【正文】 在確定項(xiàng)目結(jié)構(gòu)后、初步落實(shí)項(xiàng)目基本條件后，即可開始編制招標(biāo)文件，制訂特許權(quán)協(xié)議。在招標(biāo)文件中，必須詳細(xì)說明政府在技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、法律等方面的要求，讓投標(biāo)人盡可能充分和準(zhǔn)確地領(lǐng)會(huì)政府的意圖。應(yīng)該把投標(biāo)人必須遵守的強(qiáng)制性的要求和可由投標(biāo)人建議的可協(xié)商的要求區(qū)分開來。在特許權(quán)協(xié)議中，應(yīng)規(guī)定項(xiàng)目涉及的主要事項(xiàng)，明確政府提供的各種支持條件或者承諾。評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該體現(xiàn)政府在選擇什 么樣的投資人和建成一個(gè)什么樣的項(xiàng)目方面的要求和標(biāo)準(zhǔn)，尤其要對主要目標(biāo)（例如：最終消費(fèi)者支付的價(jià)格最低，或者公共開支最低，或者對整個(gè)經(jīng)濟(jì)而言項(xiàng)目的投資費(fèi)用最低等）有一個(gè)清楚的定義。招標(biāo)文件中規(guī)定的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該盡可能明確和詳盡，以便于投標(biāo)人設(shè)計(jì)出最符合政府要求的方案。 為了加快進(jìn)度，招標(biāo)文件的準(zhǔn)備工作往往與資格預(yù)審?fù)竭M(jìn)行，只要保證資格預(yù)審階段和招標(biāo)階段的時(shí)間能夠合理安排就行。 4．資格預(yù)審 邀請對項(xiàng)目有興趣的公司參加資格預(yù)審，如果是公開招標(biāo)則應(yīng)該在媒體上刊登招標(biāo)公告。參加資格預(yù)審的公司應(yīng)提交資格申 請文件，包括技術(shù)力量、工程經(jīng)驗(yàn)、財(cái)務(wù)狀況、履約記錄等方面的資料。招標(biāo)委員會(huì)應(yīng)該組織資格預(yù)審專家組，對這些文件進(jìn)行比較分析，擬定一個(gè)數(shù)量不多和參加最終投標(biāo)的備選名單，并在項(xiàng)目條件基本落實(shí)和招標(biāo)文件基本準(zhǔn)備就緒之后，發(fā)出資格預(yù)審結(jié)果通知，同時(shí)向通過資格預(yù)審的投標(biāo)人發(fā)出投標(biāo)邀請書。 參加資格預(yù)審的投標(biāo)人數(shù)量越多，招標(biāo)人選擇的范圍就越大。為了在確保充分競爭的前提下盡可能減少招標(biāo)評(píng)標(biāo)的工作量，通過資格預(yù)審的投標(biāo)人數(shù)量不宜過多，一般為 3～ 5 家比較合適。北京第十水廠 BOT 項(xiàng)目的資格預(yù)審?fù)ǜ姘l(fā)布后，共有 34 家跨國公司或 銀行購買了資格預(yù)審文件， 7 家聯(lián)合體（共 19 家公司）提交了資格申請文件。招標(biāo)委員會(huì)選擇了其中的 5 家聯(lián)合體參加項(xiàng)目投標(biāo)。這些公司分別來自法國、英國、日本、意大利和香港。 5．準(zhǔn)備投標(biāo)書 在獲得招標(biāo)委員會(huì)的書面邀請后，通過資格預(yù)審的投標(biāo)者，如果決定繼續(xù)投標(biāo)，則應(yīng)按照招標(biāo)文件的要求，提出詳細(xì)的建議書（即投標(biāo)書）。在投標(biāo)者的建議書中，一般應(yīng)詳細(xì)地說明所有關(guān)鍵方面，如： 設(shè)施的類型及所提供的產(chǎn)品或服務(wù)的性能或水平； 建設(shè)進(jìn)度安排及目標(biāo)竣工日期； 產(chǎn)品的價(jià)格或服務(wù)費(fèi)用； 價(jià)格調(diào)整公式或調(diào)整 原則； 履約標(biāo)準(zhǔn)（產(chǎn)品的數(shù)量和質(zhì)量、資產(chǎn)壽命等）； 投資回報(bào)預(yù)測和所建議的融資結(jié)構(gòu)與來源； 外匯安排（如果是外資 BOT）； 不可抗力事件的規(guī)定； 維修計(jì)劃（這對于 BOT 項(xiàng)目尤其重要，因?yàn)轫?xiàng)目的所有權(quán)必須在壽命中期移交給政府）； 風(fēng)險(xiǎn)分析與分配。 在準(zhǔn)備標(biāo)書階段，投標(biāo)人將就標(biāo)書中的有關(guān)內(nèi)容向招標(biāo)人提出疑問。招標(biāo)人應(yīng)該以標(biāo)前答疑會(huì)等形式進(jìn)行解答，并將解答內(nèi)容以書面形式正式通知所有通過資格預(yù)審的投資人。為使投標(biāo)人對項(xiàng)目所處的環(huán)境有更加清晰和深入的了解，招標(biāo)人應(yīng)該組織一次現(xiàn)場 考察。在北京第十水廠 BOT 項(xiàng)目的招標(biāo)過程中， 5 家通過資格預(yù)審的聯(lián)合體在購買了招標(biāo)文件之后，在準(zhǔn)備標(biāo)書期間陸續(xù)提出了一百余道問題。招標(biāo)委員會(huì)舉行了標(biāo)前答疑會(huì)議，并多次回答了投標(biāo)人提出的問題。 5 家聯(lián)合體最終全部遞交了標(biāo)書，這在國內(nèi)類似項(xiàng)目中是第一次（其他項(xiàng)目中都有投標(biāo)人放棄投標(biāo)的現(xiàn)象）。 6．評(píng)標(biāo)與決標(biāo) 投標(biāo)截至后，招標(biāo)委員會(huì)將組建評(píng)標(biāo)委員會(huì)，按照招標(biāo)文件中規(guī)定的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)對投標(biāo)人提交的標(biāo)書進(jìn)行評(píng)審。評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)必須在招標(biāo)文件中做出明確陳述。評(píng)標(biāo)方法的選擇將顯著地影響到最終的評(píng)標(biāo)結(jié)果，因此，一般情況下，招標(biāo)文 件中規(guī)定的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)不允許更改。 標(biāo)書中的主要標(biāo)的應(yīng)該是評(píng)標(biāo)時(shí)重點(diǎn)考慮的核心因素，如果采用評(píng)分法評(píng)標(biāo)，則該因素的分值應(yīng)該占有絕對的權(quán)重。北京第十水廠 BOT 項(xiàng)目評(píng)標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)以水價(jià)為主，適當(dāng)考慮了融資方案、法律方案和技術(shù)方案。 評(píng)標(biāo)結(jié)果將受下列因素影響： 折現(xiàn)率的選擇：如果以投資費(fèi)用為目標(biāo)，應(yīng)該用資金的社會(huì)機(jī)會(huì)成本對未來的費(fèi)用效益進(jìn)行折現(xiàn)計(jì)算。用資本的市場利率作財(cái)務(wù)折現(xiàn)率進(jìn)行財(cái)務(wù)費(fèi)用的比較則較為適宜。 稅金處理：在以消費(fèi)者支付的價(jià)格為目標(biāo)時(shí)，稅金可以被看做是一項(xiàng)費(fèi)用。但在以公共開支為目標(biāo)的比較中 ，稅金則可不予以考慮。 免去政府機(jī)構(gòu)所承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的意義：將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給私營機(jī)構(gòu)，從整個(gè)經(jīng)濟(jì)來看，可能并不影響項(xiàng)目的資金費(fèi)用，但如果把公共開支控制到最小作為評(píng)標(biāo)目標(biāo)時(shí)，項(xiàng)目采取 BOT 方式將比由政府機(jī)構(gòu)自行建設(shè)和運(yùn)營具有優(yōu)越性。 7．合同談判 決標(biāo)后，招標(biāo)委員會(huì)應(yīng)邀請中標(biāo)者與政府進(jìn)行合同談判。 BOT 項(xiàng)目的合同談判時(shí)間較長，而且非常復(fù)雜，因?yàn)轫?xiàng)目牽涉到一系列合同以及相關(guān)條件，談判的結(jié)果要使中標(biāo)人能為項(xiàng)目籌集資金，并保證政府把項(xiàng)目交給最合適的投標(biāo)人。在特許權(quán)協(xié)議簽訂之前，政府和中標(biāo)人都必須準(zhǔn)備花費(fèi)大量的時(shí) 間和精力進(jìn)行談判和修改合同。如果政府與排名第一的中標(biāo)候選人者不能達(dá)成協(xié)議，政府可能會(huì)轉(zhuǎn)而與排名第二的中標(biāo)候選人進(jìn)行談判，以此類推。 運(yùn)作良好的 BOT 項(xiàng)目，由于投標(biāo)人之間競爭十分激烈，使政府在談判中的地位非常主動(dòng)。如北京第十水廠 BOT 項(xiàng)目，談判工作共進(jìn)行了三輪。第一輪主要是了解雙方的觀點(diǎn)，第二輪解決了水價(jià)等核心問題，第三輪解決了遺留問題（主要是對不可抗力的處理）。談判結(jié)果在很多方面突破了國內(nèi)類似項(xiàng)目的慣例，使中方的利益得到了更好的保護(hù)。 政府與私營機(jī)構(gòu)間的合同必須做到： 使中標(biāo)人按商定的條款，對 提供合同上規(guī)定的服務(wù)承擔(dān)義務(wù)； 給中標(biāo)人以項(xiàng)目的獨(dú)占權(quán)以及使工程得以實(shí)施的各項(xiàng)許可； 如果需要的話，由政府或政府機(jī)構(gòu)承擔(dān)根據(jù)商定的條款購買項(xiàng)目產(chǎn)品或服務(wù)的義務(wù)，如承擔(dān)或取或付義務(wù)。 特許權(quán)協(xié)議必須得到同時(shí)簽署的其他許多協(xié)議的支持，并以此為條件，以使中標(biāo)人能夠完成其任務(wù)。通常情況下，中標(biāo)人在談判結(jié)束以后必須簽署的相關(guān)協(xié)議有： 與項(xiàng)目承貸方的信貸協(xié)議； 與建筑承包商的建設(shè)合同； 與供應(yīng)商的設(shè)備和材料供應(yīng)合同； 與保險(xiǎn)公司的保險(xiǎn)合同。 中標(biāo)人是否能夠順利地簽訂上述相關(guān)合同 ，取決于其與政府商定的合同條款。因此，從中標(biāo)人的角度來看，政府應(yīng)提供項(xiàng)目所需的一攬子基本的保障體系，政府則希望盡可能地減少這種保障。 8．融資與審批 談判結(jié)束且草簽特許權(quán)協(xié)議以后，中標(biāo)人應(yīng)報(bào)批《可行性研究報(bào)告》，并組建項(xiàng)目公司。項(xiàng)目公司將正式與貸款人、建筑承包商、運(yùn)營維護(hù)承包商和保險(xiǎn)公司等簽訂相關(guān)合同，最后，與政府正式簽署特許權(quán)協(xié)議。 至此， BOT 項(xiàng)目的前期工作全部結(jié)束，項(xiàng)目進(jìn)入設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)營和移交階段。 9．實(shí)施階段 項(xiàng)目公司在簽訂所有合同之后，開始進(jìn)入項(xiàng)目的實(shí)施階段，即按照合同規(guī)定 ，聘請?jiān)O(shè)計(jì)單位開始工程設(shè)計(jì)，聘請總承包商開始工程施工，工程竣工后開始正式商業(yè)運(yùn)營，在特許期屆滿時(shí)將項(xiàng)目設(shè)施移交給政府或其指定機(jī)構(gòu)。 需要強(qiáng)調(diào)的是，在實(shí)施階段的任何時(shí)間，政府都不能放棄監(jiān)督和檢查的權(quán)利。因?yàn)轫?xiàng)目最終要由政府或其指定機(jī)構(gòu)接管并在相當(dāng)長的時(shí)間內(nèi)繼續(xù)運(yùn)營，所以必須確保項(xiàng)目從設(shè)計(jì)、建設(shè)到運(yùn)營和維護(hù)都完全按照政府和中標(biāo)人在合同中規(guī)定的要求進(jìn)行。 二、北京市第十水廠 BOT 項(xiàng)目的運(yùn)作程序簡介 在本次 BOT 講座中將多次引用北京第十水廠 BOT 項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)。這里簡單介紹一下該項(xiàng)目的運(yùn)作程序。 1 確定 方案：第十水廠是北京市九五計(jì)劃中提出的項(xiàng)目，在確定運(yùn)作方式時(shí)，北京市政府進(jìn)行了多種方式的比較，基本目標(biāo)是進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施體制改革，政府不再直接投資。最初與國內(nèi)機(jī)構(gòu)進(jìn)行了協(xié)商，由于水價(jià)太高而放棄。為了探索利用外資的有效途徑，并有效地促進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施體制改革，北京市政府決定采用 BOT方式建設(shè)第十水廠，而且規(guī)定只允許外國投資人才能參加投標(biāo)。 2 立項(xiàng)：北京市政府首先向國家計(jì)委上報(bào)了《預(yù)可行性研究報(bào)告》，國家計(jì)委投資司審查后要求北京市政府補(bǔ)充資料。北京市政府補(bǔ)充資料以后，國家計(jì)委外資司下文同意北京市政府通過招標(biāo)方式選擇第 十水廠境外投資人，為招標(biāo)工作提供了法律依據(jù)。 3 前期準(zhǔn)備：北京市政府首先成立了以主管副市長為主任的招標(biāo)委員會(huì)。招標(biāo)委員會(huì)在市政管理委員會(huì)下設(shè)了招標(biāo)辦公室，負(fù)責(zé)招標(biāo)的日常工作，并聘請北京大岳咨詢公司作為項(xiàng)目的融資招標(biāo)顧問。北京大岳咨詢公司充分吸收了成都第六水廠、上海大廠水廠、國內(nèi)的 BOT 電廠和國外一些 BOT 項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)，協(xié)助招標(biāo)辦公室完成了項(xiàng)目結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)。 4 資格預(yù)審：資格預(yù)審?fù)ǜ姘l(fā)布后，共有 34 家跨國公司或銀行購買了資格預(yù)審文件， 7 家聯(lián)合體（共 19 家公司）提交了資格申請文件。招標(biāo)委員會(huì)選擇了其中的 5 家聯(lián) 合體（共 12 家公司）參加項(xiàng)目投標(biāo)，這些公司分別來自法國、英國、日本、意大利和香港。 5 準(zhǔn)備投標(biāo)書： 5 家通過資格預(yù)審的聯(lián)合體全部購買了招標(biāo)文件。在投標(biāo)人準(zhǔn)備標(biāo)書期間，招標(biāo)委員會(huì)舉行了標(biāo)前會(huì)議，并多次回答了投標(biāo)人提出的問題。由于項(xiàng)目條件落實(shí)的時(shí)間推遲，準(zhǔn)備標(biāo)書時(shí)間相應(yīng)推遲了兩周。 5 家聯(lián)合體最終全部遞交了標(biāo)書，這在國內(nèi)類似項(xiàng)目中是第一次（其他項(xiàng)目中都有投標(biāo)人放棄投標(biāo)的現(xiàn)象）。 6 評(píng)標(biāo)：評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)在招標(biāo)文件中做出了明確陳述，以水價(jià)為主，適當(dāng)考慮了融資方案、法律方案和技術(shù)方案并對這些方案提出了最低要求。來自大岳 咨詢公司等中介機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員和招標(biāo)委員會(huì)聘請的專家參加了評(píng)標(biāo)工作。評(píng)標(biāo)后發(fā)現(xiàn)，有 3 家聯(lián)合體的投標(biāo)水價(jià)比政府預(yù)測的水價(jià)低 1 元 /m3以上，初步顯現(xiàn)了招標(biāo)的優(yōu)越性。由于有一家聯(lián)合體的中文標(biāo)書沒有簽字，招標(biāo)委員會(huì)組織了長期的論證使評(píng)標(biāo)工作受到了影響。政府選擇了由日本三菱商事株式會(huì)社和英國安格力安水務(wù)公司組成的聯(lián)合體為排名第一的中標(biāo)候選人。 7 談判：談判工作共進(jìn)行了三輪。第一輪主要是了解雙方的觀點(diǎn)，第二輪解決了水價(jià)等核心問題，第三輪解決了遺留問題（主要是對不可抗力的處理）。由于項(xiàng)目競爭十分激烈，政府在談判中的地位 非常主動(dòng)，談判結(jié)果在很多方面突破了國內(nèi)類似項(xiàng)目的慣例。 8 融資與審批：項(xiàng)目的融資和審批工作剛剛開始。在聯(lián)合體投標(biāo)時(shí)，亞洲開發(fā)銀行、國際金融公司等為聯(lián)合體融資提供了支持函。由于北京在 2020 年取得了 2020 年奧運(yùn)會(huì)主辦權(quán)，而且中國加入了 WTO，使北京的宏觀投資環(huán)境更加具有吸引力，談判進(jìn)程也因此而加快。預(yù)計(jì)第十水廠的融資和審批工作將于 2020年 1 月圓滿結(jié)束。 我們將 BOT 項(xiàng)目運(yùn)作程序用下表簡要加以歸納，以使讀者理解起來更為直觀。 BOT 項(xiàng)目運(yùn)作程序簡表 運(yùn)作程序 招標(biāo)人主要工作 投標(biāo)人主要工作 確 定方案 提出項(xiàng)目建設(shè)的必要性，確定項(xiàng)目需要達(dá)到的目標(biāo) 立 項(xiàng) 向計(jì)劃管理部門上報(bào)《項(xiàng)目建議書》或《預(yù)可行性研究報(bào)告》，取得批復(fù)文件或者同意進(jìn)行項(xiàng)目融資招標(biāo)的文件 招標(biāo)準(zhǔn)備 1. 成立招標(biāo)委員會(huì)和招標(biāo)辦公室； 2. 聘請中介機(jī)構(gòu)； 3. 研究項(xiàng)目技術(shù)問題，明確技術(shù)要求； 4. 準(zhǔn)備資格預(yù)審文件； 5. 設(shè)計(jì)項(xiàng)目結(jié)構(gòu)，落實(shí)項(xiàng)目條件； 6. 編寫招標(biāo)文件，制定評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。 資格預(yù)審 1. 發(fā)布招標(biāo)公告； 2. 發(fā)售資格預(yù)審文件； 3. 組織資格預(yù)審； 4. 通知資格預(yù)審結(jié)果 ，發(fā)出投標(biāo)邀請書。 1. 獲取項(xiàng)目招標(biāo)信息； 2. 購取資格預(yù)審文件； 3. 編寫并遞交資格預(yù)審文件。 準(zhǔn)備投標(biāo)書 1. 編寫并發(fā)售招標(biāo)文件； 2. 標(biāo)前答疑，組織現(xiàn)場考察。 1. 購取招標(biāo)文件； 2. 研究招標(biāo)文件，向招標(biāo)人提問； 3. 參加現(xiàn)場考察； 4. 編寫并按時(shí)遞交投標(biāo)書。 評(píng)標(biāo)與決標(biāo) 1. 對有效標(biāo)書進(jìn)行評(píng)審； 2. 選出中標(biāo)候選人。 回答、澄清評(píng)標(biāo)委員會(huì)的提問。 合同談判 1. 按照排序與中標(biāo)候選人就全部合同和協(xié)議的條款和條件進(jìn)行談判，直至雙方完全達(dá)成一致； 2. 草簽 特許權(quán)協(xié)議及其他合同和協(xié)議。 同左。 融資與審批 1. 協(xié)助中標(biāo)人報(bào)批項(xiàng)目和成立項(xiàng)目公司； 2. 在項(xiàng)目公司成立后與其正式簽訂特許權(quán)協(xié)議及其他合同和協(xié)議。 1. 報(bào)批項(xiàng)目可研報(bào)告，成立項(xiàng)目公司； 2. 項(xiàng)目公司正式與貸款人、建筑承包商、運(yùn)營維護(hù)承包商和保險(xiǎn)公司等簽訂相關(guān)合同； 3. 項(xiàng)目公司與招標(biāo)人正式簽訂特許權(quán)協(xié)議及其他合同和協(xié)議； 實(shí)施項(xiàng)目 1. 協(xié)助項(xiàng)目公司實(shí)施項(xiàng)目； 2. 對項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)營和維護(hù)進(jìn)行檢查和監(jiān)督； 3. 特許期屆滿時(shí)接收（或其指定機(jī)構(gòu)接收）應(yīng)該移交的設(shè)施。 1. 正式開始設(shè)計(jì)和建設(shè)； 2. 項(xiàng)目竣工后開始商業(yè)運(yùn)營； 3. 特許期屆滿時(shí)移交應(yīng)該移交的設(shè)施。 BOT 項(xiàng)目的開發(fā)周期 一、 BOT 項(xiàng)目的開發(fā)周期 BOT 項(xiàng)目的開發(fā)周期是指從項(xiàng)目策劃開始、到確定項(xiàng)目方案、通過招標(biāo)確定投資人、完成融資交割、直至項(xiàng)目開工建設(shè)的整個(gè)時(shí)期。開發(fā)周期較長是 BOT項(xiàng)目的一個(gè)基本特點(diǎn)，也是許多政府難以決定采用 BOT 方式建設(shè)項(xiàng)目的主要原因之一。為了推動(dòng) BOT 項(xiàng)目的順利開展，除采取有效的手段縮短 BOT 項(xiàng)目的開發(fā)周期以外，促進(jìn)政府部門正確認(rèn)識(shí)