【正文】 則》下的適航 ................................................................................. 14 第三章 承運(yùn)人船舶適航義務(wù)的時(shí)間問(wèn)題 ..................................................................... 16 第一節(jié) 船舶“開航前”與“開航當(dāng)時(shí)”的界定 .................................................. 16 一、船舶“開航前” ........................................................................................... 16 二、船舶“開航當(dāng)時(shí)” ....................................................................................... 17 第二節(jié) 對(duì)航程的理解 —— 是否包含中途港 .......................................................... 20 一、航段適航主義與預(yù)定航程主義 ................................................................... 20 二、船舶適航時(shí)間小結(jié) ....................................................................................... 22 關(guān)于承運(yùn)人船舶適航義務(wù)的研究 2 第四章 承運(yùn)人船舶適航責(zé)任分析 ................................................................................. 23 第一節(jié) 船舶適航性的舉證責(zé)任分配問(wèn)題 .............................................................. 23 一、舉證責(zé)任分配的一般原理 ........................................................................... 23 二、船舶適航的舉證責(zé)任 ................................................................................... 24 三、謹(jǐn)慎處理的舉證責(zé)任 ................................................................................... 26 第二 節(jié) 承運(yùn)人違反適航義務(wù)的責(zé)任 ...................................................................... 27 一、適航義務(wù)與責(zé)任限制 ................................................................................... 27 二、適航義務(wù)與共同海損 ................................................................................... 29 第五章 承運(yùn)人船舶適航義務(wù)的 發(fā)展趨勢(shì)及我國(guó)的應(yīng)對(duì)措施 ..................................... 34 第一節(jié) 承運(yùn)人船舶適航義務(wù)的發(fā)展趨勢(shì) .............................................................. 34 一、 ISM 規(guī)則對(duì)適航的影響 ............................................................................... 34 二、 ISPS 規(guī)則 對(duì)船舶適航性的影響 .................................................................. 38 三、《鹿特丹規(guī)則》下的承運(yùn)人責(zé)任 ................................................................. 40 四、承運(yùn)人船舶適航義務(wù)的發(fā)展趨勢(shì) ............................................................... 45 第二節(jié) 我國(guó)的應(yīng)對(duì)措 施 .......................................................................................... 46 一、認(rèn)真完善相關(guān)法律 ....................................................................................... 46 二、科學(xué)發(fā)展航運(yùn)事業(yè) ....................................................................................... 47 結(jié) 論 ................................................................................................................................. 48 參考文獻(xiàn) ............................................................................................................................. 49 致 謝 ................................................................................................................................. 51 關(guān)于承運(yùn)人船舶適航義務(wù)的研究 1 前 言 船舶 適航性規(guī)定，也即法律明令海上貨物承運(yùn)人或船東必須承擔(dān)的適航義務(wù)，其履行與否對(duì)于承運(yùn)人或船東而言極為重要，舉凡船舶碰撞、貨損索賠、海上保險(xiǎn)等事由，其責(zé)任之承擔(dān)、限制、免除，均與船舶適航性有密切 關(guān)系。具備適航性與否，相應(yīng)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系也各不相同，尤其在海上貨物運(yùn)輸中，直接關(guān)系到承運(yùn)人或船東能否享受各種免責(zé)權(quán)利。因此，適航義務(wù)被稱為海上貨物承運(yùn)人的“首要義務(wù)”。 然而 ，技術(shù)上、理論上的匱乏造成了制度上、實(shí)踐上的缺陷。長(zhǎng)期以來(lái)，國(guó)際和國(guó)內(nèi)的海商法研究走了一條相當(dāng)獨(dú)特的發(fā)展道路，強(qiáng)調(diào)實(shí)務(wù)和實(shí)際應(yīng)用，偏重表象和具體業(yè)務(wù)，卻比較忽視對(duì)這些典型特征所反映的法律實(shí)質(zhì)、航運(yùn)發(fā)展規(guī)律的研究和探討，總體上停留在就事論事的水平上，缺乏理論上的總結(jié)和指導(dǎo)。海商法研究的上述狀況，自然也反映在船舶的適航性問(wèn)題上。 隨著世界經(jīng) 濟(jì)和國(guó)際航運(yùn)業(yè)的發(fā)展，《海牙規(guī)則》所確定的承運(yùn)人相對(duì)適航義務(wù)已不能完全適應(yīng)現(xiàn)代化海運(yùn)發(fā)展的要求。另外，船舶數(shù)量、船舶價(jià)值、海上貨運(yùn)量都在不斷提高，一次海上事故往往造成巨額船貨損失，有關(guān)船舶適航性的糾紛越來(lái)越多。能確定海上運(yùn)輸船貨關(guān)系的《海牙規(guī)則》、《維斯比規(guī)則》、《漢堡規(guī)則》及各國(guó)的海商法，對(duì)船舶的適航性皆空有其詞，實(shí)無(wú)內(nèi)容，各海事案例審判的標(biāo)準(zhǔn)不一。 基于 承運(yùn)人 船舶適航 義務(wù) 在海商法中占有重要和獨(dú)特的地位，本身又很不完善，現(xiàn)實(shí)中又存在許多過(guò)時(shí)性的理解和運(yùn)用，再加之理論研究不足，加強(qiáng)對(duì) 承運(yùn)人 船舶適航 義務(wù) 的研究 就非常必要了。 本文從歷史、實(shí)質(zhì)要件以及法理等多角度出發(fā)，通過(guò)系統(tǒng)的分析，試圖厘清在 承運(yùn)人 船舶適航 義務(wù) 方面所存在的種種疑問(wèn) ，如船舶適航的判定標(biāo)準(zhǔn)，承運(yùn)人船舶適航義務(wù)的時(shí)間問(wèn)題，承運(yùn)人船舶適航責(zé)任，以及 ISM 規(guī)則、 ISPS 規(guī)則和《鹿特丹規(guī)則》的相繼出臺(tái)給承運(yùn)人船舶適航義務(wù) 帶來(lái)的影響 ， 同時(shí)憑借對(duì) 船舶 適航性整個(gè)發(fā)展歷程的細(xì)致梳理，歸納出未來(lái)的發(fā)展趨勢(shì) 。 筆者在論述中力求結(jié)合現(xiàn)實(shí)，堅(jiān)持將船舶適航的理論和實(shí)踐相結(jié)合，對(duì)于海上運(yùn)輸?shù)母鞣蕉加幸欢ǖ膶?shí)際意義。 關(guān)于承運(yùn)人船舶適航義務(wù)的研究 2 第一章 概 述 第一節(jié) 研究 意義 與 目的 一、 承運(yùn)人船舶適航義務(wù)的研究意義 適航義務(wù)向來(lái)被稱為海上貨物承運(yùn)人的“首要義務(wù)”， 然而正是這一“首要義務(wù)”，由于國(guó)際公約和各國(guó)法律在規(guī)定上的含糊不明，歷來(lái)存在著不少誤區(qū)和爭(zhēng)議，諸如適航性概念本身的涵義， 船舶 適航 的判定標(biāo)準(zhǔn) ，適航義務(wù)的存續(xù)期間，舉證責(zé)任分配等問(wèn)題。國(guó)內(nèi)學(xué)界雖不乏涉及船舶適航性解釋的著作， 1但多數(shù)只是簡(jiǎn)單論及其基本構(gòu)架，未能全面和深入地對(duì)當(dāng)中的問(wèn)題進(jìn)行探討， 尤其 隨著 ISM 規(guī)則、 ISPS 規(guī)則和《鹿特丹規(guī)則》的相繼出臺(tái)，承運(yùn)人船舶適航義務(wù) 所 呈現(xiàn)出 的 新動(dòng)向，也未能在這些著作中得到反映，這些均給我國(guó) 的立法、司法以及航運(yùn)實(shí)務(wù)帶來(lái)了不少困擾。 基于此，筆者產(chǎn)生了以學(xué)位論文形式對(duì)船舶適航這一承運(yùn)人最基本的、“首要”的義務(wù)做一全面、系統(tǒng)而又深入探討的想法， 同時(shí)， 作為一個(gè)航運(yùn)在對(duì)外貿(mào)易中占重要地位的國(guó)家，我國(guó)應(yīng) 如何應(yīng)對(duì) 適航義務(wù) 新的發(fā)展趨勢(shì)，正是本文的現(xiàn)實(shí)意義所在。 二、 承運(yùn)人船舶適航義務(wù)的研究目的 筆者將研究承運(yùn)人船舶適航義務(wù)過(guò)程中出現(xiàn)的并且文中將主要討論的問(wèn)題歸納為以下幾點(diǎn)： 第一， 船舶適航既包括事實(shí)意義上的適航又包括法律意義上的適航（即謹(jǐn)慎處理使船舶適航）。那么，事實(shí)意義上的船舶適航須符合哪些要求？ 謹(jǐn)慎處 理 體系下的船舶適航又是怎樣的？ 第二，在現(xiàn)行的適航時(shí)間要求下，合理界定船舶是否開航對(duì)于船貨雙方的責(zé)任劃分起著決定性的作用。如何界定開航前和開航當(dāng)時(shí)的時(shí)間？若航次中存在中途港時(shí)，“開航”究竟僅指從裝載港出發(fā)，還是同時(shí)包括各中途港的開航？ 第三，海上貨物運(yùn)輸中有關(guān)船舶適航性的爭(zhēng)議，往往出現(xiàn)在船舶或貨物發(fā)生損害、滅失之后。這時(shí)就產(chǎn)生了有關(guān)船舶適航性的判斷、舉證責(zé)任分配問(wèn)題，對(duì)于船舶的適 1 各種海商法教材和專著通常均會(huì)涉及船舶適航這一基本的、“首要”的義務(wù)，比較有代表性的有：司玉琢等編著，《海商法詳論》，大連海事大學(xué)出版社 1995 年版；於世成等編著，《海商法》，法律出版社 1997 年版； 以及邢海寶編著，《海商提單法》，法律出版社 1999 年版；楊良宜編著，《提單及其付運(yùn)單證》，中國(guó)政法大學(xué)出版社 2021年版等。其中后兩本專著對(duì)適航性問(wèn)題論述較為詳細(xì)。 關(guān)于承運(yùn)人船舶適航義務(wù)的研究 3 航性到底應(yīng)如何舉證？ 第四，承運(yùn)人對(duì)因違反適航義務(wù)所造成的損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。船舶不適航是否必然會(huì)導(dǎo)致承運(yùn)人責(zé)任限制權(quán)利的喪失 ？ 第五，如果在同一航程中，船貨出現(xiàn)的危險(xiǎn)情況是由于承運(yùn)人的過(guò)失造成的，避免這種共同危險(xiǎn)而采取的有意和合理的措施而導(dǎo)致的特殊損失能否列為共同海損進(jìn)而由各受益方分?jǐn)偅? 第六，在 ISM 規(guī)則、 ISPS 規(guī)則和《鹿特丹規(guī)則》的 影響下， 承運(yùn)人船舶適航義務(wù)未來(lái)的發(fā)展趨勢(shì) 如何？我國(guó)應(yīng) 如何應(yīng)對(duì)此種趨勢(shì) ？ 第二 節(jié) 國(guó)內(nèi)外研究 現(xiàn)狀 一、 承運(yùn)人船舶適航義務(wù)的 國(guó)外 研究 現(xiàn)狀 從航海航運(yùn)發(fā)展史上看， 承運(yùn)人 船舶適航 義務(wù) 經(jīng)歷了一個(gè)從絕對(duì)到相對(duì)，又從相對(duì)趨向于絕對(duì)的發(fā)展過(guò)程。 國(guó)際公約及其議定書的制定以及 ISM 規(guī)則、 ISPS 規(guī)則和《鹿特 丹規(guī)則》的紛紛出臺(tái)，引發(fā)了眾多專家、學(xué)者和相關(guān)行業(yè)從業(yè)者的關(guān)注與研究。 1988 年 出版的由William Tetley 撰 寫的 Marine Cargo Claims 主要 圍繞海上貨物運(yùn)輸中所發(fā)生的索賠這一主題 ， 運(yùn)用對(duì)比法學(xué)的研究方法 ， 通過(guò)對(duì)大量案例的分析與研究 ， 對(duì) 《 海牙規(guī)則 》 、《維 斯比規(guī)則 》 以及 《 漢堡規(guī)則 》 的條文逐項(xiàng)作了論述。 作者主張 ，船舶適航問(wèn)題更多地與船舶的狀態(tài)有關(guān)，而非船東的行為。船舶只有在各個(gè)方面真正滿足適航規(guī)定才會(huì)被判定為是適航的。 John F. Wilson 撰寫的 Carriage of Good by Sea 于 1998 年出版，該書引用資料豐富、翔實(shí)，著力于研究海上貨物運(yùn)輸。 書中提到，在英國(guó)，絕大多數(shù)的判例和權(quán)威學(xué)者的著述都表明，只有在索賠方率先證明船舶不適航的狀況，并由此導(dǎo)致了損失，承運(yùn)人才被加上“謹(jǐn)慎處理”的舉證之責(zé)。 1998 年 Philip Anderson 出版了 ISM Code 一書， 該書指出，以前船舶通過(guò)證明符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)來(lái)證明其謹(jǐn)慎處理即可，如今， ISM 規(guī)則清楚規(guī)定了航運(yùn)業(yè)可接受的最低限度，任何事項(xiàng)的不履行，承運(yùn)人都會(huì)被認(rèn)為未盡謹(jǐn)慎處理之責(zé) 。在案件裁量中，只要根據(jù) ISM 規(guī)則在船舶安全管理的范圍、基本 要求上的標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合船公司違反義務(wù)或缺乏足夠注意的程度，即可判定其是否盡到了謹(jǐn)慎處理之責(zé)。 關(guān)于承運(yùn)人船舶適航義務(wù)的研究 4 二、 承運(yùn)人