【正文】 2020 年咨詢工程師考試《咨詢概論》第一章（ 9） 第三節(jié) 工程咨詢與投資項目管理（ P6～ 12） 本節(jié)知識框架： 一、投資項目（ P7～ 8） 項目 內(nèi)容 （ 1）國際上，一般把項目定義為“一種臨時性的創(chuàng)造一項唯一產(chǎn)品和服務(wù)的任務(wù)”。 （ 2）其定義內(nèi)涵有三個方面：一是項目的臨時性；二是項目的唯一性；三是項目是一項工作任務(wù)，而不是目的物或其他。 （ 5 項） （ 1）項目的相對性。 含義：項目是一項任務(wù)，任務(wù)是相對于承擔(dān)者 而言的，不同的主體有不同的任務(wù)。例如政府、出資者、業(yè)主、承包商等的任務(wù)是各不相同的。 意義：明確項目的相對性，有助于界定項目的范圍、目標(biāo)和利益群體。 （ 2）項目的約束性。 含義：任何任務(wù)都有其限定條件，限定條件就是約束性。項目的約束性包括投入要素（人、財、物等）方面的約束、時間的約束、外部條件的約束、政策法規(guī)的約束、機構(gòu)制度的約束、環(huán)境保護的約束等等。 意義：明確項目的約束性，有利于分析項目的條件，更好地實施項目。 （ 3）項目的目標(biāo)性。 含義：項目作為一項任務(wù)必須有明確的目標(biāo) 。項目目標(biāo)往往是多層次的，但每個項目只能有一個統(tǒng)一的直接目的。 意義：明確項目目標(biāo)性，有利于確定項目實施和管理工作的方向。 （ 4）項目的臨時性。 含義：一般項目都是在一定時間內(nèi)存在，是“臨時的”。 意義：明確項目的臨時性，有利于項目管理機制、機構(gòu)、模式和手段的選擇。 （ 5）項目的周期性。 含義：任何項目都有一個確定的開始和終結(jié)的周期性的過程。 意義：明確項目周期以及各個階段的任務(wù)，有利于統(tǒng)籌安排，建立科學(xué)的項目管理體系。 2020 年咨詢工程師考試《咨詢概論》第一章（ 10） （ 1）投資項目。即固定資產(chǎn)投資項目的簡稱，是指為實現(xiàn)某種特定目的，投入資金和資源，在規(guī)定的期限內(nèi)建造或購置固定資產(chǎn)的一整套活動。投資項目包括兩類：一類是興工動土的建造工程，如工廠、鐵路、公路；一類是單純設(shè)備購置，如購買飛機、車船等。 （ 2）建設(shè)項目。是指按照一個主體設(shè)計進行建設(shè)并能獨立發(fā)揮作用的工程實體。建設(shè)項目依次劃分為單項工程、單位工程、單元工程。 （ 3）工程項目。在實際工作中，工程項目有時等同于建設(shè)項目，是勘察設(shè)計、施工和竣工時常用的項目稱謂。 目類型（ 6 種分法） 投資活動的復(fù)雜性，決定了投資項目類型的多樣性。 （ 1）按項目的性質(zhì)，分為新建項目、擴建項目、改建項目、遷建項目。 （ 2）按項目的用途，分為生產(chǎn)性項目、非生產(chǎn)性項目。 （ 3）按投資來源，分為政府投資項目、企業(yè)投資項目、利用外資項目及其他投資項目。 （ 4）按行業(yè)，分為工業(yè)項目、交通運輸項目、農(nóng)林水利項目、社會事業(yè)項目等。 （ 5）按經(jīng)營收益，分為經(jīng)營性項目和非經(jīng)營性項目。 （ 6）按投資宏觀調(diào)控意圖，分為競爭性項目、基礎(chǔ)設(shè)施項目和公益性項目。 及關(guān)注點 國際上項目的分類主要以項目的產(chǎn)出物性質(zhì)、服務(wù)對象、主要效益特點、對社會的貢獻、資金來源等方面為依據(jù)。 可分為：生產(chǎn)類項目、基礎(chǔ)設(shè)施類項目、社會發(fā)展和人類資源開發(fā)類項目。 例題 1.“項目”是一項任務(wù)，具有（ ）等性質(zhì)。 A．約束性 B．相對性 C．持久性 D．目標(biāo)性 E．連續(xù)性 [正確答案 ]ABD 提示：參見教材 P7 [答案解析 ]項目的性質(zhì)包括：①項目的相對性；②項目的臨時性；③項目的目標(biāo)性；④項目的約束性；⑤項目的周期性。因此，項目的性質(zhì)（特征）不包括選項 C． E. 例題 （ ）。 A．服務(wù)對象 B．產(chǎn)出物性質(zhì) C．規(guī)模大小 D．主要效益特點 E．資金來源 [正確答案 ]ABDE 提示：參見教材 P8 [答案解析 ]國際上項目的分類主要以項目的產(chǎn)出物性質(zhì)、服務(wù)對象、主要效益特點、對社會的貢獻、資金來源等幾個方面為依據(jù)。 例題 ，投入資金和資源，在規(guī)定的期限內(nèi)建造或購置固定資產(chǎn)的一整套活動。稱為（ ）。 A．項目 B．固定資產(chǎn)投資項目 C．建設(shè)項目 D．工程項目 [正確答案 ]B 提示：參見教材 P8 [答案解析 ]投資項目，即固定資產(chǎn)投資項目的簡稱，是指為實現(xiàn)某種特定目的，投入資金和資源，在規(guī)定的期限內(nèi)建造或購置固定資產(chǎn)的一整套活動。投資項目包括兩類：一類是興工動土的建造工程，如工廠、鐵路、公路；一類是單純設(shè)備購置，如購買飛機、車船等。 2020 年咨詢工程師考試《咨詢概論》第一章（ 11） 二、項目周期劃分（ P8～ 10） （ 1）聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織 （三個時期） 從資金投入 產(chǎn)出循環(huán)的角度，將項目周期劃分為三個時期：投資前時期、投資時期、生產(chǎn)時期。 2020 年咨詢工程 師考試《咨詢概論》第一章（ 12） （ 2）世界銀行（六個工作階段） 從貸款流轉(zhuǎn)、使用與管理的角度，將項目周期細(xì)化為六個工作階段：項目立項、項目準(zhǔn)備、項目評估、談判與董事會批準(zhǔn)、項目執(zhí)行和監(jiān)督、項目后評價。 項目階段 內(nèi)容 主要工作方 項目立項 借款國政府提出借款援助項目建議，符合借款國和世行的共同利益和目標(biāo)，列入借款計劃。 借款國 項目準(zhǔn)備 借款方從技術(shù)、經(jīng)濟、財務(wù)、社會等方面對比，選擇最佳方案。 借款國 項目評估 世行對項目進行全面評估。 世界銀行 談判與董事會批準(zhǔn) 借款國同世行進行貸款談判，包括項目實施的具體進度、采購安排等，形成貸款文件，報世行執(zhí)行董事會。 借款國、 世界銀行 項目執(zhí)行和監(jiān)督 貸款的執(zhí)行由借款方負(fù)責(zé)，世行監(jiān)督項目的執(zhí)行和采購。 借款國、 世界銀行 項目后評價 項目完工且貸款賬戶關(guān)閉后，世行進行獨立的后評價。 世界銀行 （ 3）歐盟 （六個階段） 從投資決策機制的角度，把項目周期分為規(guī)劃、選項、評估、融資、實施、后評價六個階段。 六個階段劃分的依據(jù)是：發(fā)展戰(zhàn)略文件、預(yù)可行性研究、可行性研究、項目融資建議書、工程進度及監(jiān)測報 告、總結(jié)評價報告和專題報告。 2020 年咨詢工程師考試《咨詢概論》第一章（ 12） （ 2）世界銀行（六個工作階段） 從貸款流轉(zhuǎn)、使用與管理的角度，將項目周期細(xì)化為六個工作階段：項目立項、項目準(zhǔn)備、項目評估、談判與董事會批準(zhǔn)、項目執(zhí)行和監(jiān)督、項目后評價。 項目階段 內(nèi)容 主要工作方 項目立項 借款國政府提出借款援助項目建議，符合借款國和世行 的共同利益和目標(biāo)，列入借款計劃。 借款國 項目準(zhǔn)備 借款方從技術(shù)、經(jīng)濟、財務(wù)、社會等方面對比，選擇最佳方案。 借款國 項目評估 世行對項目 進行全面評估。 世界銀行 談判與董事會批準(zhǔn) 借款國同世行進行貸款談判，包括項目實施的具體進度、采購安排等，形成貸款文件，報世行執(zhí)行董事會。 借款國、 世界銀行 項目執(zhí)行和監(jiān)督 貸款的執(zhí)行由借款方負(fù)責(zé)，世行監(jiān)督項目的執(zhí)行和采購。 借款國、 世界銀行 項目后評價 項目完工且貸款賬戶關(guān)閉后，世行進行獨立的后評價。 世界銀行 （ 3）歐盟 （六個階段） 從投資決策機制的角度，把項目周期分為規(guī)劃、選項、評估、融資、實施、后評價六個階段。 六個階段劃分的依據(jù)是：發(fā)展戰(zhàn)略文件、預(yù)可行性 研究、可行性研究、項目融資建議書、工程進度及監(jiān)測報告、總結(jié)評價報告和專題報告。 2020 年咨詢工程師考試《咨詢概論》第一章（ 13） （ 2）主要工作： 政府投資項目，編審項目建議書（或初步可行性研究報告）和可行性研究報告，咨詢評估，最終決策項目和方案； 企業(yè)投資項目，項目規(guī)劃，勘察，進行機會研究和可行性研究，編審項目申請報告，咨詢評估等。 準(zhǔn)備階段 （ 1）定義：從項目可行性研究報告或項目申請報告批準(zhǔn)、核準(zhǔn)起，到項目正式開工建設(shè)止。 （ 2）主要工作：工程設(shè)計、籌資融資、對外談判、招標(biāo)投標(biāo)、 簽訂合同、征地拆遷及移民安置、施工準(zhǔn)備（場地平整、通路、通水、通電等）。 實施階段 （ 1）定義：從投資項目的主體工程破土動工起，到工程竣工交付運營止。 （ 2）主要工作：建筑工程施工、設(shè)備采購安裝、工程監(jiān)理、合同管理、生產(chǎn)準(zhǔn)備、試生產(chǎn)考核、竣工驗收等。 運營階段 （ 1）定義：從項目竣工驗收交付使用起，到運營一定時期（非經(jīng)營性項目）或回收全部投資（經(jīng)營性項目）止。 （ 2）主要工作：這個階段一般跨度較長，包括正常生產(chǎn)運營、項目后評價（運營了 3～5 年之后）、償還貸款、更新改造等。 例題 ，以借款方為主進行工作的階段是（ ）。 A．項目立項階段 B．項目評估階段 C．項目后評價階段 D．貸款審批階段 [正確答案 ]A 提示：參見教材 P9 [答案解析 ]本題考核的主要內(nèi)容是世界銀行從貸款流轉(zhuǎn)、使用與管理的角度，將項目周期劃分為六個工作階段。項目立項、項目準(zhǔn)備、項目評估、談判與董事會批準(zhǔn)、項目執(zhí)行和監(jiān)督、項目后評價。 項目立項：世行貸款項目的立項由借款國政府提出借款援助項目建議，項目必須符合借款國和世行的共同利益和目標(biāo)，并得到雙方的支持，進 入貸款規(guī)劃的備選項目庫，滾動排序，列入借款計劃。項目評估：在項目完成準(zhǔn)備后，世行要對項目進行全面評估。評估在世行官員組織和指導(dǎo)下進行，有時聘請外部咨詢專家?guī)椭ぷ鳌? 例題 ，把項目周期分為規(guī)劃、選項、（ ）、后評審六個階段。 A．評估 B．融資 C．立項 D．實施 E．前評價 [正確答案 ]ABD 提示：參考教材 P9 [答案解析 ]歐盟從投資決策機制的角度，把項目周期分為規(guī)劃、選項、評估、融資、實施、后評價六個階段。 六個階段劃分的依據(jù)是：發(fā)展戰(zhàn)略文 件、預(yù)可行性研究、可行性研究、項目融資建議書、工程進度及監(jiān)測報告、總結(jié)評價報告和專題報告。 例題 ，企業(yè)投資項目的主要工作不包括（ ）。 A．項目規(guī)劃，勘察 B．機會研究和可行性研究 C．最終決策項目和方案 D．咨詢評估 [正確答案 ]C 提示：參考教材 P10 [答案解析 ]企業(yè)投資項目前期階段的工作有：項目規(guī)劃，勘察，進行機會研究和可行性研究，編審項目申請報告，咨詢評估等。 2020 年咨詢工程師考試《咨詢概論》第一章（ 14） 三、項目管理層 次與工程咨詢（ P11～ 12） 從項目周期階段各項工作運行和管理角度，可以把項目的內(nèi)部管理分為決策管理和執(zhí)行管理兩個層次。 （ 1）項目決策層管理：是指投資人或其代表從投資者的利益和項目目標(biāo)出發(fā)，對項目從策劃到投入運營全過程中重大方案、重大事項和重要舉措的決斷管理。 （ 2）項目執(zhí)行層管理：是指項目業(yè)主或項目法人根據(jù)決策層的意志或決斷，對項目從策劃到投入運營全過程各階段工作的組織實施管理、執(zhí)行管理，具有全面性、具體性和經(jīng)營性特點。 重點內(nèi)容 表 11 項目管理層次各階段工作和工程咨詢業(yè)務(wù)對應(yīng)表 項目階段 項目執(zhí)行管理層 項目決策管理層 項目執(zhí)行管理內(nèi)容 工程咨詢業(yè)務(wù) 項目決策管理內(nèi)容 工程咨詢業(yè)務(wù) 前期階段 ，初選項目 、資金申請報告 ，進行投資機會研究 、資金申請報告 案 、資金申請報告 準(zhǔn)備階段 （擴初設(shè)計和施工圖設(shè)計） （征地、拆遷、移民及 “三通一平 ”） 合同 、設(shè)備采購 概算，開展工程設(shè)計 務(wù) （招標(biāo)代理） 方案 采購方式 、合同咨詢 實施階段 與協(xié)調(diào)咨詢 、進度等重大調(diào)整 （中間評價或績效評價） （或驗收） 評價報告 驗收 運營階段 、更新改造 、技改方案 督 技改方案 、技改方案 例題 ，進行融資咨詢是項目階段中（ ）的工作。 A．準(zhǔn)備階段 B．策劃階段 C．實施階段 D．完工階段 [正確答案 ]A 提示：參見教材 P11，表 11 [答案解析 ]準(zhǔn)備階段工程咨詢單位為項目執(zhí)行管理層服務(wù)的工程咨詢業(yè)務(wù)有：融資咨詢、編制設(shè)計文件和設(shè)計概算、開展工程設(shè)計、提供施工準(zhǔn)備咨詢服務(wù)、合同及簽約咨詢、采購服務(wù)（招標(biāo)代理）。 例題 ，可以把項目的內(nèi)部管理分為決策管理和執(zhí)行管理兩個層次，其中項目執(zhí)行管理層在項目運營階段的管理內(nèi)容主要有（ ）。 A．績效評價 B．編寫項目后評價報告 C．