【正文】 總部固定收益部及各代理推廣機(jī)構(gòu)的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行推廣。 三、參與原則 專項(xiàng)計(jì)劃受益憑證不設(shè)認(rèn)購參與費(fèi)用。 （一）優(yōu)先級(jí)受益憑證參與原則 認(rèn)購人 申購優(yōu)先級(jí)受益憑證，需按推廣機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序、方式申購和繳款； 推廣期間不設(shè) 認(rèn)購人 單個(gè)賬戶最高申購金額限制； 在推廣期內(nèi) 認(rèn)購人 可多次申購優(yōu)先級(jí)受益憑證， 已參與的申請(qǐng)?jiān)谕茝V期內(nèi)不允許撤銷， 首次申購金額不得低于人民幣壹佰萬元（ RMB： 1,000,000 元整），每次追加申購的金額不得低于人民幣伍拾萬元（ RMB： 500,000 元整），且必須為人民幣伍拾萬元（ RMB： 500,000 元整）的整數(shù)倍。 （二）次級(jí)受益憑證參與原則 認(rèn)購人 申購 次 級(jí)受益憑證，需按推廣機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序、方式申購和繳款； 推廣期間不設(shè) 認(rèn)購人 單個(gè)賬戶最高申購金額限制； 在推廣期內(nèi) 認(rèn)購人 可多次申購優(yōu)先級(jí)受益憑證， 已參與的申請(qǐng)?jiān)谕茝V期內(nèi)不允許撤銷， 首次申購金額不得低于人民幣壹佰萬元（ RMB： 1,000,000 元整），每次追加申購的金額不得低于人民幣伍拾萬元（ RMB： 500,000 元整），且必須為人民幣伍拾萬元（ RMB： 500,000 元整）的整數(shù)倍。 四、認(rèn)購人的合法性要求 認(rèn)購人應(yīng)保證其為參與專項(xiàng)計(jì)劃的合格機(jī)構(gòu)投資者。合格機(jī)構(gòu)投資者必須滿足以下條件： 具有完全民事行為能力的 機(jī)構(gòu)投資者 （法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定禁止參與者除外），認(rèn)購受益憑證時(shí)已充分理解專項(xiàng)計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)，具有足夠的風(fēng)險(xiǎn)承受能力； 認(rèn)購受益憑證的行為不違反任何相關(guān)法規(guī)，且已通過必要的內(nèi)部審批及授權(quán)； 認(rèn)購受益憑證的資金系自有資金或具有合法處分權(quán)的資金，資金來源合法； 需要在中證登深圳公司開有賬戶 。 五、受益 憑證參與方式 受益憑證認(rèn)購人必須以現(xiàn)金方式參與專項(xiàng)計(jì)劃。 六、參與手續(xù) （一）咨詢 認(rèn)購人仔細(xì)閱讀專項(xiàng)計(jì)劃有關(guān)文件，向推廣人員咨詢與專項(xiàng)計(jì)劃有關(guān)的各項(xiàng)事宜，充分了解參與專項(xiàng)計(jì)劃可能存在的投資風(fēng)險(xiǎn)。 （二）開戶 認(rèn)購人在首次參與專項(xiàng)計(jì)劃時(shí)， 必須在深交所開立賬戶 。 （三）劃款 認(rèn)購人簽署《認(rèn)購協(xié)議》，并按照合同辦理劃款手續(xù)。 （四）確認(rèn) M 日規(guī)定時(shí)間受理的參與申請(qǐng)，正常情況下認(rèn)購人可在 M＋ 2 日通過計(jì)劃管理人客戶服務(wù)電話或其他辦理業(yè)務(wù)的推廣網(wǎng)點(diǎn)查詢確認(rèn)情況，打印確認(rèn)單。 認(rèn)購人認(rèn)購資金劃入推廣專戶并經(jīng)計(jì)劃管理人確 認(rèn)的，視為認(rèn)購人已參與專項(xiàng)計(jì)劃。 （五）郵寄對(duì)賬單 專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立后 15 個(gè)工作日內(nèi)，計(jì)劃管理人向認(rèn)購人郵寄加蓋計(jì)劃管理人公章的專項(xiàng)計(jì)劃參與對(duì)賬單。 認(rèn)購人開戶和參與所需提交的文件和辦理的具體手續(xù)由計(jì)劃管理人約定，請(qǐng)認(rèn)購人參閱專項(xiàng)計(jì)劃推廣公告。 七、認(rèn)購資金的接收、存放 計(jì)劃管理人在托管銀行處設(shè)立單獨(dú)的推廣專戶，專門用于接收、存放推廣期內(nèi)認(rèn)購人交付的認(rèn)購資金； 專項(xiàng)計(jì)劃推廣期內(nèi)，任何人不得動(dòng)用推廣專戶內(nèi)的認(rèn)購資金。 八、轉(zhuǎn)化 專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立后，全部認(rèn)購資金轉(zhuǎn)化為專項(xiàng)計(jì)劃所擁有的、計(jì)劃管理人所管理的、托管銀 行所托管的專項(xiàng)計(jì)劃資金，并用于購買本《募集說明書》約定的基礎(chǔ)資產(chǎn)， 認(rèn)購人 因此成為受益憑證持有人 。 九、專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立 （一） 專項(xiàng)計(jì)劃推廣期內(nèi)，若 各檔受益憑證認(rèn)購人的認(rèn)購資金總額均達(dá)到該檔受益憑證目標(biāo)募集規(guī)模， 推廣期終止，經(jīng) F 會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資并出具驗(yàn)資報(bào)告后，計(jì)劃管理人宣布專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立，并向托管銀行提交驗(yàn)資報(bào)告，同時(shí)將專項(xiàng)計(jì)劃募集資金全部劃轉(zhuǎn)至已開立的專項(xiàng)計(jì)劃賬戶。專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立時(shí)資金劃轉(zhuǎn)情況如下圖所示。 圖 121 專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立時(shí)的資金劃轉(zhuǎn)情況 專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立時(shí)的有關(guān)日期和相關(guān)事項(xiàng)如下表所 示。 表 122 專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立時(shí)的有關(guān)日期和相關(guān)事項(xiàng) 日期 主要事項(xiàng) R－ 1 繳款截止日 （ 1）認(rèn)購人向計(jì)劃管理人繳納認(rèn)購資金，截止時(shí)間為繳款截止日上午 11:00 點(diǎn)； （ 2）計(jì)劃管理人聘請(qǐng) F 會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)推廣專戶內(nèi)募集資金進(jìn)行驗(yàn)資，會(huì)計(jì)師出具驗(yàn)資報(bào)告。 R 專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立日 （ 1）計(jì)劃管理人指令托管銀行于專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立日上午12:00 點(diǎn)前將募集資金劃撥至專項(xiàng)計(jì)劃賬戶； （ 2）計(jì)劃管理人宣布專項(xiàng)計(jì)劃正式設(shè)立； （ 3）托管銀行根據(jù)計(jì)劃管理人指令，于專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立日下午 17： 00 點(diǎn)前將專項(xiàng)計(jì)劃賬戶內(nèi)的資金全部劃付至原始權(quán)益人指定賬戶，用于購買基礎(chǔ)資產(chǎn)。 （二）專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立后，認(rèn)購資金在認(rèn)購人交付日至專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立日前一日期間的利息按中國人民銀行規(guī)定的活期存款利率計(jì)算（代扣銀行手續(xù)費(fèi)）并由 B證券于推廣期結(jié)束之次日支付給認(rèn)購人。 十、專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立失敗 認(rèn)購 購買 資產(chǎn) 募集 資金 計(jì)劃推廣 專戶 原始權(quán)益人指定賬戶 專項(xiàng)計(jì)劃賬戶 認(rèn)購人 會(huì)計(jì)師 R－ 1 驗(yàn)資 R R R－ 1 （一）推廣期結(jié)束時(shí)，若出現(xiàn)任一檔受益憑證認(rèn)購人的認(rèn)購資金總額低于該檔受益憑證目標(biāo)募集規(guī)模，則專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立失敗。 B證券將在推廣期結(jié)束后 10 個(gè)工作日內(nèi)，向認(rèn)購人退還其所交付的認(rèn)購資金及該等資金自交付日（含該日）至退還日（不含該日）期間發(fā)生的利息（按中國人民銀行規(guī)定的活期存款 利率計(jì)算）。 （二）前述條款的約定為本《募集說明書》特別條款；該特別條款并不因?qū)ｍ?xiàng)計(jì)劃設(shè)立與否而改變對(duì)專項(xiàng)計(jì)劃當(dāng)事人的合法約束力，具有獨(dú)立于本《募集說明書》的特殊法律效力。 第十三章 專項(xiàng)計(jì)劃的終止與清算 一、專項(xiàng)計(jì)劃的終止 有下列情形之一的，專項(xiàng)計(jì)劃終止： 專項(xiàng)計(jì)劃被法院或仲裁機(jī)構(gòu)依法撤銷、被認(rèn)定為無效或被判決終止； 專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立日后 5 個(gè)工作日尚未按照《資產(chǎn)買賣協(xié)議》的規(guī)定完成基礎(chǔ)資產(chǎn)的交割； 專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)處置回收完畢（包括但不限于基礎(chǔ)資產(chǎn)最后一筆租金或其他款項(xiàng)支付完畢，以及全部處置了因 執(zhí)行抵押權(quán)、質(zhì)押權(quán)及其他附屬擔(dān)保權(quán)益而獲得的所有財(cái)產(chǎn)）； 計(jì)劃管理人向優(yōu)先級(jí)受益憑證持有人支付了資產(chǎn)管理合同項(xiàng)下應(yīng)向其支付的全部款項(xiàng)； 專項(xiàng)計(jì)劃目的無法實(shí)現(xiàn)； 法定到期日屆至。 二、專項(xiàng)計(jì)劃終止后的清算 清算小組 （ 1）自專項(xiàng)計(jì)劃終止之日起 3 個(gè)工作日內(nèi)由計(jì)劃管理人組織成立清算小組。 （ 2）清算小組成員由計(jì)劃管理人、托管銀行、會(huì)計(jì)師和律師組成，清算小組的會(huì)計(jì)師和律師由計(jì)劃管理人聘請(qǐng)。 （ 3）清算小組負(fù)責(zé)專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配。 （ 4）清算小組在進(jìn)行資產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合 理費(fèi)用，如專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)不足以支付的，由計(jì)劃管理人負(fù)責(zé)支付。 清算程序 （ 1）專項(xiàng)計(jì)劃終止后，由清算小組統(tǒng)一接管專項(xiàng)計(jì)劃，對(duì)專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)，對(duì)專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)； （ 2）清算小組應(yīng)當(dāng)在專項(xiàng)計(jì)劃終止后 15 個(gè)工作日內(nèi)按照《標(biāo)準(zhǔn)條款》的有關(guān)規(guī)定完成清算方案的編制； （ 3）計(jì)劃管理人應(yīng)按照《標(biāo)準(zhǔn)條款》的規(guī)定召集有控制權(quán)的受益憑證持有人大會(huì)，對(duì)清算方案進(jìn)行審議； （ 4）有控制權(quán)的受益憑證持有人大會(huì)審議通過清算方案的，清算小組應(yīng)按照經(jīng)審核的清算方案對(duì)專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)進(jìn)行清理、處置和分配，并注 銷專項(xiàng)計(jì)劃賬戶；受益憑證持有人大會(huì)審議未通過清算方案的，應(yīng)向清算小組提出書面的修改建議（但該建議應(yīng)不違反《標(biāo)準(zhǔn)條款》的規(guī)定），清算小組將按照受益憑證持有人大會(huì)的意見修改清算方案，并執(zhí)行修改后的清算方案； （ 5）計(jì)劃管理人應(yīng)當(dāng)自專項(xiàng)計(jì)劃清算完成之日起 10 個(gè)工作日內(nèi)，向托管銀行、受益憑證持有人出具清算報(bào)告，并將清算結(jié)果向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。清算報(bào)告需經(jīng)具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。計(jì)劃管理人按照經(jīng)有控制權(quán)的受益憑證持有人大會(huì)審核的清算方案進(jìn)行清算的，受益憑證持有人不得對(duì)清算報(bào)告提出異議， 但計(jì)劃管理人存在過錯(cuò)的除外。清算報(bào)告向受益憑證持有人公布后 15 個(gè)工作日內(nèi)，清算小組未收到書面異議的，計(jì)劃管理人和托管銀行就清算報(bào)告所列事項(xiàng)解除責(zé)任。 專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)的分配 專項(xiàng)計(jì)劃終止后，專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)按下列順序清償（若同一順序的多筆款項(xiàng)不能足額分配時(shí)，按各項(xiàng)應(yīng)受償金額的比例支付）： （ 1）支付清算費(fèi)用； （ 2）交納專項(xiàng)計(jì)劃所欠稅款（如有）； （ 3）清償未受償?shù)墓芾碣M(fèi)、托管費(fèi)及其他專項(xiàng)計(jì)劃費(fèi)用； （ 4）支付優(yōu)先級(jí)受益憑證持有人未受償?shù)念A(yù)期收益； （ 5）支付優(yōu)先級(jí)受益憑證持有人未受償?shù)谋窘穑? （ 6）剩余專項(xiàng)計(jì) 劃資產(chǎn)將按其當(dāng)時(shí)原狀分配給次級(jí)受益憑證持有人。 清算賬冊(cè)及有關(guān)文件的保存 清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由計(jì)劃管理人和托管銀行保存 20 年以上。 第十四章 信息披露安排 專項(xiàng)計(jì)劃存續(xù)期間，計(jì)劃管理人應(yīng)按照《標(biāo)準(zhǔn)條款》、《募集說明書》和其他專項(xiàng)計(jì)劃文件的約定以及《試行辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定向受益憑證持有人進(jìn)行信息披露。 一、信息披露的形式 專項(xiàng)計(jì)劃信息披露事項(xiàng)將在以下指定網(wǎng)站上公告： B證券股份有限公司網(wǎng)站： C 銀行股份有限公司網(wǎng)站： 深圳 證券交易所網(wǎng)站： 二、信息披露的內(nèi)容及時(shí)間 （一） 定期公告 《資產(chǎn)管理報(bào)告》 計(jì)劃管理人應(yīng)按照中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的方式，于每個(gè)計(jì)劃管理人報(bào)告日向受益憑證持有人提供一份專項(xiàng)計(jì)劃的《資產(chǎn)管理季度報(bào)告》，并于專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立日后每個(gè)公歷年度 9 月 30 日前向受益憑證持有人提供專項(xiàng)計(jì)劃的《資產(chǎn)管理年度報(bào)告》，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)及深圳證監(jiān)局備案。 《資產(chǎn)管理季度報(bào)告》和《資產(chǎn)管理年度報(bào)告》內(nèi)容包括但不限于：基礎(chǔ)資產(chǎn)運(yùn)行情況；原始權(quán)益人、計(jì)劃管理人、監(jiān)管銀行、托管銀行等參與人的履約情況；專項(xiàng)計(jì)劃 賬戶資金收支情況；需要對(duì)受益憑證持有人報(bào)告的其他事項(xiàng)。 上述報(bào)告由計(jì)劃管理人負(fù)責(zé)編制，經(jīng)托管銀行復(fù)核后于指定網(wǎng)站上公告。 《托管報(bào)告》 托管銀行應(yīng)于每個(gè)托管銀行報(bào)告日向計(jì)劃管理人提供一份專項(xiàng)計(jì)劃的《托管季度報(bào)告》，并于專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立日后每個(gè)公歷年度 9 月 30 日前向計(jì)劃管理人提供專項(xiàng)計(jì)劃的《托管年度報(bào)告》，計(jì)劃管理人應(yīng)向受益憑證持有人大會(huì)披露，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)及深圳證監(jiān)局備案。 《托管季度報(bào)告》和《托管年度報(bào)告》內(nèi)容包括但不限于：報(bào)告期內(nèi)專項(xiàng)計(jì)劃賬戶的資金劃轉(zhuǎn)情況；計(jì)劃管理人在投資運(yùn)作、專項(xiàng)計(jì)劃費(fèi)用開支等問題上 是否存在任何損害受益憑證持有人利益的行為，是否嚴(yán)格遵守了《試行辦法》等有關(guān)法律法規(guī)，在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《募集說明書》及《托管協(xié)議》的約定進(jìn)行；若計(jì)劃管理人未遵守有關(guān)規(guī)定，托管銀行應(yīng)說明發(fā)現(xiàn)的問題，托管銀行就此采取的措施及計(jì)劃管理人的改進(jìn)狀況。 《資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)報(bào)告》 資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)于每個(gè)資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)報(bào)告日向計(jì)劃管理人提供一份專項(xiàng)計(jì)劃的《資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)季度報(bào)告》，并于專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立日后每個(gè)公歷年度 9 月 30 日前向計(jì)劃管理人提供專項(xiàng)計(jì)劃的《資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)年度報(bào)告》，計(jì)劃管理人應(yīng)向受益憑證持有人大會(huì)披露，并 報(bào)中國證監(jiān)會(huì)及深圳證監(jiān)局備案。 《資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)季度報(bào)告》和《資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)年度報(bào)告》內(nèi)容包括但不限于：報(bào)告期內(nèi)是否發(fā)生資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)解任事件、當(dāng)期租金回收、逾期租賃款、提前退租、租賃合同變更、訴訟進(jìn)展、租賃物件運(yùn)行不正常、保險(xiǎn)賠償?shù)惹闆r。 《審計(jì)報(bào)告》 審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)自專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立日起每個(gè)公歷年度 9月 30日前向計(jì)劃管理人提供一份專項(xiàng)計(jì)劃的《審計(jì)報(bào)告》，并由計(jì)劃管理人對(duì)外進(jìn)行公告?！秾徲?jì)報(bào)告》內(nèi)容主要包括報(bào)告期內(nèi)計(jì)劃管理人對(duì)專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)營情況進(jìn)行的年度審計(jì)結(jié)果和會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)專項(xiàng)計(jì)劃出具的單項(xiàng)審計(jì)意見。 《收益分配報(bào)告》 計(jì)劃管理人應(yīng)于專項(xiàng)計(jì)劃每個(gè)兌付日前，至少提前 3 個(gè)工作日按照中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的方式披露《收益分配報(bào)告》，披露該次受益憑證的分配信息，內(nèi)容包括但不限于：權(quán)益登記日、兌付日、兌付辦法以及每份受益憑證的兌付數(shù)額。 《跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告》 專項(xiàng)計(jì)劃存續(xù)期間，評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于 《年度資產(chǎn)管理報(bào)告》發(fā)布之日 10個(gè)工作日內(nèi)， 向計(jì)劃管理人提供一份專項(xiàng)計(jì)劃的《跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告》，并由計(jì)劃管理人對(duì)外進(jìn)行公告，根據(jù)專項(xiàng)計(jì)劃的資信狀況及時(shí)調(diào)整信用評(píng)級(jí)、揭示風(fēng)險(xiǎn)情況。 《清算報(bào)告》 專項(xiàng)計(jì)劃清算完成之日起 10 個(gè)工作日內(nèi) ，計(jì)劃管理人應(yīng)向托管銀行、受益憑證持有人出具《清算報(bào)告》?！肚逅銏?bào)告》的內(nèi)容主要包括專項(xiàng)計(jì)劃終止后的清算情況，及會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告的審計(jì)意見。 （二）臨時(shí)公告 專項(xiàng)計(jì)劃存續(xù)期間，如果發(fā)生下列可能對(duì)受益憑證持有人權(quán)益產(chǎn)生重大影響的臨時(shí)事項(xiàng)，計(jì)劃管理人應(yīng)在知道該臨時(shí)事項(xiàng)發(fā)生之日起 2 個(gè)工作日內(nèi)按照中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的方式向受益憑證持有人作臨時(shí)披露，并向中國證監(jiān)會(huì)及深圳證監(jiān)局備案： 計(jì)劃管理人未能按照本《募集說明書》和《標(biāo)準(zhǔn)條款》的約定向優(yōu)先級(jí)受益憑證持有人分配收益； 優(yōu)先級(jí)受益憑證信用等級(jí)發(fā)生調(diào)整； 基礎(chǔ)資產(chǎn)發(fā)生超過受益憑證未償本金余額 5%以上（含 5%），或者當(dāng)期應(yīng)分配金額 10%以上（含 10%）的重大損失； 原始權(quán)益人、計(jì)劃管理人、托管銀行 、監(jiān)管銀行 或者基礎(chǔ)資產(chǎn)涉及法律糾紛，可能影響受益憑證按時(shí)分配收益； 基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流預(yù)期發(fā)生重大變化； 原始權(quán)益人、計(jì)劃管理人、托管銀行、資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu) 、監(jiān)管銀行 違反專項(xiàng)計(jì)劃文件的約定，對(duì)受益憑證持