【正文】 在確定項目結構后、初步落實項目基本條件后，即可開始編制招標文件，制訂特許權協(xié)議。在招標文件中，必須詳細說明政府在技術、經(jīng)濟、法律等方面的要求，讓投標人盡可能充分和準確地領會政府的意圖。應該把投標人必須遵守的強制性的要求和可由投標人建議的可協(xié)商的要求區(qū)分開來。在特許權協(xié)議中，應規(guī)定項目涉及的主要事項，明確政府提供的各種支持條件或者承諾。評標標準應該體現(xiàn)政府在選擇什 么樣的投資人和建成一個什么樣的項目方面的要求和標準，尤其要對主要目標（例如：最終消費者支付的價格最低，或者公共開支最低，或者對整個經(jīng)濟而言項目的投資費用最低等）有一個清楚的定義。招標文件中規(guī)定的評標標準應該盡可能明確和詳盡，以便于投標人設計出最符合政府要求的方案。 為了加快進度，招標文件的準備工作往往與資格預審同步進行，只要保證資格預審階段和招標階段的時間能夠合理安排就行。 4．資格預審 邀請對項目有興趣的公司參加資格預審，如果是公開招標則應該在媒體上刊登招標公告。參加資格預審的公司應提交資格申 請文件，包括技術力量、工程經(jīng)驗、財務狀況、履約記錄等方面的資料。招標委員會應該組織資格預審專家組，對這些文件進行比較分析，擬定一個數(shù)量不多和參加最終投標的備選名單，并在項目條件基本落實和招標文件基本準備就緒之后，發(fā)出資格預審結果通知，同時向通過資格預審的投標人發(fā)出投標邀請書。 參加資格預審的投標人數(shù)量越多，招標人選擇的范圍就越大。為了在確保充分競爭的前提下盡可能減少招標評標的工作量，通過資格預審的投標人數(shù)量不宜過多，一般為 3～ 5 家比較合適。北京第十水廠 BOT 項目的資格預審通告發(fā)布后，共有 34 家跨國公司或 銀行購買了資格預審文件， 7 家聯(lián)合體（共 19 家公司）提交了資格申請文件。招標委員會選擇了其中的 5 家聯(lián)合體參加項目投標。這些公司分別來自法國、英國、日本、意大利和香港。 5．準備投標書 在獲得招標委員會的書面邀請后，通過資格預審的投標者，如果決定繼續(xù)投標，則應按照招標文件的要求，提出詳細的建議書（即投標書）。在投標者的建議書中，一般應詳細地說明所有關鍵方面，如： 設施的類型及所提供的產(chǎn)品或服務的性能或水平； 建設進度安排及目標竣工日期； 產(chǎn)品的價格或服務費用； 價格調(diào)整公式或調(diào)整 原則； 履約標準（產(chǎn)品的數(shù)量和質量、資產(chǎn)壽命等）； 投資回報預測和所建議的融資結構與來源； 外匯安排（如果是外資 BOT）； 不可抗力事件的規(guī)定； 維修計劃（這對于 BOT 項目尤其重要，因為項目的所有權必須在壽命中期移交給政府）； 風險分析與分配。 在準備標書階段，投標人將就標書中的有關內(nèi)容向招標人提出疑問。招標人應該以標前答疑會等形式進行解答，并將解答內(nèi)容以書面形式正式通知所有通過資格預審的投資人。為使投標人對項目所處的環(huán)境有更加清晰和深入的了解，招標人應該組織一次現(xiàn)場 考察。在北京第十水廠 BOT 項目的招標過程中， 5 家通過資格預審的聯(lián)合體在購買了招標文件之后，在準備標書期間陸續(xù)提出了一百余道問題。招標委員會舉行了標前答疑會議，并多次回答了投標人提出的問題。 5 家聯(lián)合體最終全部遞交了標書，這在國內(nèi)類似項目中是第一次（其他項目中都有投標人放棄投標的現(xiàn)象）。 6．評標與決標 投標截至后，招標委員會將組建評標委員會，按照招標文件中規(guī)定的評標標準對投標人提交的標書進行評審。評標標準必須在招標文件中做出明確陳述。評標方法的選擇將顯著地影響到最終的評標結果，因此，一般情況下，招標文 件中規(guī)定的評標標準不允許更改。 標書中的主要標的應該是評標時重點考慮的核心因素，如果采用評分法評標，則該因素的分值應該占有絕對的權重。北京第十水廠 BOT 項目評標的標準以水價為主，適當考慮了融資方案、法律方案和技術方案。 評標結果將受下列因素影響： 折現(xiàn)率的選擇：如果以投資費用為目標，應該用資金的社會機會成本對未來的費用效益進行折現(xiàn)計算。用資本的市場利率作財務折現(xiàn)率進行財務費用的比較則較為適宜。 稅金處理：在以消費者支付的價格為目標時，稅金可以被看做是一項費用。但在以公共開支為目標的比較中 ，稅金則可不予以考慮。 免去政府機構所承擔風險的意義：將風險轉移給私營機構，從整個經(jīng)濟來看，可能并不影響項目的資金費用，但如果把公共開支控制到最小作為評標目標時，項目采取 BOT 方式將比由政府機構自行建設和運營具有優(yōu)越性。 7．合同談判 決標后，招標委員會應邀請中標者與政府進行合同談判。 BOT 項目的合同談判時間較長，而且非常復雜，因為項目牽涉到一系列合同以及相關條件，談判的結果要使中標人能為項目籌集資金，并保證政府把項目交給最合適的投標人。在特許權協(xié)議簽訂之前，政府和中標人都必須準備花費大量的時 間和精力進行談判和修改合同。如果政府與排名第一的中標候選人者不能達成協(xié)議，政府可能會轉而與排名第二的中標候選人進行談判，以此類推。 運作良好的 BOT 項目，由于投標人之間競爭十分激烈，使政府在談判中的地位非常主動。如北京第十水廠 BOT 項目，談判工作共進行了三輪。第一輪主要是了解雙方的觀點，第二輪解決了水價等核心問題，第三輪解決了遺留問題（主要是對不可抗力的處理）。談判結果在很多方面突破了國內(nèi)類似項目的慣例，使中方的利益得到了更好的保護。 政府與私營機構間的合同必須做到： 使中標人按商定的條款，對 提供合同上規(guī)定的服務承擔義務； 給中標人以項目的獨占權以及使工程得以實施的各項許可； 如果需要的話，由政府或政府機構承擔根據(jù)商定的條款購買項目產(chǎn)品或服務的義務，如承擔或取或付義務。 特許權協(xié)議必須得到同時簽署的其他許多協(xié)議的支持，并以此為條件，以使中標人能夠完成其任務。通常情況下，中標人在談判結束以后必須簽署的相關協(xié)議有： 與項目承貸方的信貸協(xié)議； 與建筑承包商的建設合同； 與供應商的設備和材料供應合同； 與保險公司的保險合同。 中標人是否能夠順利地簽訂上述相關合同 ，取決于其與政府商定的合同條款。因此，從中標人的角度來看，政府應提供項目所需的一攬子基本的保障體系，政府則希望盡可能地減少這種保障。 8．融資與審批 談判結束且草簽特許權協(xié)議以后，中標人應報批《可行性研究報告》，并組建項目公司。項目公司將正式與貸款人、建筑承包商、運營維護承包商和保險公司等簽訂相關合同，最后，與政府正式簽署特許權協(xié)議。 至此， BOT 項目的前期工作全部結束，項目進入設計、建設、運營和移交階段。 9．實施階段 項目公司在簽訂所有合同之后，開始進入項目的實施階段，即按照合同規(guī)定 ，聘請設計單位開始工程設計，聘請總承包商開始工程施工，工程竣工后開始正式商業(yè)運營，在特許期屆滿時將項目設施移交給政府或其指定機構。 需要強調(diào)的是，在實施階段的任何時間，政府都不能放棄監(jiān)督和檢查的權利。因為項目最終要由政府或其指定機構接管并在相當長的時間內(nèi)繼續(xù)運營，所以必須確保項目從設計、建設到運營和維護都完全按照政府和中標人在合同中規(guī)定的要求進行。 二、北京市第十水廠 BOT 項目的運作程序簡介 在本次 BOT 講座中將多次引用北京第十水廠 BOT 項目的經(jīng)驗。這里簡單介紹一下該項目的運作程序。 1 確定 方案：第十水廠是北京市九五計劃中提出的項目，在確定運作方式時，北京市政府進行了多種方式的比較，基本目標是進行基礎設施體制改革，政府不再直接投資。最初與國內(nèi)機構進行了協(xié)商，由于水價太高而放棄。為了探索利用外資的有效途徑，并有效地促進基礎設施體制改革，北京市政府決定采用 BOT方式建設第十水廠，而且規(guī)定只允許外國投資人才能參加投標。 2 立項：北京市政府首先向國家計委上報了《預可行性研究報告》，國家計委投資司審查后要求北京市政府補充資料。北京市政府補充資料以后，國家計委外資司下文同意北京市政府通過招標方式選擇第 十水廠境外投資人，為招標工作提供了法律依據(jù)。 3 前期準備：北京市政府首先成立了以主管副市長為主任的招標委員會。招標委員會在市政管理委員會下設了招標辦公室，負責招標的日常工作，并聘請北京大岳咨詢公司作為項目的融資招標顧問。北京大岳咨詢公司充分吸收了成都第六水廠、上海大廠水廠、國內(nèi)的 BOT 電廠和國外一些 BOT 項目的經(jīng)驗，協(xié)助招標辦公室完成了項目結構設計。 4 資格預審：資格預審通告發(fā)布后，共有 34 家跨國公司或銀行購買了資格預審文件， 7 家聯(lián)合體（共 19 家公司）提交了資格申請文件。招標委員會選擇了其中的 5 家聯(lián) 合體（共 12 家公司）參加項目投標，這些公司分別來自法國、英國、日本、意大利和香港。 5 準備投標書： 5 家通過資格預審的聯(lián)合體全部購買了招標文件。在投標人準備標書期間，招標委員會舉行了標前會議，并多次回答了投標人提出的問題。由于項目條件落實的時間推遲，準備標書時間相應推遲了兩周。 5 家聯(lián)合體最終全部遞交了標書，這在國內(nèi)類似項目中是第一次（其他項目中都有投標人放棄投標的現(xiàn)象）。 6 評標：評標標準在招標文件中做出了明確陳述，以水價為主，適當考慮了融資方案、法律方案和技術方案并對這些方案提出了最低要求。來自大岳 咨詢公司等中介機構的專業(yè)人員和招標委員會聘請的專家參加了評標工作。評標后發(fā)現(xiàn)，有 3 家聯(lián)合體的投標水價比政府預測的水價低 1 元 /m3以上，初步顯現(xiàn)了招標的優(yōu)越性。由于有一家聯(lián)合體的中文標書沒有簽字，招標委員會組織了長期的論證使評標工作受到了影響。政府選擇了由日本三菱商事株式會社和英國安格力安水務公司組成的聯(lián)合體為排名第一的中標候選人。 7 談判：談判工作共進行了三輪。第一輪主要是了解雙方的觀點，第二輪解決了水價等核心問題，第三輪解決了遺留問題（主要是對不可抗力的處理）。由于項目競爭十分激烈，政府在談判中的地位 非常主動，談判結果在很多方面突破了國內(nèi)類似項目的慣例。 8 融資與審批：項目的融資和審批工作剛剛開始。在聯(lián)合體投標時，亞洲開發(fā)銀行、國際金融公司等為聯(lián)合體融資提供了支持函。由于北京在 2020 年取得了 2020 年奧運會主辦權，而且中國加入了 WTO，使北京的宏觀投資環(huán)境更加具有吸引力，談判進程也因此而加快。預計第十水廠的融資和審批工作將于 2020年 1 月圓滿結束。 我們將 BOT 項目運作程序用下表簡要加以歸納，以使讀者理解起來更為直觀。 BOT 項目運作程序簡表 運作程序 招標人主要工作 投標人主要工作 確 定方案 提出項目建設的必要性，確定項目需要達到的目標 立 項 向計劃管理部門上報《項目建議書》或《預可行性研究報告》，取得批復文件或者同意進行項目融資招標的文件 招標準備 1. 成立招標委員會和招標辦公室； 2. 聘請中介機構； 3. 研究項目技術問題，明確技術要求； 4. 準備資格預審文件； 5. 設計項目結構，落實項目條件； 6. 編寫招標文件，制定評標標準。 資格預審 1. 發(fā)布招標公告； 2. 發(fā)售資格預審文件； 3. 組織資格預審； 4. 通知資格預審結果 ，發(fā)出投標邀請書。 1. 獲取項目招標信息； 2. 購取資格預審文件； 3. 編寫并遞交資格預審文件。 準備投標書 1. 編寫并發(fā)售招標文件； 2. 標前答疑，組織現(xiàn)場考察。 1. 購取招標文件； 2. 研究招標文件，向招標人提問； 3. 參加現(xiàn)場考察； 4. 編寫并按時遞交投標書。 評標與決標 1. 對有效標書進行評審； 2. 選出中標候選人。 回答、澄清評標委員會的提問。 合同談判 1. 按照排序與中標候選人就全部合同和協(xié)議的條款和條件進行談判，直至雙方完全達成一致； 2. 草簽 特許權協(xié)議及其他合同和協(xié)議。 同左。 融資與審批 1. 協(xié)助中標人報批項目和成立項目公司； 2. 在項目公司成立后與其正式簽訂特許權協(xié)議及其他合同和協(xié)議。 1. 報批項目可研報告，成立項目公司； 2. 項目公司正式與貸款人、建筑承包商、運營維護承包商和保險公司等簽訂相關合同； 3. 項目公司與招標人正式簽訂特許權協(xié)議及其他合同和協(xié)議； 實施項目 1. 協(xié)助項目公司實施項目； 2. 對項目的設計、建設、運營和維護進行檢查和監(jiān)督； 3. 特許期屆滿時接收（或其指定機構接收）應該移交的設施。 1. 正式開始設計和建設； 2. 項目竣工后開始商業(yè)運營； 3. 特許期屆滿時移交應該移交的設施。 BOT 項目的開發(fā)周期 一、 BOT 項目的開發(fā)周期 BOT 項目的開發(fā)周期是指從項目策劃開始、到確定項目方案、通過招標確定投資人、完成融資交割、直至項目開工建設的整個時期。開發(fā)周期較長是 BOT項目的一個基本特點，也是許多政府難以決定采用 BOT 方式建設項目的主要原因之一。為了推動 BOT 項目的順利開展，除采取有效的手段縮短 BOT 項目的開發(fā)周期以外，促進政府部門正確認識