【正文】 除《核準(zhǔn)目錄》范圍以外的企業(yè)投資項(xiàng)目，一律實(shí)行備案制。 實(shí)行備案制的企業(yè)投資項(xiàng)目，由企業(yè)自主決策，按照屬地原則， 企業(yè)應(yīng)當(dāng)在 開工 建設(shè)前 通過在線平臺(tái)將下列信息告知備案機(jī)關(guān)： ⑴ 企業(yè)基本情況； ⑵ 項(xiàng)目名稱、建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容； ⑶項(xiàng)目總投資額： ⑷ 項(xiàng)目符合產(chǎn)業(yè)政策的聲明。 備案機(jī)關(guān)收到規(guī)定 的 全部信息 即為備案；企業(yè)告知的信息不齊全的，備案機(jī)關(guān)應(yīng) 當(dāng)指導(dǎo)企業(yè)補(bǔ)正。第 8 頁 /共 213 頁 企業(yè)需要備案證明的，可以要求備案機(jī)關(guān)出具或者通過在線平臺(tái)自行打印。 已備案項(xiàng)目信息發(fā)生較大變更的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知備案機(jī)關(guān)。 備案機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)已 備案項(xiàng)目屬于產(chǎn)業(yè)政策禁止投資建設(shè)或者實(shí)行核準(zhǔn)管理的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知企業(yè)予以糾正或者依法辦理核準(zhǔn)手續(xù)，并通知有關(guān)部門。 項(xiàng)目備案申請單位 依據(jù)《項(xiàng)目備案證明》和項(xiàng)目備案代碼 ，辦理規(guī)劃、土地、施 工、環(huán)保、消防、市政、質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督、設(shè)備進(jìn)口和減免稅確認(rèn)等后續(xù)手續(xù)。 為進(jìn)一步簡化、整合投資項(xiàng)目報(bào)建手續(xù)， 取消 投資項(xiàng)目 報(bào)建階段 技術(shù)審查類的相 關(guān)審批手續(xù)， 探索實(shí)行 先建后驗(yàn)的管理模式。 【 例 】 關(guān)于投資項(xiàng)目備案的說法，正確的有 ()。 建設(shè)前通過在線平臺(tái)將 備案 信息告知備案機(jī)關(guān) ，規(guī)定無需備案的投資項(xiàng)目目錄 信息包括 項(xiàng)目符合產(chǎn)業(yè)政策的聲明 《項(xiàng)目備案證明》和項(xiàng)目備案代碼，辦理規(guī)劃、土地 等后續(xù)手續(xù) 【答案】 ACDE ㈣政府和社會(huì)資本合作 (PPP)項(xiàng)目決策程序 PPP 項(xiàng)目的決策，一般仍應(yīng)納入正常的基本建設(shè)程序，按 照 審批制 項(xiàng)目決策程序 要求，編制項(xiàng)目建議書、項(xiàng)目可行性研究報(bào)告，進(jìn)行相應(yīng)的立項(xiàng)、決策審批。 在此基礎(chǔ)上，按照 PPP 模式的內(nèi)涵、功能作用、適用范圍和管理程序等規(guī)定，完善決策程序。 ㈤投資補(bǔ)助和貼息項(xiàng)目決策程序 投資補(bǔ)助和貼息資金 均為無償投入 ,重點(diǎn)用于市場不能有效配置資源、需要政府支持的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)領(lǐng)域 。 實(shí)施投資補(bǔ)助和貼息項(xiàng)目決策程序的項(xiàng)目，是指 地方政府投資項(xiàng)目或企業(yè)投資核 準(zhǔn)或備案項(xiàng)目 中需要申請中央預(yù)算內(nèi)投資補(bǔ)助或貼息的項(xiàng)目。申請投資補(bǔ)助或者貼息資金的項(xiàng)目， 應(yīng)當(dāng)列入三年滾動(dòng)投資計(jì)劃，并通過投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺(tái)完 成審批、核準(zhǔn)或備案程序 ， 并提交資金申請報(bào)告 。 投資補(bǔ)助和貼息資金應(yīng)當(dāng)用于計(jì)劃新開工或續(xù)建項(xiàng)目，原則上不得用于已完工項(xiàng)目。項(xiàng)目的投資補(bǔ)助和貼息金額原則上應(yīng)當(dāng)一次性核定，對(duì)于已經(jīng)足額安排的項(xiàng)目，不得重復(fù)申請。同一項(xiàng)目原則上不得重復(fù)申請不同專項(xiàng)資金。 ㈥國外貸款項(xiàng)目決策程序 第 9 頁 /共 213 頁 國外貸款屬于國家主權(quán)外債，按照 政府投資資金 進(jìn)行管理 。 主要用于公益性和公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，保護(hù)和改善生態(tài)環(huán)境，促進(jìn)欠發(fā)達(dá)地區(qū)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展以及適應(yīng)當(dāng)前引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)、設(shè)備和管理理念的新需求。 ㈦外商投資項(xiàng)目決策程序 對(duì)于外商投資項(xiàng)目，政府對(duì)企業(yè)提交的 項(xiàng)目申請書或備案申請 ，除從 維護(hù)經(jīng)濟(jì)安 全、合理開發(fā)利用資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)布局、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷 （唯利升重共榮） 等方面進(jìn)行審核外，還要從 市場準(zhǔn)入、資本項(xiàng)目管理 等方面進(jìn)行審核。 根據(jù)國家發(fā)展改革委《外商投資項(xiàng) 目核準(zhǔn)和備案管理辦法》 ， 對(duì)各類外商投資項(xiàng)目， 實(shí)行 核準(zhǔn)和備案 兩種方式分類管理 ，分別為： ⒈ 外商投資項(xiàng)目 核準(zhǔn) 決策程序 對(duì)于《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》中有中方控股（含相對(duì)控股）要求的總投 資（含增資） 3 億美元及以上的限制類項(xiàng)目，由國務(wù)院主管部門核準(zhǔn)，其中總投資（含增資） 20 億美元及以上報(bào)國務(wù)院備案?？偼顿Y（含增資） 3 億美元以下的限制類（不含房地 產(chǎn)）項(xiàng)目，下放省級(jí)政府核準(zhǔn)。 由地方政府核準(zhǔn)的項(xiàng)目，省級(jí)政府可以根據(jù)本地實(shí)際情況具體劃分地方各級(jí)政府 的核準(zhǔn)權(quán)限。 ⒉ 外商投資項(xiàng)目 備案 決策程序 對(duì)于在《核準(zhǔn)目錄》和《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》規(guī)定核準(zhǔn)范圍以外的外商投資 項(xiàng)目，由地方政府投資主管部門備案。 【 例 】對(duì)于《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》中有中方控股（含相對(duì)控股）要求的總投 資（含增資） ()及以上的限制類項(xiàng)目，由國務(wù)院主管部門核準(zhǔn) 。 億美 元 億美 元 億美 元 億美 元 【答案】 A ㈧境外投資項(xiàng)目決策程序 境外投資項(xiàng)目實(shí)行核準(zhǔn)和備案兩種方式分類管理，分別為： ⒈ 境外投資項(xiàng)目 核準(zhǔn) 決策程序 中方投資額 3 億美元及以上的境外投資項(xiàng)目，報(bào)國務(wù)院投資主管部門備案。涉及 敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)的投資項(xiàng)目不分限額，由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)。其中，中方投資額 20 億美元及以上，并涉及敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)的境外投資項(xiàng)目，由 國家發(fā)展改革委提出審核意見報(bào)國務(wù)院核準(zhǔn)。 由國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)或由國家發(fā)展改革委審核意見報(bào)國務(wù)院核準(zhǔn)的境外投資項(xiàng) 目，地方企業(yè)直接向所在地的省級(jí)政府發(fā)展改革部門提交項(xiàng)目申請書 ，由省級(jí)政府發(fā)展改革部門提出審核意見后報(bào)國第 10 頁 /共 213 頁 家發(fā)展改革委；中央管理企業(yè)由集團(tuán)公司或總公司直接向國家發(fā)展改革委報(bào)送項(xiàng)目申請書。 中方投資額 3 億美元及以上的境外收購或競標(biāo)項(xiàng)目，投資主體在對(duì)外 開展實(shí)質(zhì)性工作之前，應(yīng)向國家發(fā)展改革委報(bào)送項(xiàng)目信息報(bào)告。國家發(fā)展改革委收到項(xiàng)目信息報(bào)告后，對(duì)符合國家境外投資政策的項(xiàng)目出具確認(rèn)函。 ⒉ 境外投資項(xiàng)目 備案 決策程序 除 境外投資實(shí)施項(xiàng)目核準(zhǔn)制以外的境外投資項(xiàng)目實(shí)行備案管理。其中， 中央管理企業(yè)實(shí)施的境外投資項(xiàng)目、地方企業(yè)實(shí)施的中方投資額 3 億美元及以上境外投資項(xiàng)目，由國 家發(fā)展改革委備案： 地方企業(yè)實(shí)施的中方投資額 3 億美元以下境外投資項(xiàng)目，由各省、 自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)等省級(jí)政府投資主管部門備案。 【 例 】 中方投資額 ()及以上，并涉及敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)的境外投資項(xiàng)目，由 國家發(fā)展改革委提出審核意見報(bào)國務(wù)院核準(zhǔn)。 萬元 億 元 億美 元 億美 元 【答案】 D 二、項(xiàng)目決策責(zé)任 ㈠政府投資主管部門 在項(xiàng)目決策過程中，政府投資主管部門對(duì)項(xiàng)目的審批（核準(zhǔn)）以及向國務(wù)院提出 審批（核準(zhǔn)）的審查意見承擔(dān) 責(zé)任。 ㈡項(xiàng)目（法人）單位 項(xiàng)目（法人）單位對(duì)項(xiàng)目的申報(bào)程序是否符合有關(guān)規(guī)定、申報(bào)材料是否真實(shí)、是 否按照經(jīng)審批或核準(zhǔn)的建設(shè)內(nèi)容進(jìn)行建設(shè)負(fù)責(zé)，并承擔(dān)投資項(xiàng)目的 市場前景、技術(shù)方案、資金來源、經(jīng)濟(jì)效益 等方面的風(fēng)險(xiǎn)。 ㈢咨詢機(jī)構(gòu) 《工程咨詢行業(yè)管理辦法》： 承擔(dān)編制任務(wù)的工程咨詢單位，不得承擔(dān)同一事項(xiàng)的評(píng)估咨詢?nèi)蝿?wù)。 承擔(dān)評(píng)估咨詢?nèi)蝿?wù)的工程咨詢單位，與同一事項(xiàng)的編制單位、項(xiàng)目業(yè)主單位之間不得存在控股、管理關(guān)系或者負(fù)責(zé)人為同一人的重大關(guān)聯(lián)關(guān)系。 ㈣政府職能部門 ㈤金融機(jī)構(gòu)： 獨(dú)立審貸，對(duì)貸款風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé) 。 第 11 頁 /共 213 頁 第三節(jié) 項(xiàng)目前期策劃與組織管理 【考試大綱要求】 ㈢項(xiàng)目前期策劃的任務(wù) ㈣項(xiàng)目策劃的組織與質(zhì)量保證 ㈤工程咨詢產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新升級(jí) 【內(nèi)容講解】 為政府和企業(yè)的投資決策需要的項(xiàng)目前期策劃， 一般由工程咨詢機(jī)構(gòu)編制初步可行性研究報(bào)告（項(xiàng)目建議書）、可行性研究報(bào)告或項(xiàng)目申請書，以及按照相關(guān)規(guī)定編制項(xiàng)目資金申請報(bào)告 ；在 政府受理審批或核準(zhǔn)后，為提高科學(xué)決策水平，一般也由入選的工程咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行咨詢評(píng)估， 并在規(guī)定時(shí)限（在委托書內(nèi)明確）內(nèi)出具相應(yīng)評(píng)估報(bào)告。 一、項(xiàng)目前期策劃的任務(wù)及基本要求 ㈠項(xiàng)目前期策劃的任務(wù) 在項(xiàng)目前期策劃中，應(yīng) 完成以下主要任務(wù)： ⑴ 分析項(xiàng)目建設(shè)的 必要性 ，推薦符合市場需求的產(chǎn)品（服務(wù)）方案和建設(shè)規(guī)模。 ⑵ 分析項(xiàng)目建設(shè)的 可能性 ，研究項(xiàng)目運(yùn)營發(fā)展所必需的條件。 ⑶ 比較并推薦 先進(jìn)、可靠、適用的項(xiàng)目建設(shè)方案。 ⑷ 估算項(xiàng)目建設(shè)與運(yùn)營所需的投資和費(fèi)用，計(jì)算項(xiàng)目的 盈利能力與償債能力 。 ⑸ 從經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、資源及環(huán)境影響的角度，分析評(píng)價(jià)項(xiàng)目建設(shè)與運(yùn)營所產(chǎn)生的 外部影響 ，分析評(píng)價(jià)項(xiàng)目的 經(jīng)濟(jì)合理性 、與所處的社會(huì)環(huán)境 是否和諧以及資源節(jié)約和綜合利用效果 。 ⑹ 分析項(xiàng)目存在的風(fēng)險(xiǎn)，并提出 防范 和降低風(fēng)險(xiǎn) 的措施。 ⑺ 在上述分析評(píng)價(jià)歸納總結(jié)的基礎(chǔ)上，提出 項(xiàng)目目標(biāo)的可能實(shí)現(xiàn)程度，判別項(xiàng) 目建設(shè)的 必要性 和技術(shù)經(jīng)濟(jì)的 可行性 的研究結(jié)論。 ⑻ 對(duì)項(xiàng)目建設(shè)與運(yùn)營的有關(guān)問題及應(yīng)采取的措施 提出必要的建議 。 【例】投資項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)的任務(wù)包括 ()等。 項(xiàng)目目標(biāo)的可能實(shí)現(xiàn)程度 第 12 頁 /共 213 頁 【答案】 ABC ㈡項(xiàng)目前期策劃的基本要求 ⒈貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀 ⒉ 資料數(shù)據(jù)準(zhǔn)確可靠 全面、準(zhǔn)確地了解和掌握 有關(guān)項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)的 資料數(shù)據(jù) 是決策分析與評(píng)價(jià)的 最基本要求 。 ⒊ 方法科學(xué) 項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)要注意方法的科學(xué)性，根據(jù)不同情況選擇不同的方法，并通 過多種方法進(jìn)行驗(yàn)證，以保證分析與評(píng)價(jià)的 準(zhǔn)確性 。 經(jīng) 驗(yàn) 判 斷法 最大缺點(diǎn) 是容易受個(gè)人主觀認(rèn)識(shí)的限制 數(shù) 學(xué) 分 析法 定量分析方法 試驗(yàn)法 對(duì)一些經(jīng)不起失誤的重大決策問題，尤其是缺乏經(jīng)驗(yàn)的新問題 ，仍不失為一種可行的方法 ⒋ 定量分析與定性分析相結(jié)合，以定量分析為主 定性分析是一種在占有一定資料的基礎(chǔ)上，根據(jù)咨詢工程師的 經(jīng)驗(yàn)、學(xué)識(shí)和邏輯推理能力 進(jìn)行的決策分析。 ⒌ 動(dòng)態(tài)分析與靜態(tài)分析相結(jié)合，以動(dòng)態(tài)分析為主 動(dòng)態(tài)分析指標(biāo) 內(nèi)部收益率、凈 現(xiàn)值、凈年值等 靜態(tài)分析指標(biāo) 靜態(tài)投資回收期、總投資收益率等 ⒍ 項(xiàng)目多方案比較與優(yōu)化 多方案比選可以采用 專家評(píng)分法、目標(biāo)排序法 等方法進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)優(yōu)化選擇。 【例】項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)要注意方法的科學(xué)性，根據(jù)不同情況選擇不同的方法，并通過多種方法進(jìn)行驗(yàn)證，以保證分析與評(píng)價(jià)的 ()。 【答案】 C 第 13 頁 /共 213 頁 【例】投資項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)的基本要求包括貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀、資料數(shù)據(jù)準(zhǔn)確可靠和 ()等。 【答案】 D 二、項(xiàng)目前期策劃的組織 三、項(xiàng)目前期策劃的質(zhì)量保證 在項(xiàng)目前期策劃過程中 應(yīng)實(shí)行嚴(yán)格的質(zhì)量管理責(zé)任制 ，特別是 建立完善項(xiàng)目經(jīng)理責(zé)任制和成果質(zhì)量評(píng)審制 。 ㈠項(xiàng)目經(jīng)理責(zé)任制 項(xiàng)目經(jīng)理責(zé)任制是保證項(xiàng)目前期策劃工作質(zhì)量的基礎(chǔ)。 ㈡成果質(zhì)量評(píng)審制 加強(qiáng)項(xiàng)目前期策劃各中間環(huán)節(jié)成果的評(píng)審是確保策劃最終成果質(zhì)量的重要手段。 內(nèi)部評(píng)審 ① 項(xiàng) 目團(tuán)隊(duì)組織的內(nèi)部評(píng)審 項(xiàng)目經(jīng)理 要組織自我評(píng)審 ②咨詢機(jī)構(gòu)組織的 內(nèi)部評(píng)審 外部評(píng)審 ① 項(xiàng)目業(yè)主組織的評(píng)審 ②委托另外一家有權(quán)威的咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)審 ㈢成果質(zhì)量評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn) 由于工程項(xiàng)目前期策劃咨詢成果， 絕大多數(shù)很難用定量標(biāo)準(zhǔn)來衡量和評(píng)價(jià) 。 不同性質(zhì)、不同類型的工程項(xiàng)目，其目標(biāo)和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)有所不同 ，但一般應(yīng)考慮下列基本方面： ⒈ 工程咨詢成果與國家有關(guān)法律法規(guī)政策的符合性 ⒉ 工程咨詢成果與國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)事業(yè)發(fā)展目標(biāo)的一致性 ⒊ 工程咨詢成果與委托單位要求的滿意性 。 讓委托單位滿意，是檢驗(yàn)咨詢服務(wù)成果的基本要求。 ⒋ 工程咨詢成果與各方利益權(quán)衡的協(xié)調(diào)性 【例】 關(guān)于項(xiàng)目前期策劃成果的 質(zhì)量保證及其評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的說法，正確的有（）。 第 14 頁 /共 213 頁 【答案】 CDE 四、工程咨詢產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新升級(jí) ㈠積極構(gòu)建工程咨詢新型智庫，廣泛參與決策咨詢服務(wù) ㈡繼續(xù)深化傳統(tǒng)決策咨詢和工程管理服務(wù)，大力拓展工程咨詢新業(yè)態(tài) ㈢強(qiáng)化投資項(xiàng)目事中事后監(jiān)管咨詢服務(wù)，為政府和企業(yè)提供可靠技術(shù)支 持 ㈣加快工程咨詢理論方法創(chuàng)新體系，積極推進(jìn)“互聯(lián)網(wǎng) +工程咨詢 ” 建設(shè) ㈤加大工程咨詢國際化步伐，不斷拓展國際工程咨詢市場 ㈥不斷拓展國際工程咨詢市場，加快培育國際化、開放型的工程咨詢公司（集團(tuán)） 第二章 項(xiàng)目規(guī)劃 第一節(jié) 概 述 【考試大綱要求】 ㈠項(xiàng)目規(guī)劃的分類與作用 【內(nèi)容講解】 一、項(xiàng)目規(guī)劃分類 產(chǎn) 業(yè) 規(guī)劃 服務(wù)于政府、企業(yè)和園區(qū)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展 企 業(yè) 規(guī)劃 用于企業(yè)發(fā)展決策，也稱企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃 園 區(qū) 規(guī)劃 用于園區(qū)的開發(fā)建設(shè)和管理 。分為： 綜合性園區(qū)、專業(yè)園區(qū)、專一行業(yè)園區(qū) 二、項(xiàng)目規(guī) 劃的作用 項(xiàng)目規(guī)劃工作主要為行業(yè)發(fā)展和園區(qū)建設(shè)服務(wù)，為投融資管理提供政策依據(jù)，對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展起到引導(dǎo)作用。 第 15 頁 /共 213 頁 項(xiàng)目規(guī)劃是從經(jīng)濟(jì)社會(huì)高度和決策戰(zhàn)略性問題 入 手，以更高的視角開展項(xiàng)目前期 工作。 項(xiàng)目規(guī)劃具有對(duì)投資項(xiàng)目的引導(dǎo)和約束作用，項(xiàng)目規(guī)劃研究是項(xiàng)目投資的基礎(chǔ)。 第二節(jié) 產(chǎn)業(yè)規(guī)劃 【考試大綱要求】 ㈡產(chǎn)業(yè)規(guī)劃的任務(wù)和編制內(nèi)容 ㈢產(chǎn)業(yè)規(guī)劃的方法與工具 【內(nèi)容講解】 一、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃的任務(wù)和編制原則 ㈠產(chǎn)業(yè)規(guī)劃的任務(wù) 產(chǎn)業(yè)規(guī)劃的 任務(wù) 是在認(rèn)真研究國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)形勢和行業(yè)發(fā)展態(tài)勢的基礎(chǔ)上，對(duì) 產(chǎn)業(yè)發(fā)展的定位、產(chǎn)業(yè)體