【正文】 總部固定收益部及各代理推廣機構(gòu)的營業(yè)網(wǎng)點進行推廣。 三、參與原則 專項計劃受益憑證不設認購參與費用。 （一）優(yōu)先級受益憑證參與原則 認購人 申購優(yōu)先級受益憑證，需按推廣機構(gòu)規(guī)定的程序、方式申購和繳款； 推廣期間不設 認購人 單個賬戶最高申購金額限制； 在推廣期內(nèi) 認購人 可多次申購優(yōu)先級受益憑證， 已參與的申請在推廣期內(nèi)不允許撤銷， 首次申購金額不得低于人民幣壹佰萬元（ RMB： 1,000,000 元整），每次追加申購的金額不得低于人民幣伍拾萬元（ RMB： 500,000 元整），且必須為人民幣伍拾萬元（ RMB： 500,000 元整）的整數(shù)倍。 （二）次級受益憑證參與原則 認購人 申購 次 級受益憑證，需按推廣機構(gòu)規(guī)定的程序、方式申購和繳款； 推廣期間不設 認購人 單個賬戶最高申購金額限制； 在推廣期內(nèi) 認購人 可多次申購優(yōu)先級受益憑證， 已參與的申請在推廣期內(nèi)不允許撤銷， 首次申購金額不得低于人民幣壹佰萬元（ RMB： 1,000,000 元整），每次追加申購的金額不得低于人民幣伍拾萬元（ RMB： 500,000 元整），且必須為人民幣伍拾萬元（ RMB： 500,000 元整）的整數(shù)倍。 四、認購人的合法性要求 認購人應保證其為參與專項計劃的合格機構(gòu)投資者。合格機構(gòu)投資者必須滿足以下條件： 具有完全民事行為能力的 機構(gòu)投資者 （法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定禁止參與者除外），認購受益憑證時已充分理解專項計劃風險，具有足夠的風險承受能力； 認購受益憑證的行為不違反任何相關(guān)法規(guī)，且已通過必要的內(nèi)部審批及授權(quán)； 認購受益憑證的資金系自有資金或具有合法處分權(quán)的資金，資金來源合法； 需要在中證登深圳公司開有賬戶 。 五、受益 憑證參與方式 受益憑證認購人必須以現(xiàn)金方式參與專項計劃。 六、參與手續(xù) （一）咨詢 認購人仔細閱讀專項計劃有關(guān)文件，向推廣人員咨詢與專項計劃有關(guān)的各項事宜，充分了解參與專項計劃可能存在的投資風險。 （二）開戶 認購人在首次參與專項計劃時， 必須在深交所開立賬戶 。 （三）劃款 認購人簽署《認購協(xié)議》，并按照合同辦理劃款手續(xù)。 （四）確認 M 日規(guī)定時間受理的參與申請，正常情況下認購人可在 M＋ 2 日通過計劃管理人客戶服務電話或其他辦理業(yè)務的推廣網(wǎng)點查詢確認情況，打印確認單。 認購人認購資金劃入推廣專戶并經(jīng)計劃管理人確 認的，視為認購人已參與專項計劃。 （五）郵寄對賬單 專項計劃設立后 15 個工作日內(nèi)，計劃管理人向認購人郵寄加蓋計劃管理人公章的專項計劃參與對賬單。 認購人開戶和參與所需提交的文件和辦理的具體手續(xù)由計劃管理人約定，請認購人參閱專項計劃推廣公告。 七、認購資金的接收、存放 計劃管理人在托管銀行處設立單獨的推廣專戶，專門用于接收、存放推廣期內(nèi)認購人交付的認購資金； 專項計劃推廣期內(nèi)，任何人不得動用推廣專戶內(nèi)的認購資金。 八、轉(zhuǎn)化 專項計劃設立后，全部認購資金轉(zhuǎn)化為專項計劃所擁有的、計劃管理人所管理的、托管銀 行所托管的專項計劃資金，并用于購買本《募集說明書》約定的基礎(chǔ)資產(chǎn)， 認購人 因此成為受益憑證持有人 。 九、專項計劃設立 （一） 專項計劃推廣期內(nèi)，若 各檔受益憑證認購人的認購資金總額均達到該檔受益憑證目標募集規(guī)模， 推廣期終止，經(jīng) F 會計師事務所進行驗資并出具驗資報告后，計劃管理人宣布專項計劃設立，并向托管銀行提交驗資報告，同時將專項計劃募集資金全部劃轉(zhuǎn)至已開立的專項計劃賬戶。專項計劃設立時資金劃轉(zhuǎn)情況如下圖所示。 圖 121 專項計劃設立時的資金劃轉(zhuǎn)情況 專項計劃設立時的有關(guān)日期和相關(guān)事項如下表所 示。 表 122 專項計劃設立時的有關(guān)日期和相關(guān)事項 日期 主要事項 R－ 1 繳款截止日 （ 1）認購人向計劃管理人繳納認購資金，截止時間為繳款截止日上午 11:00 點； （ 2）計劃管理人聘請 F 會計師事務所對推廣專戶內(nèi)募集資金進行驗資，會計師出具驗資報告。 R 專項計劃設立日 （ 1）計劃管理人指令托管銀行于專項計劃設立日上午12:00 點前將募集資金劃撥至專項計劃賬戶； （ 2）計劃管理人宣布專項計劃正式設立； （ 3）托管銀行根據(jù)計劃管理人指令，于專項計劃設立日下午 17： 00 點前將專項計劃賬戶內(nèi)的資金全部劃付至原始權(quán)益人指定賬戶，用于購買基礎(chǔ)資產(chǎn)。 （二）專項計劃設立后，認購資金在認購人交付日至專項計劃設立日前一日期間的利息按中國人民銀行規(guī)定的活期存款利率計算（代扣銀行手續(xù)費）并由 B證券于推廣期結(jié)束之次日支付給認購人。 十、專項計劃設立失敗 認購 購買 資產(chǎn) 募集 資金 計劃推廣 專戶 原始權(quán)益人指定賬戶 專項計劃賬戶 認購人 會計師 R－ 1 驗資 R R R－ 1 （一）推廣期結(jié)束時，若出現(xiàn)任一檔受益憑證認購人的認購資金總額低于該檔受益憑證目標募集規(guī)模，則專項計劃設立失敗。 B證券將在推廣期結(jié)束后 10 個工作日內(nèi)，向認購人退還其所交付的認購資金及該等資金自交付日（含該日）至退還日（不含該日）期間發(fā)生的利息（按中國人民銀行規(guī)定的活期存款 利率計算）。 （二）前述條款的約定為本《募集說明書》特別條款；該特別條款并不因?qū)ｍ椨媱澰O立與否而改變對專項計劃當事人的合法約束力，具有獨立于本《募集說明書》的特殊法律效力。 第十三章 專項計劃的終止與清算 一、專項計劃的終止 有下列情形之一的，專項計劃終止： 專項計劃被法院或仲裁機構(gòu)依法撤銷、被認定為無效或被判決終止； 專項計劃設立日后 5 個工作日尚未按照《資產(chǎn)買賣協(xié)議》的規(guī)定完成基礎(chǔ)資產(chǎn)的交割； 專項計劃資產(chǎn)處置回收完畢（包括但不限于基礎(chǔ)資產(chǎn)最后一筆租金或其他款項支付完畢，以及全部處置了因 執(zhí)行抵押權(quán)、質(zhì)押權(quán)及其他附屬擔保權(quán)益而獲得的所有財產(chǎn)）； 計劃管理人向優(yōu)先級受益憑證持有人支付了資產(chǎn)管理合同項下應向其支付的全部款項； 專項計劃目的無法實現(xiàn)； 法定到期日屆至。 二、專項計劃終止后的清算 清算小組 （ 1）自專項計劃終止之日起 3 個工作日內(nèi)由計劃管理人組織成立清算小組。 （ 2）清算小組成員由計劃管理人、托管銀行、會計師和律師組成，清算小組的會計師和律師由計劃管理人聘請。 （ 3）清算小組負責專項計劃資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配。 （ 4）清算小組在進行資產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合 理費用，如專項計劃資產(chǎn)不足以支付的，由計劃管理人負責支付。 清算程序 （ 1）專項計劃終止后，由清算小組統(tǒng)一接管專項計劃，對專項計劃資產(chǎn)和債權(quán)債務進行清理和確認，對專項計劃資產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)； （ 2）清算小組應當在專項計劃終止后 15 個工作日內(nèi)按照《標準條款》的有關(guān)規(guī)定完成清算方案的編制； （ 3）計劃管理人應按照《標準條款》的規(guī)定召集有控制權(quán)的受益憑證持有人大會，對清算方案進行審議； （ 4）有控制權(quán)的受益憑證持有人大會審議通過清算方案的，清算小組應按照經(jīng)審核的清算方案對專項計劃資產(chǎn)進行清理、處置和分配，并注 銷專項計劃賬戶；受益憑證持有人大會審議未通過清算方案的，應向清算小組提出書面的修改建議（但該建議應不違反《標準條款》的規(guī)定），清算小組將按照受益憑證持有人大會的意見修改清算方案，并執(zhí)行修改后的清算方案； （ 5）計劃管理人應當自專項計劃清算完成之日起 10 個工作日內(nèi)，向托管銀行、受益憑證持有人出具清算報告，并將清算結(jié)果向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。清算報告需經(jīng)具有證券期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所審計。計劃管理人按照經(jīng)有控制權(quán)的受益憑證持有人大會審核的清算方案進行清算的，受益憑證持有人不得對清算報告提出異議， 但計劃管理人存在過錯的除外。清算報告向受益憑證持有人公布后 15 個工作日內(nèi)，清算小組未收到書面異議的，計劃管理人和托管銀行就清算報告所列事項解除責任。 專項計劃資產(chǎn)的分配 專項計劃終止后，專項計劃資產(chǎn)按下列順序清償（若同一順序的多筆款項不能足額分配時，按各項應受償金額的比例支付）： （ 1）支付清算費用； （ 2）交納專項計劃所欠稅款（如有）； （ 3）清償未受償?shù)墓芾碣M、托管費及其他專項計劃費用； （ 4）支付優(yōu)先級受益憑證持有人未受償?shù)念A期收益； （ 5）支付優(yōu)先級受益憑證持有人未受償?shù)谋窘穑? （ 6）剩余專項計 劃資產(chǎn)將按其當時原狀分配給次級受益憑證持有人。 清算賬冊及有關(guān)文件的保存 清算賬冊及有關(guān)文件由計劃管理人和托管銀行保存 20 年以上。 第十四章 信息披露安排 專項計劃存續(xù)期間，計劃管理人應按照《標準條款》、《募集說明書》和其他專項計劃文件的約定以及《試行辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定向受益憑證持有人進行信息披露。 一、信息披露的形式 專項計劃信息披露事項將在以下指定網(wǎng)站上公告： B證券股份有限公司網(wǎng)站： C 銀行股份有限公司網(wǎng)站： 深圳 證券交易所網(wǎng)站： 二、信息披露的內(nèi)容及時間 （一） 定期公告 《資產(chǎn)管理報告》 計劃管理人應按照中國證監(jiān)會規(guī)定的方式，于每個計劃管理人報告日向受益憑證持有人提供一份專項計劃的《資產(chǎn)管理季度報告》，并于專項計劃設立日后每個公歷年度 9 月 30 日前向受益憑證持有人提供專項計劃的《資產(chǎn)管理年度報告》，并報中國證監(jiān)會及深圳證監(jiān)局備案。 《資產(chǎn)管理季度報告》和《資產(chǎn)管理年度報告》內(nèi)容包括但不限于：基礎(chǔ)資產(chǎn)運行情況；原始權(quán)益人、計劃管理人、監(jiān)管銀行、托管銀行等參與人的履約情況；專項計劃 賬戶資金收支情況；需要對受益憑證持有人報告的其他事項。 上述報告由計劃管理人負責編制，經(jīng)托管銀行復核后于指定網(wǎng)站上公告。 《托管報告》 托管銀行應于每個托管銀行報告日向計劃管理人提供一份專項計劃的《托管季度報告》，并于專項計劃設立日后每個公歷年度 9 月 30 日前向計劃管理人提供專項計劃的《托管年度報告》，計劃管理人應向受益憑證持有人大會披露，并報中國證監(jiān)會及深圳證監(jiān)局備案。 《托管季度報告》和《托管年度報告》內(nèi)容包括但不限于：報告期內(nèi)專項計劃賬戶的資金劃轉(zhuǎn)情況；計劃管理人在投資運作、專項計劃費用開支等問題上 是否存在任何損害受益憑證持有人利益的行為，是否嚴格遵守了《試行辦法》等有關(guān)法律法規(guī)，在各重要方面的運作是否嚴格按照《募集說明書》及《托管協(xié)議》的約定進行；若計劃管理人未遵守有關(guān)規(guī)定，托管銀行應說明發(fā)現(xiàn)的問題，托管銀行就此采取的措施及計劃管理人的改進狀況。 《資產(chǎn)服務機構(gòu)報告》 資產(chǎn)服務機構(gòu)應于每個資產(chǎn)服務機構(gòu)報告日向計劃管理人提供一份專項計劃的《資產(chǎn)服務機構(gòu)季度報告》，并于專項計劃設立日后每個公歷年度 9 月 30 日前向計劃管理人提供專項計劃的《資產(chǎn)服務機構(gòu)年度報告》，計劃管理人應向受益憑證持有人大會披露，并 報中國證監(jiān)會及深圳證監(jiān)局備案。 《資產(chǎn)服務機構(gòu)季度報告》和《資產(chǎn)服務機構(gòu)年度報告》內(nèi)容包括但不限于：報告期內(nèi)是否發(fā)生資產(chǎn)服務機構(gòu)解任事件、當期租金回收、逾期租賃款、提前退租、租賃合同變更、訴訟進展、租賃物件運行不正常、保險賠償?shù)惹闆r。 《審計報告》 審計機構(gòu)應自專項計劃設立日起每個公歷年度 9月 30日前向計劃管理人提供一份專項計劃的《審計報告》，并由計劃管理人對外進行公告。《審計報告》內(nèi)容主要包括報告期內(nèi)計劃管理人對專項計劃資產(chǎn)管理業(yè)務運營情況進行的年度審計結(jié)果和會計師事務所對專項計劃出具的單項審計意見。 《收益分配報告》 計劃管理人應于專項計劃每個兌付日前，至少提前 3 個工作日按照中國證監(jiān)會規(guī)定的方式披露《收益分配報告》，披露該次受益憑證的分配信息，內(nèi)容包括但不限于：權(quán)益登記日、兌付日、兌付辦法以及每份受益憑證的兌付數(shù)額。 《跟蹤評級報告》 專項計劃存續(xù)期間，評級機構(gòu)應當于 《年度資產(chǎn)管理報告》發(fā)布之日 10個工作日內(nèi)， 向計劃管理人提供一份專項計劃的《跟蹤評級報告》，并由計劃管理人對外進行公告，根據(jù)專項計劃的資信狀況及時調(diào)整信用評級、揭示風險情況。 《清算報告》 專項計劃清算完成之日起 10 個工作日內(nèi) ，計劃管理人應向托管銀行、受益憑證持有人出具《清算報告》。《清算報告》的內(nèi)容主要包括專項計劃終止后的清算情況，及會計師事務所對清算報告的審計意見。 （二）臨時公告 專項計劃存續(xù)期間，如果發(fā)生下列可能對受益憑證持有人權(quán)益產(chǎn)生重大影響的臨時事項，計劃管理人應在知道該臨時事項發(fā)生之日起 2 個工作日內(nèi)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的方式向受益憑證持有人作臨時披露，并向中國證監(jiān)會及深圳證監(jiān)局備案： 計劃管理人未能按照本《募集說明書》和《標準條款》的約定向優(yōu)先級受益憑證持有人分配收益； 優(yōu)先級受益憑證信用等級發(fā)生調(diào)整； 基礎(chǔ)資產(chǎn)發(fā)生超過受益憑證未償本金余額 5%以上（含 5%），或者當期應分配金額 10%以上（含 10%）的重大損失； 原始權(quán)益人、計劃管理人、托管銀行 、監(jiān)管銀行 或者基礎(chǔ)資產(chǎn)涉及法律糾紛，可能影響受益憑證按時分配收益； 基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流預期發(fā)生重大變化； 原始權(quán)益人、計劃管理人、托管銀行、資產(chǎn)服務機構(gòu) 、監(jiān)管銀行 違反專項計劃文件的約定，對受益憑證持