企業(yè)邊界穩(wěn)定性的問題。 在分析知識(shí)，能力或者是資源對(duì)企業(yè)影響的文獻(xiàn)中。作者很少直接提出這些因素對(duì)企業(yè)邊界的影響，只是指出知識(shí)、能力、資源可以影響企業(yè)拓展新業(yè)務(wù)，合并其他部門的能力。這些變量不能被量化的特性使得經(jīng)濟(jì)學(xué)家很難再進(jìn)一步，去分析這些因素能夠?qū)ζ髽I(yè)邊界造成多大影響。 三、研究目標(biāo)與分析方法 企業(yè)的邊界問題在企業(yè)理論誕生 之時(shí)就被提出，相關(guān)的文獻(xiàn)也非常豐富。但是企業(yè)邊界問題還是有很多值得關(guān)注的地方，還沒有哪種理論可以全面地解釋企業(yè)邊界問題。這一方面是因?yàn)橛绊懫髽I(yè)邊界的因素非常多；另一方面是因?yàn)槠髽I(yè)邊界是不可量化的，很多影響企業(yè)邊界的因素也是不可量化的。除此之外，技術(shù)的發(fā)展也使企業(yè)邊界問題越來越復(fù)雜 ,現(xiàn)在的產(chǎn)品需要很長的產(chǎn)業(yè)鏈才能把最終產(chǎn)品銷售給消費(fèi)者?；诠芾沓杀镜目紤]，一個(gè)企業(yè)管理這么長的產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)呛芾щy的，需要付出高額的成本。因此企業(yè)在生產(chǎn)過程中只負(fù)責(zé)整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈中的一部分。 本文選取智能手機(jī)（或者說手機(jī)行業(yè)，因?yàn)橹悄苁謾C(jī)在 整個(gè)手機(jī)行業(yè)的市場份額已經(jīng)過半）產(chǎn)業(yè)作為研究對(duì)象，分析在技術(shù)不斷改變產(chǎn)品、生產(chǎn)流程、管理模式的過程中，企業(yè)邊界的變化。此外，本文關(guān)注的影響企業(yè)邊界的因素也與文獻(xiàn)綜述部分提到的不同。在現(xiàn)有的邊界理論中，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們關(guān)注的還是交易成本，管理成本，企業(yè)的資源，能力等因素。而產(chǎn)品的價(jià)值最終需要由消費(fèi)者的支付來得以體現(xiàn)，消費(fèi)者的偏好應(yīng)該是影響企業(yè)邊界的重要因素。特別是在強(qiáng)調(diào)“創(chuàng)造需求”的商業(yè)環(huán)境下，消費(fèi)者的偏好在不斷變化。即使是對(duì)同一類產(chǎn)品，消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品的評(píng)價(jià)也在不斷改變。在被創(chuàng)造的某種需求出現(xiàn)之前，消費(fèi)者對(duì)一類產(chǎn)品的 偏好是來自與 14Wesley M. Cohen and Daniel A. Levinthal,” Absorptive Capacity: A New Perspective on Learning and Innovation”, Administrative Science Quarterly,1990(5). 15 G. B. Richardson,” The Organization of the Industry”, Economics Journal, 1972(9). 16 . Prahalad and Gary Hamel,” The Core Competence of the Corporation”, Harvard Business Review, 1990(5). 17 Richard Nelson, “Why do firms differ, and how does it matter?”Strategic Management Journal, 1991(1). 18 Nicolai Foss, “The ResourceBased Perspective: An Assessment and Diagnosis of Problem”,Working Paper. 7 該產(chǎn)品的某一種或幾種特性。而在這種被創(chuàng)造的需求出現(xiàn)之后，消費(fèi)者對(duì)該類產(chǎn)品的偏好有可能來自于這種新特性，以至于忽視了以前所偏好的那些產(chǎn)品特性。這種變化事實(shí)上改變了企業(yè)的價(jià)值鏈。企業(yè)必須重新評(píng)估自己的縱向邊界，將那些創(chuàng)造價(jià)值少，占用管理資源的部門剝離出去，將那些創(chuàng)造價(jià)值多的部門合并到企業(yè)內(nèi)部。本文的研究目標(biāo)就是說明在技術(shù)進(jìn)步，消費(fèi)者需求被創(chuàng)造的環(huán)境下，企業(yè)的邊界如何被消費(fèi)者偏好改變，證明消費(fèi)者偏好對(duì)企業(yè)邊界的影響。 本文的前兩章介紹手機(jī)行業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈和價(jià)值鏈，試圖說明消費(fèi)者偏好對(duì)手機(jī)生產(chǎn)商價(jià)值鏈和手機(jī) 制造企業(yè)邊界的影響。第三章通過建立合同經(jīng)濟(jì)學(xué)的模型，論證新的需求被創(chuàng)造之后，消費(fèi)者的偏好如何改變企業(yè)邊界。 8 第一章 手機(jī)行業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈和價(jià)值鏈 一般認(rèn)為手機(jī)的發(fā)明者是當(dāng)時(shí)供職于摩托羅拉的馬丁庫帕，實(shí)際上發(fā)明手機(jī)的是他的團(tuán)隊(duì)，而不是馬丁庫帕本人。從這里就可以看到手機(jī)是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)，這種設(shè)備的生產(chǎn)不是一個(gè)不能能夠完成的。本文提到的手機(jī)行業(yè)也不是指整個(gè)通信設(shè)備制造業(yè)，而僅僅指的是移動(dòng)通信終端設(shè)備。本文分析的手機(jī)生產(chǎn)商指的是為消費(fèi)者制造或者組裝移動(dòng)通信終端成品的企業(yè)，它或者包括通信設(shè)備（基站，交換機(jī)，服務(wù)器 等）的制造，或者不包括。 手機(jī)行業(yè)大致經(jīng)歷了兩個(gè)階段，功能機(jī)時(shí)代和智能機(jī)時(shí)代。在功能機(jī)時(shí)代，手機(jī)的功能是語音通信，接受與發(fā)送音頻信號(hào)。消費(fèi)者評(píng)價(jià)一個(gè)功能機(jī)的指標(biāo)一般可以概括為通話質(zhì)量，待機(jī) /通話時(shí)間，外觀，輻射強(qiáng)度，耐用程度。這個(gè)階段手機(jī)行業(yè)的代表企業(yè)是諾基亞和摩托羅拉，他們的產(chǎn)品線幾乎覆蓋了全部類別的通信設(shè)備。在華為宣布進(jìn)入手機(jī)行業(yè)時(shí)，華為懂事長任正非曾說華為能做好手機(jī)，因?yàn)槿A為了解整個(gè)通信行業(yè)。在功能機(jī)時(shí)代，能夠生產(chǎn)通信設(shè)備的技術(shù)優(yōu)勢(shì)使傳統(tǒng)通信設(shè)備巨頭在終端設(shè)備市場獲得很大市場份額。 智能手機(jī)時(shí)代，消費(fèi)者更關(guān)注手機(jī)屏幕的畫面質(zhì)量，手機(jī)操作系統(tǒng)的流暢程度，第三方軟件的數(shù)量，處理器的運(yùn)算速度。消費(fèi)者對(duì)手機(jī)的要求不再注重于通話質(zhì)量和待機(jī) /通話時(shí)間，耐用性也逐漸被忽視（新型號(hào)手機(jī)的上市越來越頻繁，很多手機(jī)還沒有超過使用壽命就已經(jīng)被淘汰）。在這樣的背景下，一些傳統(tǒng)的通信巨頭剝離了自己的手機(jī)業(yè)務(wù)，將手機(jī)制造部門轉(zhuǎn)售給了操作系統(tǒng)制造商。 分析該行業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)欠治鍪謾C(jī)企業(yè)縱向邊界的基礎(chǔ)，手機(jī)行業(yè)的縱向邊界就是覆蓋這條產(chǎn)業(yè)鏈上的若干環(huán)節(jié)。分析手機(jī)行業(yè)的價(jià)值鏈?zhǔn)菫榈谌碌哪Ｐ图僭O(shè)提供依據(jù)。 9 第一節(jié) 智能手機(jī)行業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈 與其他行業(yè)一樣，智能手機(jī)的產(chǎn)業(yè)鏈可以大致劃分為設(shè)計(jì)、原料采購、產(chǎn)品生產(chǎn)、批發(fā)零售。但是僅僅從這幾個(gè)環(huán)節(jié)還不能分析消費(fèi)者的需求被創(chuàng)造之后企業(yè)縱向邊界的變化。需要具體分析智能手機(jī)行業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈，了解中間產(chǎn)品對(duì)最終產(chǎn)品和消費(fèi)者獲得效用的影響。智能手機(jī)的產(chǎn)業(yè)鏈大致可分為五個(gè)環(huán)節(jié) 19。 一、芯片制造 大多數(shù)情況下，智能手機(jī)的設(shè)計(jì)構(gòu)架選擇“應(yīng)用處理器和基帶芯片”，芯片包括處理器和基帶、存儲(chǔ)。芯片制造是一個(gè)非常專業(yè)的領(lǐng)域，一般手機(jī)廠商不會(huì)自行設(shè)計(jì)制造芯片，而是選擇從專業(yè)的芯片廠商采購芯片?；鶐Ш吞幚砥鞯?供應(yīng)商主要有高通、因特爾、聯(lián)發(fā)科、博通等。存儲(chǔ)芯片的供應(yīng)商主要有美光爾必達(dá)、海力士、三星等。手機(jī)廠商沒有涉足芯片環(huán)節(jié)的主要原因是技術(shù)壁壘，因此在后續(xù)的分析中不將這一環(huán)節(jié)納入分析范圍。 二、操作系統(tǒng) 智能手機(jī)與功能機(jī)相比最大的特征就是智能手機(jī)需要安裝操作系統(tǒng)，可以說區(qū)分智能手機(jī)與功能機(jī)的關(guān)鍵因素就是是否擁有操作系統(tǒng)。操作系統(tǒng)在手機(jī)上的應(yīng)用使手機(jī)的功能從信號(hào)的接收傳輸擴(kuò)展到數(shù)據(jù)處理，這一突破創(chuàng)造了消費(fèi)者的需求，消費(fèi)者能從手機(jī)上獲得娛樂，辦公，市場交易等方面的效用。在智能手機(jī)領(lǐng)域占得先機(jī)的蘋果公司是第一家覆蓋操作 軟件制造的手機(jī)制造商，甚至喬布什稱蘋果是一家軟件公司。從傳統(tǒng)通信設(shè)備供應(yīng)商發(fā)展而來的手機(jī)生產(chǎn)者在智能手機(jī)剛出現(xiàn)的時(shí)候通常選擇與操作系統(tǒng)生產(chǎn)者合作，或者在合作過程中收購操作系統(tǒng)部門（例如 2022年，諾基亞收購塞班公司，但是 2022 年底，諾基亞宣布放棄塞班系統(tǒng)）。 三、元器件及配套設(shè)備 這個(gè)部門提供的種類最多的中間產(chǎn)品。主要可以分為功能件、結(jié)構(gòu)件、主動(dòng)原件、被動(dòng)原件四類。 （一）功能件 主要包括傳聲器、揚(yáng)聲器、電池、信號(hào)介紹天線、震動(dòng)馬達(dá)等。這部分元器件的生產(chǎn)處于手機(jī)價(jià)值鏈的底層。供應(yīng)商數(shù)量較多，例如我國生產(chǎn)傳 聲器，揚(yáng)聲器這類電聲器件的廠家數(shù)量就有超過 1000 家。手機(jī)生產(chǎn)商基本不會(huì)介入這個(gè)環(huán)節(jié)。直接從市場上采購獲得該部分生產(chǎn)資料。 （二）結(jié)構(gòu)件 主要是手機(jī)外殼和印刷電路板（ PCB）。這部分中間產(chǎn)品的獲得主要由手機(jī)制造商設(shè)計(jì)，將設(shè)計(jì)結(jié)果交由其他廠商制造，再從其他廠商購買獲得。因?yàn)榻Y(jié)構(gòu)件決定了產(chǎn)品的外觀，直接影響到消費(fèi)者的視覺效果。因此無論手機(jī)行業(yè)處于哪個(gè)階段，手機(jī)制造商都會(huì)將結(jié)構(gòu)件的設(shè)計(jì) 19 溫曉君：《中國智能手機(jī)產(chǎn)業(yè)鏈研究及趕超之路》，《通信技術(shù)》， 2022 年第 8 期。 10 部門保留在企業(yè)內(nèi)部。 （三）主動(dòng)元件 包括顯示屏、觸摸屏、相機(jī)模組、電源管理裝置等。這些元件中，顯示屏有非常大的縱向差異，技術(shù)壁壘 較高。除三星這樣的集團(tuán)公司，有領(lǐng)先的顯示屏技術(shù)，能夠自行制造手機(jī)使用的顯示屏。其他手機(jī)制造商通常選擇從其他廠商購買的方式獲取生產(chǎn)所需要的顯示屏。相機(jī)模組基本上也是相同的情況。 （四）被動(dòng)元件 包括電容、電阻、電感。屬于常用的工業(yè)電子元器件，手機(jī)制造企業(yè)直接從市場上購買獲得。 四、整機(jī)設(shè)計(jì)和制造 該環(huán)節(jié)的商業(yè)模式較多。主要有代工廠生產(chǎn)自由品牌（ OBM） ；原始設(shè)計(jì)制造商（ ODM）；方案設(shè)計(jì)公司（ IDH）向下游延伸。但是本文研究的方向不是這些多樣的商業(yè)模式，而是一個(gè)手機(jī)企